珠宝公司网络安全质量办法

珠宝公司网络安全质量办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本《珠宝公司网络安全质量办法》（以下简称“本办法”）依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际数据保护公约，结合珠宝行业业务特性及公司国际化经营战略制定。为解决数字化转型背景下网络安全管理中存在的制度缺失、流程脱节、责任不清等痛点，本办法旨在规范公司网络安全管理行为，构建全面风险防控体系，提升网络信息安全保障能力，促进业务高效、合规运营，实现价值创造与效率提升的核心目标。

1.2适用范围与对象

本办法适用于公司所有部门、全体员工（含正式员工、外包人员及合作单位人员），以及涉及珠宝首饰设计、生产、供应链、销售、客户服务等全业务流程中的网络信息系统、数据资产及终端设备管理。例外适用场景包括但不限于公司授权的第三方系统接入及特殊保密项目，需经信息技术部及合规部审批备案。公司各级管理层对本部门网络安全管理承担领导责任，信息技术部为牵头执行部门，各业务部门承担本领域信息安全管理主体责任。

1.3核心原则

本办法遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家法律法规及行业规范，确保网络安全管理符合跨境经营要求；

（2）权责对等原则：明确各层级、各岗位网络安全职责，责任与权限相匹配；

（3）风险导向原则：聚焦高价值数据资产及关键业务系统，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：平衡管控成本与业务需求，优化流程设计，避免过度干预；

（5）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度体系；

（6）全员参与原则：强化全员网络安全意识，构建协同防御机制。

1.4制度地位与衔接

本办法为公司基础性管理制度，与《公司内部控制基本规范》《信息安全事件应急管理办法》《数据分类分级管理办法》等专项制度构成管理闭环，与《财务审批管理办法》《采购合同管理办法》等制度存在交叉时，以本办法为准，其他制度未明确事项参照本办法执行。制度冲突由总经办牵头协调，必要时提交董事会审议裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理实行“董事会领导、总经理负责、信息技术部牵头、各部门协同、内审监督”的组织架构。董事会负责审定重大网络安全战略及投入；总经理办公会统筹网络安全资源调配；信息技术部承担制度执行与技术保障；各业务部门落实领域内管理责任；内控部、审计部实施独立监督。

2.2决策机构与职责

董事会设立网络安全委员会（由3名独立董事及1名外部专家组成），负责审议网络安全年度规划、重大风险处置方案及跨境数据合规策略；总经理办公会每月听取信息技术部及合规部报告，审批专项预算及应急预案。

2.3执行机构与职责

信息技术部职责包括：

（1）牵头制定并维护网络安全制度体系（主责）；

（2）建设运维安全防护体系，实施漏洞管理（主责）；

（3）组织安全意识培训，监督执行情况（主责）；

（4）配合业务部门开展数据分类分级（配合）。

各业务部门职责包括：

（1）本领域信息系统操作规范制定与执行（主责）；

（2）终端设备使用管理，配合安全检查（主责）；

（3）敏感数据操作记录，定期核查（主责）。

2.4监督机构与职责

内控部负责嵌入三个关键内控环节：

（1）采购环节：审查供应商信息系统安全资质（中风险）；

（2）变更环节：监督系统变更测试与审批流程（高风险）；

（3）数据访问：核查权限分配与使用符合最小化原则（中风险）。

审计部每年至少开展一次专项审计，重点关注跨境数据传输合规性及应急预案有效性（高风险）。

2.5协调与联动机制

设立网络安全联席会议（信息技术部、合规部、内控部、各业务部门代表组成），每月例会通报风险及整改情况；跨境业务增设属地合规协调小组，由法务部牵头，驻外机构配合，确保符合当地数据保护法规。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

目标：员工网络安全意识考核合格率≥95%，违规操作发生率≤0.5%，年度安全培训覆盖率100%。核心指标包括：

（1）新员工入职前完成培训考核；

（2）年度培训时长不少于4小时；

（3）违规操作罚款金额纳入绩效考核。

3.2专业标准与规范

实施“三重授权”管控敏感岗位（高风）：

（1）系统管理员权限变更需经信息技术部及人力资源部双重审批；

（2）跨境数据访问需经业务部门及驻外机构双重确认；

（3）第三方账号接入需经法务部及信息技术部双重授权。

3.3管理方法与工具

采用PDCA循环管理：

（1）Plan阶段：每年6月完成年度培训计划（信息技术部主导）；

（2）Do阶段：通过OA平台实施在线培训与考试（系统自动评分）；

（3）Check阶段：内控部抽查培训记录（每月1次）；

（4）Act阶段：针对薄弱环节修订制度（每年12月复盘）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

