化工公司小试流程执行细则

化工公司小试流程执行细则第一章总则

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规定》（UNOrangeBook）等国家法律法规、国际公约及行业标准制定，结合公司“安全、合规、高效”发展战略，旨在规范化工公司小试流程管理，有效防控安全环保、产品质量、知识产权等风险，提升小试环节运营效率与价值创造能力。针对当前小试流程中存在的管理分散、风险交叉、效率瓶颈等痛点，核心目标是实现流程标准化、风险可视化、责任明确化、执行数字化。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司所有分子公司及事业部的化工小试活动，覆盖研发部、生产部、质量部、安全环保部、法务部等相关部门及岗位，包括正式员工、外包单位、合作实验室等关联人员。适用范围涵盖小试项目立项、物料采购、实验操作、数据记录、废弃物处置、成果归档等全流程。例外场景包括紧急安全处置、交叉学科前沿实验等特殊情况，需经总经理办公会审批后豁免部分流程，但须符合行业特殊要求。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵循国家及所在地法律法规、标准及国际公约要求，确保小试活动全流程合法合规；

（2）权责对等原则：明确各层级、各部门及岗位权责边界，确保流程节点责任到人；

（3）风险导向原则：聚焦高安全风险、高环保风险、高知识产权风险环节，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：优化流程节点，减少不必要的审批，提升小试周期周转效率；

（5）持续改进原则：基于内外部审计、绩效考核、业务变化动态优化流程与管理标准；

（6）属地适配原则：跨国业务需结合目标市场法律法规、文化习俗调整流程细节。

1.4制度地位与衔接

本细则为公司专项管理制度（二级制度），在《公司全面风险管理规定》《内部控制手册》等基础制度框架下实施。与《研发项目管理办法》《采购管理办法》《废弃物管理细则》等制度存在衔接时，以本细则为准，冲突条款由内控部协调解决，形成书面决议存档。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立“董事会-总经理办公会-职能部门”三级管控架构。董事会负责小试活动的战略审批与重大风险决策；总经理办公会统筹资源分配与跨部门协调；职能部门按职责分工实施具体管理。研发部承担小试技术主体责任，生产部负责安全环保监督，质量部主导成果验证，安全环保部实施过程管控，法务部提供合规支持。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议年度小试预算、重大实验项目（投资超500万元）及核心知识产权转化方案；

（2）董事会：审批战略导向性实验项目（涉及新工艺、新材料），核准重大风险评估报告；

（3）总经理办公会：决策常规实验资源分配，协调跨部门争议，审批金额≤500万元的实验项目。

2.3执行机构与职责

（1）研发部：

-主责：实验方案制定、技术参数控制、过程数据记录；

-岗位：小试工程师（负责操作）、技术组长（审核）、高级工程师（指导）。

（2）生产部：

-主责：安全条件评估、环保措施监督、废弃物合规处置；

-岗位：安全工程师（巡查）、环保专员（监测）。

（3）质量部：

-主责：样品检测、成果验证、标准符合性判定；

-岗位：质量分析师（检测）、质量主管（审核）。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入三个关键控制点：实验方案评审、过程风险复核、成果归档核查；

（2）审计部：年度专项审计（频率≥1次/年），重点核查合规性、费用合理性；

（3）合规部：审查国际公约（如REACH）符合性，提供法律支持。

2.5协调与联动机制

建立“月度小试协调会”机制，由研发部主持，生产部、质量部、安全环保部、法务部参与，解决跨部门问题。涉外业务增设属地合规联络人，对接当地监管机构。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）安全目标：小试事故率≤0.1次/千人年，重大环保事件0；

（2）合规目标：资质符合率100%，文件审核通过率≥95%；

（3）效率目标：常规实验周期≤30天，合同审批时效≤3个工作日；

（4）核心KPI：合同履约率≥98%，废弃物合规处置率100%。

3.2专业标准与规范

（1）质量标准：执行ISO9001：2015，关键控制点：原料检验（高风险）、数据复核（中风险）、设备校准（高风险）；

（2）安全标准：参照GHS标准，高风险实验需双人监护；

（3）环保标准：废弃物按《国家危险废物名录》分类，委托有资质单位处置（高风险）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用PDCA循环管理（Plan-Do-Check-Act）；

（2）风险矩阵：使用“可能性-影响度”矩阵评估风险等级；

（3）工具应用：ERP系统管理实验物料，OA系统审批流程，CRM系统跟踪合作方资质。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）发起：研发部提交《小试项目申请单》（含技术方案、风险评估报告），经部门负责人审核；

（2）审核：质量部、安全环保部同步审核，各需3个工作日内反馈；

（3）执行：经批准后，由实验小组按方案操作，安全工程师全程监督；

（4）归档：实验结束7个工作日内完成《小试报告》《废弃物处置记录》等归档。

4.2子流程说明

（1）实验方案评审：高级工程师主导，需3名外部专家（行业协会指定）意见；

（2）废弃物处置：委托前需通过属地环保部门备案（高风险）；

（3）应急响应：发生泄漏时，安全工程师立即启动预案，48小时内上报。

4.3流程关键控制点

（1）高风险点：

-新化学品实验：需额外进行毒理学预实验（内控部核查）；

-高压设备操作：双人确认（生产部复核）；

（2）中风险点：

-数据记录：采用电子台账（研发部校验完整性）；

-供应商管理：优先选择ISO14001认证供应商（质量部评估）；

（3）核查方式：现场检查、文件审核、系统抽查。

4.4流程优化机制

每年由内控部牵头，组织研发部、生产部等复盘，重点优化审批路径、信息系统衔接。过渡期：2024年6月前完成ERP小试模块上线。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）业务类型+金额：常规实验（≤10万元）由研发部审批，金额超50万元需总经理办公会批准；

