2026年资本运作服务合同（专业·指导版）

2026年资本运作服务合同（专业·指导版）合同编号：__________

2026年资本运作服务合同（专业·指导版）

第一章总则

1.1本合同由以下双方于2026年[具体日期]在[具体地点]签订：

1.1.1委托方（以下简称“甲方”）：[此处填写甲方公司全称]

1.1.2服务方（以下简称“乙方”）：[此处填写乙方公司全称]

1.2合同目的

1.2.1乙方根据甲方的需求，提供专业的资本运作服务，包括但不限于融资咨询、投资对接、并购重组、上市辅导等服务，以帮助甲方实现资本增值和战略发展目标。

1.2.2甲方同意按照本合同约定向乙方支付服务费用，乙方承诺按照本合同约定的服务内容和标准提供专业服务。

1.3适用法律与解释

1.3.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

1.3.2任何对本合同的修改、补充均需经双方书面同意，否则无效。

1.3.3若本合同条款内容与国家法律法规冲突，以国家法律法规为准。

第二章服务内容与范围

2.1服务内容

2.1.1融资咨询

2.1.1.1市场融资环境分析：乙方对甲方所处行业及市场的融资环境进行全面分析，提供市场趋势、政策导向、融资渠道等信息。

2.1.1.2融资方案设计：根据甲方的发展需求和财务状况，设计合理的融资方案，包括股权融资、债权融资、混合融资等。

2.1.1.3融资顾问：协助甲方与金融机构、投资机构进行沟通，提供谈判策略和方案建议。

2.1.2投资对接

2.1.2.1投资机构筛选：根据甲方的发展方向和融资需求，筛选合适的投资机构，包括风险投资、私募股权、战略投资等。

2.1.2.2投资路演支持：协助甲方准备投资路演材料，包括商业计划书、财务报表、发展前景等，并提供现场支持。

2.1.2.3投资协议谈判：协助甲方与投资机构进行投资协议的谈判，确保甲方权益得到充分保障。

2.1.3并购重组

2.1.3.1目标企业筛选：根据甲方的发展战略，筛选合适的并购目标企业，包括横向并购、纵向并购、混合并购等。

2.1.3.2并购方案设计：设计合理的并购方案，包括交易结构、估值方法、交易流程等。

2.1.3.3并购谈判支持：协助甲方与目标企业进行并购谈判，提供谈判策略和方案建议。

2.1.4上市辅导

2.1.4.1上市可行性分析：对甲方的上市可行性进行全面分析，包括公司治理、财务状况、市场前景等。

2.1.4.2上市流程设计：设计合理的上市流程，包括申报材料准备、审核流程、信息披露等。

2.1.4.3上市顾问：协助甲方与证券交易所、监管机构进行沟通，提供谈判策略和方案建议。

第三章服务期限与地点

3.1服务期限

3.1.1本合同服务期限自[具体日期]起至[具体日期]止，共计[具体月数]个月。

3.1.2若服务期限内未完成约定服务内容，经双方协商一致，可延长服务期限，但延长期限不得超过[具体月数]个月。

3.2服务地点

3.2.1乙方提供服务的地点为[具体地点]，包括但不限于乙方办公场所、甲方办公场所、投资机构办公场所等。

3.2.2若需远程服务，双方应提前协商并书面确认，服务费用按本合同约定执行。

第四章服务费用与支付方式

4.1服务费用

4.1.1本合同服务费用总额为人民币[具体金额]元（大写：[具体大写金额]）。

4.1.2服务费用包括但不限于以下内容：

4.1.2.1融资咨询费：人民币[具体金额]元。

4.1.2.2投资对接费：人民币[具体金额]元。

4.1.2.3并购重组费：人民币[具体金额]元。

4.1.2.4上市辅导费：人民币[具体金额]元。

4.1.3若服务期限内未完成约定服务内容，乙方应退还已收取的服务费用，具体退还比例由双方协商确定。

4.2支付方式

4.2.1甲方应在本合同签订之日起[具体天数]日内向乙方支付服务费用总额的[具体百分比]%，即人民币[具体金额]元。

4.2.2甲方应在本合同约定的服务期限届满之日起[具体天数]日内向乙方支付剩余服务费用，即人民币[具体金额]元。

4.2.3支付方式为银行转账，甲方应在支付前将款项转入乙方指定银行账户：

开户名称：[乙方公司全称]

开户银行：[乙方开户银行]

银行账号：[乙方银行账号]

