金融资产托管合同

金融资产托管合同本合同由以下双方于______年______月______日在__________签订：甲方（托管人）：[金融机构全称]住所地：[金融机构注册地址]法定代表人/授权代表：[姓名]联系电话：[电话号码]乙方（委托人/资产所有人）：[客户/机构全称]住所地：[客户/机构注册地址]法定代表人/授权代表：[姓名]联系电话：[电话号码]鉴于：1.甲方是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的具有金融资产托管业务资质的金融机构，愿意接受乙方的委托，对乙方指定的金融资产提供托管服务；2.乙方愿意将其拥有的下列金融资产委托甲方进行托管；3.双方根据中华人民共和国有关法律、法规、规章及监管规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方委托甲方托管其金融资产事宜，达成如下协议（以下简称“本合同”）：第一条托管标的1.1乙方委托甲方托管的金融资产（以下简称“托管资产”）包括但不限于：人民币资金、股票、债券、基金份额、信托受益权以及其他经双方书面约定的可由甲方托管的金融资产。1.2具体的托管资产种类、币种、数量、估值方式等详细信息，以本合同附件一《托管资产清单》为准。该清单作为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。1.3托管资产的初始估值以本合同生效日或资产划转至托管账户日双方确认的估值报告为准。第二条托管期限2.1本合同的托管期限自甲方实际接收第一笔托管资产之日起至本合同终止之日止，为期______年/月，自______年______月______日起至______年______月______日止。2.2若托管期限届满前______日内，双方未就本合同续签达成书面协议，本合同自动终止。第三条双方的权利与义务3.1甲方的权利与义务：3.1.1依据本合同约定及有关法律法规、监管规定，安全保管托管资产，确保托管资产的独立性和完整性。3.1.2负责托管账户的日常管理，包括但不限于根据乙方合法有效的指令办理托管资产相关的支付、结算业务。3.1.3定期对托管资产进行估值核算，确保估值方法的合规性和合理性，并按约定向乙方提供资产估值报告。3.1.4按照约定向乙方提供托管事务报告、资产净值、交易记录等信息披露文件。3.1.5对托管资产进行投资监督（如本合同另行约定或法律法规要求）。3.1.6对乙方的商业秘密和未公开信息承担保密义务，非经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。3.1.7按照法律法规和监管规定的要求，履行信息报送义务。3.1.8确保托管资产与其自有资产、托管的其他资产严格分离，独立核算。3.1.9维护乙方合法权益，勤勉尽责地履行托管职责。3.1.10有权要求乙方提供与托管资产相关的必要文件和资料。3.1.11有权按照本合同约定收取托管费及其他服务费用。3.1.12承担因自身过错导致托管资产损失的责任，除法律法规另有规定或不可抗力导致的损失外，甲方应赔偿乙方的直接损失。3.2乙方的权利与义务：3.2.1有权要求甲方提供本合同约定的托管服务。3.2.2有权查询其托管资产的状态、交易记录等信息。3.2.3有权在符合法律法规和本合同约定的前提下，向甲方发出合法的托管指令。3.2.4应及时、准确地向甲方提供办理托管业务所需的资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、完整性。3.2.5对其提供的资料和信息承担保密责任。3.2.6应按照本合同约定向甲方支付托管费及其他服务费用。3.2.7保证其委托的资产来源合法，有权处分该等资产。3.2.8承担因市场风险、投资决策（非甲方过错）等非甲方责任事件导致的托管资产价值变动风险。3.2.9应确保其发出的指令合法、有效，并对指令的合法性负责。3.2.10应及时通知甲方任何可能影响其权益或影响托管业务进行的事项。第四条托管费及其他费用4.1甲方因提供本合同项下的托管服务，应向乙方收取托管费。托管费按______计算，即按照每个估值日托管资产净值的一定比例（或固定金额/其他方式）按______季度（或年、月）收取。4.2托管费的计费期间为______（例如：每个估值日日至下一个估值日日终），结算日为______（例如：每个季度的最后一天），支付日为结算日的______日内。4.3除托管费外，因本合同项下托管业务产生的其他费用（包括但不限于资产管理费、证券交易佣金、第三方估值费、银行汇划费、信息披露费等），根据实际情况由______（甲方/乙方）承担，或按照______（具体约定）承担。4.4乙方应在每个费用结算日后的______日内，将应付的托管费及其他费用支付至甲方指定的银行账户：账户名称：[甲方账户名]开户银行：[甲方开户行]银行账号：[甲方银行账号]逾期支付的，乙方应按日向甲方支付逾期金额万分之______的违约金。第五条指令与沟通5.1乙方发出托管指令应采用书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件等甲方认可的方式）或甲方系统允许的电子方式，并明确指令类型、内容、金额、执行价格（如适用）等要素。5.2乙方应在每个交易日的______时前发出当日交易指令。甲方在收到指令后，应进行审核。对于符合约定的指令，甲方应在约定的执行时间内完成执行；对于不符合约定或可能损害乙方利益的指令，甲方有权拒绝执行，并及时通知乙方。5.3双方指定的主要联系人及联系方式如下：甲方联系人：[姓名]，电话：[电话号码]，邮箱：[邮箱地址]乙方联系人：[姓名]，电话：[电话号码]，邮箱：[邮箱地址]5.4双方之间的通知、文件送达等均应发送至本合同载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式或地址，应提前______日书面通知对方。