化工公司网络安全规范办法

化工公司网络安全规范办法化工公司网络安全规范办法

第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1本办法依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准、NIST网络安全框架及GDPR等国际公约要求，结合化工行业安全生产、环境保护及供应链安全等特殊需求制定。

1.1.2针对化工企业网络安全管理中存在的数据泄露、系统瘫痪、供应链攻击、工业控制系统（ICS）安全防护不足等核心痛点，本办法旨在构建以“价值创造、风险防控、效率提升”为核心的管理体系，实现制度标准化、流程规范化、操作透明化，确保企业数字化转型与国际化经营中的网络安全保障能力。

1.2适用范围与对象

1.2.1本办法适用于公司所有业务领域（包括但不限于研发、生产、采购、销售、物流、仓储、环保等）、各部门、全体员工及外包单位、合作单位等关联人员。

1.2.2适用对象包括但不限于：信息系统管理人员、技术研发人员、业务操作人员、管理层人员、第三方服务提供商等。

1.2.3例外适用场景包括但不限于：经公司总经理办公会批准的特殊测试、紧急维护等场景，需通过专项审批程序并接受额外监督。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家法律法规及行业标准，满足监管要求。

1.3.2权责对等原则：明确各级管理及操作人员的职责权限，确保责任可追溯。

1.3.3风险导向原则：基于风险分析结果，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则：在保障安全的前提下，优化流程，提升运营效率。

1.3.5持续改进原则：定期评估，动态调整，保持管理体系有效性。

1.3.6供应链安全原则：强化对第三方及合作方的安全管控。

1.4制度地位与衔接

1.4.1本办法为公司基础性专项管理制度，与《公司内部控制基本规范》《公司信息安全保密制度》《公司合同管理制度》等关联制度构成“制度-流程-表单-责任”四维一体管理体系。

1.4.2制度衔接规则：当本办法与其他制度存在冲突时，以本办法为准，特殊情况由董事会或总经理办公会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理组织架构分为决策层、执行层、监督层三个层级。决策层由董事会及总经理办公会组成，负责制定网络安全战略及重大决策；执行层由各业务部门及信息技术部、内控部、合规部等部门组成，负责具体实施；监督层由内控部、审计部、合规部及网络安全委员会组成，负责监督考核。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：负责审议公司网络安全战略及重大投入决策。

2.2.2董事会：负责批准公司网络安全战略、重大安全事件处置方案及年度网络安全预算。

2.2.3总经理办公会：负责审批日常网络安全管理事项、应急预案及一般安全事件处置。

2.3执行机构与职责

2.3.1信息技术部：负责网络安全基础设施建设、系统运维、安全防护、应急响应等技术工作。

2.3.2各业务部门：负责本部门业务系统的安全使用、数据安全、操作合规性管理。

2.3.3内控部：负责网络安全内控体系建设、风险评估、流程优化。

2.3.4合规部：负责网络安全合规性管理、法律法规跟踪、对外合作安全评估。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：负责对网络安全制度执行情况进行日常监督，嵌入至少三个关键内控环节：系统变更控制、访问权限管理、数据备份恢复。

2.4.2审计部：负责对网络安全管理及重大安全事件进行专项审计，每年至少一次。

2.4.3网络安全委员会：由董事会成员、信息技术部、内控部、合规部等部门代表组成，负责重大安全事件的决策与协调。

2.5协调与联动机制

2.5.1建立跨部门网络安全协调小组，由信息技术部牵头，定期召开联席会议，解决跨部门问题。

2.5.2建立信息安全信息共享机制，各部门需及时向信息技术部及内控部报送安全事件及风险信息。

2.5.3涉外业务增设属地化安全协调机制，由合规部牵头，与当地监管机构及合作伙伴建立沟通渠道。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标：建立全员网络安全意识，规范操作行为，降低人为操作风险。