4.2.4乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具正式发票。

第五章双方权利与义务

5.1甲方的权利与义务

5.1.1甲方的权利：

5.1.1.1有权要求乙方按照本合同约定提供服务，并监督服务质量和进度。

5.1.1.2有权要求乙方提供专业、高效、保密的服务。

5.1.1.3有权在服务过程中对乙方提出合理建议和意见。

5.1.2甲方的义务：

5.1.2.1应向乙方提供真实、完整、准确的公司信息，包括但不限于财务报表、业务数据、法律文件等。

5.1.2.2应积极配合乙方开展服务工作，提供必要的协助和配合。

5.1.2.3应按照本合同约定支付服务费用。

5.2乙方的权利与义务

5.2.1乙方的权利：

5.2.1.1有权要求甲方按照本合同约定支付服务费用。

5.2.1.2有权在服务过程中对甲方提出合理建议和意见。

5.2.1.3有权在服务过程中保护自身合法权益。

5.2.2乙方的义务：

5.2.2.1应按照本合同约定提供服务，并保证服务质量。

5.2.2.2应保持专业、高效、保密的服务态度，维护甲方合法权益。

5.2.2.3应按时完成服务内容，若因不可抗力导致服务延期，应及时通知甲方并协商解决方案。

第六章保密条款

6.1保密信息

6.1.1保密信息是指双方在履行本合同过程中知悉的、未公开的、对双方具有商业价值的信息，包括但不限于财务数据、业务数据、客户信息、技术信息等。

6.2保密义务

6.2.1甲乙双方均应严格保守对方的保密信息，不得向任何第三方泄露、披露或使用保密信息，但法律法规另有规定的除外。

6.2.2若因履行本合同需要向第三方披露保密信息，应事先征得对方书面同意，并要求第三方承担保密义务。

6.3保密期限

6.3.1双方在本合同履行期间及本合同终止后[具体年数]年内，均应履行保密义务。

6.4保密例外

6.4.1若保密信息已进入公共领域或为对方合法获取，不再承担保密义务。

6.4.2若法律法规要求披露保密信息，应事先征得对方书面同意，并仅限于法定范围披露。

第七章违约责任

7.1违约情形

7.1.1甲方未按本合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应按未支付金额的[具体百分比]向乙方支付违约金，但违约金总额不超过服务费用总额的[具体百分比]。

7.1.2乙方未按本合同约定提供服务或服务质量不达标的，应退还甲方已支付的服务费用，并按服务费用总额的[具体百分比]向甲方支付违约金。

7.1.3任何一方泄露对方保密信息的，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、停止违约行为等。

7.2违约处理

7.2.1若违约方在收到违约通知后[具体天数]日内仍未纠正违约行为，守约方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。

7.2.2若违约行为给守约方造成损失的，违约方应赔偿守约方全部损失，包括直接损失和间接损失。

第八章不可抗力

8.1不可抗力定义

8.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会事件等。

8.2不可抗力影响

8.2.1若发生不可抗力事件，双方应立即采取措施减轻损失，并书面通知对方不可抗力事件的发生及影响。

8.3不可抗力处理

8.3.1若不可抗力事件导致本合同无法履行，双方应协商解除本合同，并互不承担违约责任。

8.3.2若不可抗力事件持续超过[具体天数]，双方应协商调整服务期限或服务内容，具体方案由双方协商确定。

第九章争议解决

9.1争议解决方式

9.1.1双方应友好协商解决本合同履行过程中产生的任何争议。

9.1.2若协商不成，任何一方均有权向[具体仲裁委员会]申请仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

9.2争议解决程序

9.2.1仲裁申请：提出仲裁的一方应向仲裁委员会提交仲裁申请书，并附相关证据材料。

9.2.2仲裁审理：仲裁委员会应依法进行审理，并作出裁决。

9.2.3仲裁裁决：仲裁裁决作出后，双方应自觉履行，若一方不履行，另一方可向人民法院申请强制执行。

第十章合同生效与终止

10.1合同生效

10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

10.2合同终止

10.2.1本合同在以下情况下终止：

10.2.1.1双方协商一致解除本合同。

10.2.1.2本合同约定的服务期限届满。

10.2.1.3一方严重违约，守约方解除本合同。

10.2.1.4发生不可抗力事件，导致本合同无法履行。

10.3合同终止后果

10.3.1合同终止后，双方应结清所有费用，并妥善处理未尽事宜。

10.3.2双方在本合同终止后仍应履行保密义务，直至保密期限届满。

第十一章其他

11.1合同补充

11.1.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

11.2合同修改

11.2.1本合同的任何修改均需经双方书面同意，并签订书面协议。

11.3合同份数

11.3.1本合同一式[具体份数]份，甲方执[具体份数]份，乙方执[具体份数]份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：____________________