第六条资产划转与交收6.1乙方应在本合同生效后______日内，将本合同项下的托管资产划转至甲方指定的托管账户。资产划转的具体程序和所需文件由双方另行协商确定或按照甲方相关规定执行。6.2资产划转过程中产生的费用由______承担。6.3甲方在确认资产已有效划转至托管账户后，应向乙方出具确认文件。第七条信息披露与报告7.1甲方应按照本合同约定及法律法规、监管规定的要求，定期向乙方提供以下报告或信息：7.1.1每月结束后______日内提供月度托管报告，内容包括但不限于当期托管资产变动情况、资产估值明细、收入与费用、资产净值、重大事项等。7.1.2每年结束后______日内提供年度托管报告，内容除包括月度报告内容外，还包括年度业绩总结、风险分析等。7.1.3乙方要求查询的特定信息或报告。7.1.4法律法规、监管规定或本合同约定的其他报告或信息。7.2报告应采用书面形式或甲方系统允许的电子形式发送至本合同约定的乙方联系方式。7.3甲方应确保向乙方提供的信息和报告真实、准确、完整。第八条违约责任8.1甲方未按本合同约定履行其义务，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。赔偿金额不低于因甲方违约行为直接导致的乙方财产损失。8.2乙方未按本合同约定履行其义务，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。8.3任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。8.4任何一方违反本合同约定提前终止合同的，应向对方支付相当于______（例如：最后一个月托管费总额/合同总托管费）的违约金。若违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿差额部分。8.5因不可抗力导致本合同无法继续履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。第九条不可抗力9.1本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为、法律、法规的变更、流行病疫情等。9.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后______日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本合同。第十条合同的生效、变更与终止10.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。10.2对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后生效。10.3本合同终止时，双方应在______日内完成托管资产的清算、交收和费用结算。甲方应向乙方返还托管资产（或提供等值资产/清算报告等），并按约定结算费用。10.4本合同终止的具体情形包括：10.4.1托管期限届满，双方未续签；10.4.2托管事务完成；10.4.3经双方协商一致同意终止；10.4.4一方严重违反本合同约定，守约方根据本合同约定或法律法规规定解除本合同；10.4.5法律法规或监管规定允许或要求终止本合同的其他情形。第十一条法律适用与争议解决11.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向______（甲方所在地/乙方所在地/指定仲裁机构）提起诉讼/申请仲裁。选择诉讼的，向______（具体法院名称）人民法院提起诉讼。选择仲裁的，按照______（具体仲裁机构名称）的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十二条通知12.1本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并按本合同载明的地址、传真号或电子邮件地址发送。12.2通知在以下时间视为送达：a)专人递送的，在交付时；b)通过挂号信发送的，在寄出后______日；c)通过传真发送的，在成功发送并收到确认回执时；d)通过电子邮件发送的，在邮件进入收件人指定邮箱时。12.3任何一方变更联系方式或地址，应提前______日书面通知对方，否则按原地址或联系方式发送的通知视为有效送达。第十三条完整协议13.1本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就该标的达成的所有口头或书面的协议、谅解和承诺。13.2除非本合同明确规定，任何一方均不得通过任何口头或书面的补充协议、修改或变动来变更或解除本合同。任何此类尝试，若未经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章），均不产生法律效力。第十四条可分割性14.1若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，该条款的无效或不可执行不影响本合同其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。第十五条转让未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。第十六条附件本合同的附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。附件包括：附件一：《托管资产