（2）岗位层级：部门主管审批权限≤5万元，总监审批权限≤50万元；

（3）权限划分：操作人员仅限使用授权设备，审批人仅限审批授权范围事项。

5.2审批权限标准

（1）常规路径：申请→部门主管（2天）→分管总监（3天）→总经理（3天）；

（2）特殊路径：紧急实验需加急通道，但需提供书面说明（法务部审核）；

（3）禁止越权：审批人需在权限范围内签字，越权审批视为无效。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：岗位空缺时，经部门负责人书面确认；

（2）授权范围：明确金额上限、业务类型、授权期限（≤1年）；

（3）代理规范：临时代理需备案，代理期限≤15个工作日，结束后立即交接。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：需附带风险评估报告，加急通道审批时效≤1天；

（2）补批规范：流程中断超过5个工作日需补批，法务部审核补批合理性；

（3）责任追溯：审批人需签字确认，未按权限审批追究连带责任。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：参照SOP文件执行，电子台账需实时录入；

（2）表单管理：采用公司统一电子表单系统，纸质版存档于实验室；

（3）痕迹留存：系统日志、视频监控（高风险区域）、拍照记录需双备份。

6.2监督机制设计

（1）监督方式：

-日常监督：安全工程师每日巡查；

-专项监督：内控部每季度抽查；

-突击监督：审计部随时检查；

（2）控制嵌入：

-ERP系统自动校验实验周期；

-智能门禁记录高风险区域出入；

-语音提示系统提醒关键操作（如通风要求）。

6.3检查与审计

（1）检查频次：

-专项审计：每年1次，覆盖合规性、费用合理性；

-日常检查：每月≥1次，重点核查废弃物处置记录；

（2）审计应用：审计报告需提交总经理办公会，整改项纳入部门考核。

6.4执行情况报告

（1）报告周期：月度报告含实验数量、完成率、风险事件；

（2）报告内容：需附数据统计、问题分析、改进建议；

（3）报告用途：作为部门绩效考核依据，重大风险需立即上报。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）研发部：实验成功率（权重40%）、周期缩短率（权重30%）；

（2）生产部：安全检查达标率（权重50%）；

（3）质量部：成果验证通过率（权重60%）；

（4）风险挂钩：发生重大风险扣减年度绩效。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度考核（定量指标）、季度评估（定性指标）；

（2）评估方法：数据统计（ERP系统）、现场核查（审计部抽查）。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改；

-紧急问题：立即整改并48小时内上报；

（2）责任追究：逾期未整改追究部门负责人责任，情节严重追究岗位责任。

7.4持续改进流程

（1）建议来源：员工可通过OA系统提交优化建议；

（2）评估流程：研发部收集建议，内控部评估可行性，总经理办公会审批；

（3）跟踪机制：改进项需明确完成时限，内控部跟踪落实。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-安全先进：年度无事故实验室奖励5万元；

-成果突出：专利转化奖励金额的10%（上限10万元）；

（2）奖励程序：申报→部门推荐→合规部审核→总经理办公会审批→公示（3天）→财务发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：违反操作规程但未造成后果；

（2）较重违规：造成设备损坏但未超5万元；

（3）严重违规：发生环保事件或泄露商业秘密。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚梯度：

-一般违规：书面警告；

-较重违规：罚款1万元以下；

-严重违规：解除劳动合同；

（2）处罚程序：调查→取证→告知→审批→执行→申诉。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚通知3个工作日内；

（2）受理部门：人力资源部；

（3）复议时限：5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：设立应急小组（总经理任组长，安全、生产、研发负责人为成员）；

（2）处置措施：泄漏时立即疏散（安全工程师指挥），污染时启动《化学品泄漏应急预案》；

（3）资源保障：应急物资储备充足率≥90%，定期演练（频率≥2次/年）。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：实验条件突变、政府临时要求等；

（2）审批流程：需附书面说明、风险评估，由总经理审批；

（3）记录要求：例外处理需记录原因、措施、结果。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，法务部、研发部配合；

（2）发布流程：按属地法规制定沟通口径，重大事件由董事会批准发布；

（3）善后措施：赔偿协议由法务部签订，持续跟踪环境监测。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由公司内控部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

（1）《公司全面风险管理规定》（文号：内控规〔2023〕01号）；

（2）《研发项目管理办法》（文号：研发规〔2023〕05号）；

（3）《废弃物管理细则》（文号：环保规〔2023〕02号）。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法律法规变化、重大业务调整；

（2）审批权限：修订案由内控部起草，经董事会或总经理办公会审议；

（3）公示要求：修订后30日内完成全员培训，并在公司内网公示。

10.4生效与实施日