日期：____________________

乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：____________________

日期：____________________

一、初创科技公司寻求首轮融资的应用场景

应用场景说明：初创科技公司通常缺乏成熟的财务体系和市场口碑，在寻求首轮融资时需要专业机构帮助其梳理商业模式、完善财务披露、对接潜在投资方。本合同可适用于此类场景，重点围绕融资咨询、投资对接和上市辅导前期准备展开服务。

需要注意的条款及修正：

1.在"服务内容与范围"章节中，应增加"商业计划书深度诊断"子条款（2.1.1.4），明确乙方需对甲方商业计划书的核心要素如市场定位、竞争优势、团队背景、财务预测等进行专项评审，出具书面诊断报告。

2.在"服务费用与支付方式"章节中，建议增加"成功融资对赌条款"（4.1.3），约定若服务期内甲方成功完成融资，乙方可在基础服务费基础上获得额外业绩报酬，具体计算方式为"融资总额的[1%-3%]"。

3.在"违约责任"章节中，需增加"融资失败补偿"条款（7.1.3），明确若因乙方原因导致甲方融资路演失败，乙方应退还部分服务费或承担"服务费[50%-70%]"的违约金。

二、传统企业并购转型的应用场景

应用场景说明：传统企业为应对市场变化进行并购转型时，需要专业机构提供并购策略设计、目标筛选、估值分析、交易谈判等全方位支持。本合同可适用于此类场景，重点突出并购重组服务内容。

需要注意的条款及修正：

1.在"服务内容与范围"章节中，应增加"反垄断合规审查"子条款（2.1.3.3），明确乙方需协助甲方进行并购交易前的反垄断法合规性评估，准备相关申报材料。

2.在"服务费用与范围"章节中，建议增加"并购尽调费用分摊"条款（4.1.2），约定若需聘请第三方机构开展尽职调查，相关费用由甲方承担，但乙方有权获得"总尽调费用的[10%-15%]"作为服务延伸费。

3.在"保密条款"章节中，需增加"商业秘密保护"条款（6.1.1），明确并购涉及的标的公司商业秘密的界定标准和保护措施，约定"未经甲方书面授权，不得向投资方泄露标的公司核心商业秘密"。

三、医疗健康行业上市辅导的应用场景

应用场景说明：医疗健康企业因其特殊性（如药品审批、医疗器械注册等）在上市过程中面临独特挑战，需要专业机构提供符合监管要求的辅导服务。本合同可适用于此类场景，重点强化上市辅导服务内容。

需要注意的条款及修正：

1.在"服务内容与范围"章节中，应增加"注册申报协调"子条款（2.1.4.2），明确乙方需协助甲方准备药品/器械注册申报材料，协调与药监局沟通事宜。

2.在"服务费用与支付方式"章节中，建议增加"监管咨询费"条款（4.1.4），约定若需聘请证券律师等专业人士提供合规咨询，相关费用由甲方承担，但乙方有权获得"总咨询费的[8%]"作为服务延伸费。

3.在"争议解决"章节中，需增加"监管问询应对"条款（9.1.2），约定若因乙方专业建议导致监管问询增加，乙方应提供免费问询回复支持，服务期限延长[3]个月。

四、金融机构资产证券化业务的应用场景

应用场景说明：银行、信托等金融机构开展资产证券化业务时，需要专业机构提供结构设计、资产评估、信用增级等咨询服务。本合同可适用于此类场景，重点突出融资咨询和投资对接服务。

需要注意的条款及修正：

1.在"服务内容与范围"章节中，应增加"资产池尽职调查"子条款（2.1.1.1），明确乙方需对甲方拟证券化的资产池进行专业评估，出具资产质量分析报告。

2.在"服务费用与范围"章节中，建议增加"承销费分成"条款（4.1.5），约定若证券成功发行，甲方应向乙方支付承销费总额的[5%]作为成功奖金。

3.在"保密条款"章节中，需增加"敏感数据脱敏"条款（6.1.2），明确证券化业务涉及的客户隐私数据必须进行专业脱敏处理，符合《个人信息保护法》要求。

五、跨境并购重组的应用场景

应用场景说明：企业实施跨境并购时需要应对不同国家的法律法规、税务政策、外汇管制等问题，需要专业机构提供国际化的并购服务。本合同可适用于此类场景，重点补充国际法律支持条款。