3.1.2核心指标：员工网络安全培训覆盖率100%，安全意识考核合格率≥95%，人为操作失误率≤0.1%，违规操作发生率≤0.05%。

3.2专业标准与规范

3.2.1网络安全培训：新员工入职培训需包含网络安全内容，每年至少开展一次全员网络安全培训，内容包括但不限于密码管理、邮件安全、社会工程防范、数据保护等。

3.2.2资格认证：关键岗位人员需通过相关网络安全资格认证，如CISSP、CISP等。

3.2.3行为规范：制定《员工网络安全行为规范》，明确禁止行为，如使用非授权软件、随意连接外设、泄露密码等。

3.2.4风险控制点及防控措施：

-高风险点：员工远程办公、使用个人设备访问公司系统。防控措施：强制使用VPN、终端安全管控、双因素认证。

-中风险点：员工密码管理不规范。防控措施：强制密码复杂度、定期更换密码、禁止密码共享。

-低风险点：员工对网络安全政策理解不足。防控措施：加强培训、宣传、考核。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：采用PDCA循环管理方法，持续改进。

3.3.2管理工具：使用在线培训平台、安全意识测试系统、终端安全管理平台等工具。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1网络安全管理流程包括“风险评估-策略制定-实施管控-监督改进”四个环节，各环节需明确责任主体、操作标准及时限。

4.1.2风险评估：信息技术部牵头，每年至少开展一次全面风险评估，识别关键信息资产及风险点。

4.1.3策略制定：内控部根据风险评估结果，制定或修订安全策略，需经总经理办公会审批。

4.1.4实施管控：信息技术部、各业务部门根据安全策略执行管控措施，需记录操作痕迹。

4.1.5监督改进：内控部、审计部定期监督执行情况，提出改进建议，需纳入绩效考核。

4.2子流程说明

4.2.1系统变更管理：信息技术部制定《系统变更管理规范》，明确申请、审批、实施、测试、验收等环节，需经双人复核。

4.2.2访问权限管理：信息技术部制定《访问权限管理规范》，明确权限申请、审批、授予、变更、回收等环节，需经季度审查。

4.2.3安全事件处置：信息技术部制定《安全事件处置预案》，明确事件上报、研判、处置、报告等环节，需经模拟演练。

4.3流程关键控制点

4.3.1关键控制点：系统变更审批、访问权限授予、安全事件上报。

4.3.2核查方式：双人复核、审批记录、操作日志。

4.3.3责任主体：信息技术部、内控部、各业务部门。

4.3.4高风险点：系统变更未经审批、越权访问、安全事件隐瞒不报。防控措施：加强审批控制、强化权限管理、完善上报机制。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起：信息技术部、内控部、审计部根据监督结果，每年至少发起一次流程优化。

4.4.2评估流程：需进行可行性分析、风险评估，经总经理办公会审批。

4.4.3审批权限：需经部门负责人、分管领导、总经理审批。

4.4.4时限要求：需在30个工作日内完成评估及审批。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1权限分配原则：基于“最小权限”原则，按业务类型、金额/等级、岗位层级分配权限。

5.1.2权限矩阵：

-业务类型：研发、生产、采购、销售等。

-金额/等级：一般、重要、重大。

-岗位层级：基层、中层、高层。

5.1.3权限类型：操作权限、审批权限、查询权限。

5.1.4文字化描述：例如，研发部门基层员工仅拥有研发系统查询权限，中层拥有操作权限，高层拥有审批权限；重要业务金额超过100万需经部门负责人及分管领导审批。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级：基层业务需经部门负责人审批，重要业务需经分管领导审批，重大业务需经总经理审批。

5.2.2审批节点：需明确各环节审批责任人及审批时限，例如，一般业务审批时限不超过3个工作日。

5.2.3越权/越级审批：禁止越权/越级审批，特殊情况需经总经理批准。

5.2.4责任追溯：建立审批责任追溯机制，确保责任可追溯。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件：因出差、休假等客观原因无法履行职责时，可申请授权。

5.3.2授权范围：授权范围不得超出本人权限范围。

5.3.3授权期限：授权期限最长不超过15个工作日。

5.3.4授权备案：需向信息技术部备案，并记录授权人、被授权人、授权范围、授权期限等信息。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批：遇紧急情况需加急审批，需经总经理批准，并记录紧急原因及审批过程。

5.4.2补批：因遗忘或疏忽未及时审批，需进行补批，需经部门负责人及分管领导审批。

5.4.3异常审批报告：需附风险评估报告，并留存审批痕迹。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范：信息技术部制定《网络安全操作规范》，明确各系统操作步骤及注意事项。