网络信息安全管理主流程为“申请-审批-执行-监控-处置”闭环：

（1）申请环节：业务部门填写《信息系统变更申请表》（主责：业务部门，配合：信息技术部）；

（2）审批环节：按金额/风险分级审批，一般变更由部门负责人审批，重大变更提交总经理办公会（主责：信息技术部，配合：合规部）；

（3）执行环节：信息技术部实施配置变更，同步更新资产台账（主责：信息技术部）；

（4）监控环节：安全运维平台实时监控，异常告警自动触发处置预案（主责：信息技术部）；

（5）处置环节：事件升级需逐级上报，重大事件由网络安全委员会决策（主责：信息技术部，配合：内控部）。

4.2子流程说明

（1）跨境数据传输子流程：

业务部门填写《跨境数据传输申请表》（含风险自评），经驻外机构确认后提交信息技术部技术评估（高风险，需法务部同步审核）；信息技术部通过加密通道传输，传输后24小时内向监管机构备案。

（2）终端安全管理子流程：

每月5日前信息技术部抽查终端安全配置，不合格终端禁止接入生产网（中风险）；员工离职后12小时内强制重置密码，并注销系统账号（主责：人力资源部，配合：信息技术部）。

4.3流程关键控制点

（1）数据访问控制：实施“基于角色的动态授权”，权限每年1次强制轮换（高风险）；

（2）变更管理：变更操作需双人在场见证，记录需加密存储3年（中风险）；

（3）应急响应：分级响应时间：一般事件≤4小时，重大事件≤30分钟（高风险）。

4.4流程优化机制

每年3月信息技术部牵头开展流程测评，通过问卷调查（抽样30%员工）、系统日志分析（全量数据）评估有效性，优化方案需经合规部技术评审后提交总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额等级+岗位层级”分配权限：

（1）系统管理员权限：仅信息技术部架构师可配置高危操作（禁止外包人员操作）；

（2）数据导出权限：仅财务、供应链部门可导出交易数据，金额≥100万需合规部审批（高风险）；

（3）跨境数据访问权限：仅驻外机构核心员工经驻外总及信息技术部双重授权（高风险）。

5.2审批权限标准

审批路径按金额/风险分三档：

（1）一般类（≤10万）：部门负责人审批，时限≤2个工作日；

（2）重点类（10-100万）：信息技术部及合规部会签，时限≤5个工作日；

（3）重大类（>100万）：总经理办公会审批，时限≤7个工作日。

禁止越权审批，审批链需完整记录于OA系统，可追溯至审批人电子签章。

5.3授权与代理机制

正式授权需通过“书面授权+系统备案”双轨制，授权期限最长1年，临时代理需经直属上级及信息技术部共同确认，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急场景需加急通道，但需附《紧急情况说明函》（需含风险评估及替代方案），经总经理特批；权限外申请需提交《权限外申请报告》，经合规部技术论证后提交董事会审议。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：所有系统操作需通过统一身份认证平台，操作日志需加密存储；