需要注意的条款及修正：

1.在"服务内容与范围"章节中，应增加"海外法律尽调"子条款（2.1.3.2），明确乙方需协调境外律所对目标公司进行法律尽调，并提供合规建议。

2.在"服务费用与支付方式"章节中，建议增加"国际差旅补贴"条款（4.2.3），约定甲方应承担乙方团队往返目标国的差旅费用，标准不低于[国内航空舱位]。

3.在"争议解决"章节中，需增加"管辖权选择"条款（9.1.1），约定明确约定争议解决适用法律为"目标公司注册地法律"，仲裁机构选择"国际知名仲裁机构"。

1.问题：甲方在服务过程中变更服务需求导致服务范围扩大

解决办法：在合同中增加"需求变更管理"条款，明确变更流程需经书面确认，超出原定服务范围部分按[1.2倍]基础服务费收取。

2.问题：乙方提供的服务不符合预期导致甲方满意度低

解决办法：在合同中增加"服务质量评估"机制，约定每月进行服务满意度测评，若连续[2]个月评分低于[70分]，乙方需提供专项改进方案。

3.问题：服务过程中发现甲方存在财务造假可能

解决办法：在"保密条款"中增加"合规举报义务"条款，约定乙方在发现甲方可能存在重大违法违规行为时，应先书面通知甲方整改，若甲方拒不整改，可向监管机构举报。

4.问题：服务期限届满但项目未完成

解决办法：在"服务期限与地点"章节中增加"过渡期安排"，约定服务期限届满后可进入[6个月]过渡期，按原服务费[80%]收取，期间完成剩余工作。

5.问题：跨境服务涉及多国法律冲突

解决办法：在"适用法律与解释"章节中增加"法律适用优先级"条款，明确约定"以目标公司主要经营活动所在地法律优先适用"，并约定争议解决适用"最有利于甲方的法律"。

原始合同所需附件清单：

1.甲方公司营业执照副本复印件

2.甲方核心团队简历及股权结构

3.甲方财务报表（近三年及最新一期）

4.甲方业务发展规划（未来五年）

5.若涉及融资，需提供商业计划书及融资需求说明

6.若涉及并购，需提供目标公司初步筛选名单及估值基准

7.若涉及上市，需提供招股说明书草稿及行业分析报告

8.双方沟通记录及服务进度表模板

9.风险告知书及责任免除声明

10.服务过程中产生的所有工作底稿及报告清单

多方为主导时的，附件条款及说明

第二十二章甲方为主导时的特殊条款

22.1甲方主导决策条款

22.1.1重大决策权

22.1.1.1本合同项下的所有战略决策，包括但不限于融资方案确定、投资标的筛选、并购交易结构设计、上市路径选择等重大事项，均由甲方最终决定。

22.1.1.2乙方提供的专业建议仅供参考，甲方有权不完全采纳乙方建议，但应就重大决策变更向乙方提供合理说明。

22.1.1.3若甲方变更重大决策导致乙方需调整服务方案或增加额外工作，双方应就新增服务费用协商一致，原则上不低于原合同服务费总额的[30%]。

22.1.2内部审批流程

22.1.2.1甲方应建立完善的内部决策审批流程，涉及本合同项下的所有决策均需经甲方[董事会/股东会]审议通过，并形成书面决议。

22.1.2.2乙方有权要求查阅甲方内部决策决议，以评估服务方案与甲方决策的一致性。

22.1.2.3若因甲方内部决策流程延迟导致服务进度受影响，乙方服务期限相应顺延，且甲方应承担乙方因此产生的差旅等额外成本。

22.2甲方信息提供义务强化条款

22.2.1全面信息披露

22.2.1.1甲方承诺向乙方提供履行本合同所需的所有真实、准确、完整的资料，包括但不限于：公司章程、股东名册、股权结构、重大资产权属证明、近三年经审计财务报告、主要合同、诉讼仲裁记录、环保认证、资质许可等。