6.1.2表单填报：需规范填写各类表单，如风险评估表、审批单、操作记录等。

6.1.3信息录入：需确保信息准确、完整、及时。

6.1.4痕迹留存：需留存电子及纸质操作痕迹，电子痕迹需双备份。

6.1.5执行不到位判定：未按制度规定执行，造成安全风险的，视为执行不到位。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：内控部、审计部、合规部开展日常监督，每月至少一次。

6.2.2专项监督：针对重大风险或重要业务，开展专项监督，每年至少两次。

6.2.3突击检查：不定期开展突击检查，检验执行情况。

6.2.4内控环节嵌入：嵌入至少三个关键内控环节：系统变更控制、访问权限管理、数据备份恢复。

6.2.5落地要求：需记录监督过程及结果，形成监督报告。

6.3检查与审计

6.3.1监督内容：包括制度执行情况、操作合规性、风险控制效果等。

6.3.2方法：采用文档查阅、现场核查、人员访谈等方式。

6.3.3频次：专项审计每年至少一次，日常检查每月不少于一次。

6.3.4审计报告：需形成正式报告，明确问题、原因、建议及整改要求。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体：信息技术部、内控部、合规部。

6.4.2报告周期：月度、季度、年度。

6.4.3报告内容：含数据统计、风险分析、改进建议等。

6.4.4报告用途：作为绩效考核、决策依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标：包括合规性指标、风险控制指标、效率提升指标等。

7.1.2权重：合规性指标权重50%，风险控制指标权重30%，效率提升指标权重20%。

7.1.3评分标准：采用百分制，90分以上为优秀，80-89分为良好，60-79分为合格，60分以下为不合格。

7.1.4对象：各部门及关键岗位人员。

7.1.5挂钩：与业务目标及风险管控挂钩。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期：月度、季度、年度。

7.2.2评估方法：数据统计、现场核查、人员访谈。

7.2.3评估重点：月度评估重点关注操作合规性，季度评估重点关注风险控制效果，年度评估重点关注体系有效性。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程：发现-立项-整改-复核-销号。

7.3.2分类：按一般/重大/紧急分类。

7.3.3时限：一般≤7个工作日，重大≤30个工作日。

7.3.4责任：落实责任并问责。

7.3.5闭环：需形成整改报告，并跟踪整改效果。

7.4持续改进流程

7.4.1建议收集：通过员工反馈、监督报告、审计报告等收集建议。

7.4.2评估：信息技术部、内控部、合规部对建议进行评估。

7.4.3审批：需经总经理办公会审批。

7.4.4跟踪：需跟踪改进效果，并形成报告。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：包括但不限于：提出重大安全建议、成功处置重大安全事件、表现突出等。

8.1.2奖励类型：精神奖励、物质奖励、晋升奖励。

8.1.3奖励标准：根据贡献大小确定奖励标准。

8.1.4程序：申报-审核-审批-公示-发放。

8.1.5公示：公示不少于3个工作日。

8.2违规行为界定

8.2.1分类：一般/较重/严重违规。

8.2.2标准：结合风险等级确定判定标准。

8.2.3情形：包括但不限于：使用非授权软件、泄露密码、随意连接外设、隐瞒安全事件等。

8.3处罚标准与程序

8.3.1标准分级：按违规情节严重程度设定处罚标准。

8.3.2处罚类型：警告、罚款、降级、解除劳动合同等。

8.3.3程序：调查-取证-告知-审批-执行。

8.3.4保障：保障陈述权与申辩权。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：收到处罚通知后3个工作日内。

8.4.2受理部门：合规部。

8.4.3流程：申请-受理-调查-复议-出具结果。

8.4.4结果：五个工作日内出具，留存全程痕迹。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案制定：针对重大风险制定专项预案，包括但不限于：网络攻击、数据泄露、系统瘫痪、自然灾害等。

9.1.2应急组织：明确应急组织机构、职责分工、响应流程。

9.1.3处置措施：明确处置措施，如隔离受感染系统、恢复备份数据、对外发布信息等。

9.1.4资源保障：明确资源保障措施，如应急队伍、物资、资金等。

9.2例外情况处理

9.2.1界定：明确例外场景，如系统升级、特殊测试等。

9.2.2审批：需经总经理批准。

9.2.3流程：需按例外情况制定流程，并记录操作痕迹。

9.2.4风险评估：需附风险评估报告。

9.2.5纳入优化：需纳入制度优化。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体：合规部牵头，信息技术部、公关部等