（2）表单填报：敏感数据采集需填写《敏感数据采集清单》，含用途说明及授权依据；

（3）痕迹留存：电子数据需双备份（本地+异地），纸质文档需归档至电子档案系统。

6.2监督机制设计

构建“三位一体”监督体系：

（1）日常监督：信息技术部每周开展系统巡检，记录存档；

（2）专项监督：内控部每季度抽检《系统操作日志》（覆盖20%员工）；

（3）突击检查：合规部每月随机抽查终端安全配置（覆盖10%设备）。

嵌入三个关键内控环节：

（1）数据访问：核查权限分配与使用是否一致（高风险）；

（2）系统变更：验证变更前后配置符合基线标准（中风险）；

（3）应急演练：评估预案可操作性及响应时效（高风险）。

6.3检查与审计

年度审计内容：

（1）跨境数据合规性审计（每年1次，高风险）；

（2）应急预案有效性审计（每年1次，高风险）；

（3）系统变更合规性审计（每季度1次，中风险）。

审计报告需经审计委员会审议，重大风险需提交董事会决策。

6.4执行情况报告

每月5日前信息技术部提交《网络安全执行报告》，包含：

（1）数据安全事件统计（含事件类型、影响范围、处置结果）；

（2）风险评估报告（含新业务系统安全评估）；

（3）改进建议（需含责任部门及完成时限）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

专项考核指标及权重：

（1）合规性指标（40%）：包括制度执行率、审计问题整改率；

（2）风险管控指标（30%）：包括安全事件数量、漏洞修复及时率；

（3）效率提升指标（30%）：包括业务系统可用率、培训覆盖率。

考核结果与部门绩效奖金挂钩，连续两次不合格的部门负责人需进行安全培训补考。

7.2评估周期与方法

考核周期：

（1）月度考核：由信息技术部完成日常指标统计；

（2）季度考核：由内控部组织专项测评；

（3）年度考核：由审计部牵头综合评审。

7.3问题整改机制

建立“五步闭环”：

（1）问题发现：通过系统日志、审计报告、员工举报发现；

（2）立项：信息技术部7个工作日内提交《整改计划书》（含风险评估）；

（3）整改：责任部门30个工作日内完成（重大问题≤60天）；

（4）复核：信息技术部10个工作日内验证整改效果；

（5）销号：存档闭环材料，纳入绩效考核。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环优化：

（1）收集建议：通过OA平台设立“制度优化建议”模块；

（2）评估：信息技术部每月汇总，合规部技术评审；

（3）审批：重大修订需提交总经理办公会；

（4）跟踪：内控部验证执行效果，每年6月评估优化成效。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形及标准：

（1）主动发现重大安全隐患：奖励金额≤1000元/次（精神+物质）；

（2）连续三年考核优秀：部门负责人晋升优先考虑；

（3）优秀安全案例：评选标准包括创新性、成效性，奖励金额≤5000元。

奖励程序：员工提交申请→信息技术部审核→合规部复核→总经理审批→财务部发放。公示期不少于3个工作日。

8.2违规行为界定

按严重程度分类：

（1）一般违规：如密码设置不符合要求（罚款100-500元）；

（2）较重违规：如擅自修改系统配置（罚款500-2000元）；

（3）严重违规：如造成数据泄露（罚款2000-10000元，并解除劳动合同）。

8.3处罚标准与程序

处罚标准对应违规等级：

（1）一般违规：通报批评+罚款；

（2）较重违规：通报批评+罚款+调岗；

（3）严重违规：解除劳动合同+移送司法。

处罚程序：调查取证→告知→听证（重大违规）→审批→执行→申诉。

8.4申诉与复议

员工可在收到处罚决定后3个工作日内向人力资源部申诉，人力资源部需在5个工作日内组织复议，复议结果5个工作日内通知申诉人。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对三类事件制定预案：

（1）网络攻击事件：成立应急小组（信息技术部牵头，合规部、人力资源部配合），启动“隔离-溯源-恢复-评估”流程（高风险）；

（2）数据泄露事件：24小时内启动“通报-处置-溯源-赔偿”流程（高风险）；

（3）系统瘫痪事件：48小时内启动“切换-恢复-验证”流程（高风险）。

9.2例外情况处理

例外场景包括：系统升级、自然灾害等，需通过《例外申请表》审批，附风险评估及应急预案。例外期最长不超过7天，结束后需提交《例外情况报告》。

9.3危机公关与善后

危机公关流程：

（1）成立危机小组（法务部牵头，市场部、信息技术部配合）；

（2）发布口径由董事会审定，跨境场景需适配属地语言；

（3）善后措施包括第三方调查、客户安抚、监管通报。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本办法由信息技术部负责解释，解释意见以书面形式报总经办备案。

10.2相关制度索引

关联制度及条款：

（1）《信息安全事件应急管理办法》第3.2条；

（2）《数据分类分级管理办法》第2.5条；

（3）《采购合同管理办法》第4.1条。

10.3修订与废止程序

修订条件：法律法规更新、重大风险暴露、业务模式变更。修订流程：信息技术部起草→合规部评审