22.2.1.2甲方应指定专门接口人负责信息提供，确保乙方能够及时获取所需资料，接口人变更需提前[5]个工作日书面通知乙方。

22.2.1.3甲方应建立信息更新机制，对提供的资料进行动态维护，确保持续符合监管机构及潜在投资方要求。

22.2.2知识产权授权

22.2.2.1甲方授予乙方在本合同项下提供服务的必要知识产权使用许可，包括但不限于：使用甲方名称、商标、品牌标识进行宣传；复制、汇编甲方提供的商业文件等。

22.2.2.2乙方仅可将上述知识产权用于本合同约定服务范围，不得用于任何其他商业目的或向第三方披露。

22.2.2.3本授权为不可撤销的[永久]授权，但甲方有权在终止合同后收回其商业秘密信息。

22.3甲方配合义务细化条款

22.3.1谈判代表指定

22.3.1.1甲方应在服务过程中指定至少[2]名授权谈判代表，负责与投资方、目标公司等第三方进行商务谈判。

22.3.1.2谈判代表变更需经乙方书面同意，且新代表应向乙方提供授权证明文件。

22.3.1.3乙方有权要求参与甲方重要谈判会议，以提供专业支持。

22.3.2验资配合

22.3.2.1甲方应配合乙方完成所有必要的资信调查、背景核查等程序，包括但不限于工商登记查询、税务征信、银行资信证明等。

22.3.2.2甲方应确保所有配合事项在乙方要求后[3]个工作日内完成，否则每逾期一日，应向乙方支付[原服务费总额的0.1%]作为滞纳金。

第二十三章乙方为主导时的特殊条款

23.1乙方主导执行条款

23.1.1服务方案主导权

23.1.1.1对于本合同约定的专业服务，乙方有权主导制定服务方案，包括服务流程、方法、时间节点等，但重大方案需提前[7]个工作日提交甲方审阅。

23.1.1.2乙方应定期向甲方汇报服务进展，汇报频率为[每周/每双周]，汇报内容包括已完成工作、存在问题、下一步计划等。

23.1.1.3若甲方提出的服务需求超出乙方专业能力范围，乙方应书面说明情况，并推荐合适的第三方机构协助。

23.1.2资源调动权

23.1.2.1乙方有权根据服务需要调动其专业团队资源，包括但不限于合伙人、行业专家、专项顾问等，以保障服务质量。

23.1.2.2乙方应确保参与本合同服务的所有人员均具备相应资质和经验，特别是涉及证券、并购、私募等领域的专业人才。

23.1.2.3乙方应向甲方提供核心服务团队名单及联系方式，便于甲方监督服务过程。

23.1.3风险控制主导

23.1.3.1乙方应主导建立风险控制机制，对服务过程中可能存在的法律、财务、市场等风险进行识别、评估和预警。

23.1.3.2乙方应定期向甲方提供风险提示报告，并提出应对建议。

23.1.3.3若出现重大风险事件，乙方应立即启动应急预案，并就风险处置方案与甲方协商。

23.2乙方保密义务强化条款

23.2.1内部保密制度

23.2.1.1乙方应建立完善的内部保密制度，对接触甲方信息的所有员工、顾问、外包服务商进行保密培训。

23.2.1.2乙方应与所有参与本合同服务的第三方签署保密协议，明确保密责任和违约处罚。

23.2.1.3乙方应建立信息分级管理机制，对不同敏感程度的信息采取差异化的保护措施。

23.2.2保密审计权

23.2.2.1甲方有权对本合同项下乙方保密制度的执行情况进行审计，乙方应予以配合。

23.2.2.2乙方应定期（每[6]个月）向甲方提交保密自查报告，报告内容包括制度执行情况、风险发现、改进措施等。

23.2.2.3若发生保密泄露事件，乙方应立即启动调查程序，并书面报告调查结果及整改方案。

23.3乙方费用控制权条款

23.3.1预算管理

23.3.1.1乙方应向甲方提供详细的服务预算方案，包括各阶段服务内容、收费标准、预计工作量等。

23.3.1.2预算执行过程中，若需调整费用标准或增加服务内容，乙方应事先获得甲方书面同意。

23.3.1.3乙方应建立费用支出台账，定期向甲方汇报预算执行情况。

23.3.2节约义务

23.3.2.1乙方应优化服务流程，提高工作效率，避免不必要的资源浪费。

23.3.2.2乙方应采用成本效益最优的服务方式，优先选择性价比高的第三方服务资源。

23.3.2.3若因乙方管理不善导致费用超支，超出部分由乙方承担。

第二十四章有第三方中介时的协调条款

24.1中介角色界定条款

24.1.1中介责任划分

24.1.1.1本合同项下，若引入第三方中介机构（以下简称"中介方"），各方的权利义务应按以下原则划分：

24.1.1.1.1甲方为最终决策主体，对所有服务成果承担最终责任。

24.1.1.1.2乙方作为核心服务方，对服务质量和进度负责，并对中介方的服务质量进行监管。

24.1.1.1.3中介方仅根据本合同约定提供专项服务，不对其他方行为承担责任。

24.1.1.1.4各方就服务内容分工应书面明确，避免职责交叉。

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