化工公司研发成果管理细则

化工公司研发成果管理细则第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本细则依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国科学技术进步法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《欧盟化学品注册、评估、许可和限制（REACH）法规》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规章》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，符合跨国化工企业合规经营与全球化战略需求。

1.1.2制定目的

针对化工公司研发成果管理中存在的流程分散、风险交叉、国际标准适配不足、数字化协同滞后等问题，本细则旨在通过制度标准化、流程规范化、责任明确化，实现研发成果全生命周期管理的价值创造、风险防控与效率提升，支撑企业国际化经营与可持续发展。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本细则适用于公司总部及所有境外分支机构研发中心、技术中心、实验室、中试基地等研发相关机构的成果管理活动，覆盖从研发立项、实验验证、专利申请、中试转化至商业化推广的全流程。

1.2.2适用对象

包括但不限于：

-研发部、技术部、安全环保部、知识产权部、生产运营部、法务合规部等职能部门；

-研发科学家、项目经理、专利专员、技术主管、合规专员等岗位人员；

-外包研发机构、合作实验室、第三方检测单位等关联单位人员。

1.2.3例外适用场景

涉及国家保密、商业秘密的特殊研发项目，经董事会专项审批后可适当简化流程，但须符合本细则核心原则与风险管控要求。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

研发活动及成果管理须严格遵循所在地法律法规、行业标准及国际公约，确保全流程合规性。

1.3.2权责对等原则

各层级、各部门职责权限清晰，责任主体与管控措施匹配，禁止越权操作或责任虚置。

1.3.3风险导向原则

重点管控高风险环节（如新化学品合成、专利侵权风险、中试安全风险），实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

基于内外部审计、绩效考核、技术迭代等因素动态优化制度，保持管理先进性。

1.3.6国际化适配原则

跨区域业务须符合当地法律与行业特殊要求，建立差异化管理机制。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本细则为公司基础性管理制度，与《企业内部控制手册》《财务审批管理办法》《知识产权保护条例》等专项制度构成管理闭环。

1.4.2制度衔接

-与财务制度衔接：研发投入、成果转化收益纳入财务核算，审批路径同步管理；

-与内控制度衔接：嵌入内控关键环节（如三重一大决策、风险评估、流程监控）；

-与绩效制度衔接：研发成果转化率、专利授权量等指标纳入部门及个人考核。

1.4.3冲突处理规则

若本细则与关联制度存在冲突，以风险等级更高者为准，或由法务合规部协调后报总经理办公会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司研发成果管理实行“董事会-管理层-职能部门-岗位”四级管控架构，遵循“集中授权、分层审批、专业协同”原则。董事会负责重大研发战略决策；管理层统筹资源配置与风险管控；职能部门按专业分工执行管理标准；岗位落实具体操作规范。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策范围：年度研发预算（金额≥1000万元）、重大技术路线调整、核心专利商业化授权等事项。

2.2.2董事会

决策范围：跨国研发合作项目、高投入高风险项目立项、研发成果商业化战略布局。

2.2.3总经理办公会

决策范围：季度研发资源调配、技术标准修订、专利侵权应对策略。

2.3执行机构与职责

2.3.1研发部

主责：研发成果的实验验证、技术标准化、中试转化；配合部门：安全环保部（高风险实验备案）、知识产权部（专利布局）。

2.3.2技术部

主责：中试工艺优化、生产适配性验证；配合部门：生产运营部（设备测试）、质量部（标准制定）。

2.3.3知识产权部

主责：专利申请、技术秘密保护、侵权风险排查；配合部门：法务合规部（法律合规审查）。

2.3.4合规部

主责：研发活动安全合规审查、国际标准适配；配合部门：研发部（风险告知）、法务部（合同审核）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

监督范围：研发预算执行、成果转化效益评估；嵌入内控环节：三重一大决策监控、重大风险评估。

2.4.2审计部

监督范围：专利资产审计、外包研发机构审计；审计频次：年度专项审计+季度抽查。

2.4.3合规部

监督范围：GHS/REACH等国际标准执行情况；核查标准：文件记录完整性、操作规程符合性。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

设立“研发成果管理联席会议”，由研发部牵头，每季度召开一次，协调重大事项。

2.5.2信息共享机制

2.5.3涉外业务协调机制

境外研发机构需同步对接当地合规部门，建立属地化风险沟通渠道。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标设定

-专利授权率≥80%；

-中试转化成功率≥75%；

-高风险实验事故率≤0.1‰；

-国际标准符合率100%。

3.1.2核心KPI

-研发成果归档时效≤5个工作日；

-专利侵权预警响应时间≤3个工作日；

-数字化工具使用覆盖率≥90%。

3.2专业标准与规范

3.2.1研发立项标准

高风险项目（如强腐蚀性化学品合成）需经安全环保部联合评估，高风险等级项目需董事会审批。

3.2.2专利管理规范

-发明专利申请周期≤12个月；

-技术秘密分级管理（核心级需双人双锁存储）。

3.2.3国际标准适配要求

REACH注册资料完整性检查：涉及欧盟业务必须符合CLP法规附件VI要求。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-风险矩阵法：用于高风险实验分级管控；

-全生命周期管理：覆盖从实验到报废的闭环管控。

3.3.2管理工具

-ERP系统：实现研发投入、成本、效益跟踪；

-OA协同平台：管理流程审批、电子签章；

-专利管理软件：自动跟踪全球专利状态。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1研发立项阶段

由研发部提交立项申请，经技术部技术评审、安全环保部风险评估、财务部预算审核后，总经理办公会审批。

4.1.2实验验证阶段

按实验安全等级实施分级管理，核心实验需双人复核，记录同步上传ERP系统。

4.1.3专利申请阶段

发明级专利由知识产权部主导，合作研发项目需合同约定成果归属。

4.1.4中试转化阶段

中试方案需经生产运营部联合评估，中试数据作为生产标准输入系统。

4.1.5成果归档阶段

所有文档电子化存档，纸质备份存于档案室，归档时效≤5个工作日。

4.2子流程说明

4.2.1高风险实验操作流程

需增加安全环保部现场监督环节，实验记录需经技术主管、安全专员双重签字。

4.2.2专利侵权应对流程

侵权预警由知识产权部发起，法务部评估法律风险，管理层决策应对策略。

4.3流程关键控制点

4.3.1风险控制点

-实验合成前：安全环保部审批；

-专利申请前：法律合规审查；

-中试转化前：生产适配性验证。

4.3.2痕迹留存点

-电子记录：ERP系统自动生成；

-纸质记录：实验记录本、审批签字。

4.4流程优化机制

建立“流程-绩效-风险”三维评估模型，每年6月30日前完成流程复盘，重大优化需经董事会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1业务类型分类

-新化学品研发：按毒性、腐蚀性分级授权；

-国际专利申请：按国家风险等级授权。

5.1.2金额分级授权

-金额≤100万元：部门主管审批；

-金额>1000万元：董事会审批。

5.1.3岗位层级授权

-研发科学家：可审批≤50万元实验经费；

-技术总监：可审批≤200万元中试费用。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

-常规审批：逐级审批，每级审批时限≤3个工作日；

-特殊审批：加急通道，需附风险说明。

5.2.2金额路径

金额≥200万元的审批需经总经理办公会，金额≤10万元的审批可授权给部门主管。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

需经授权人书面批准，授权范围不得越权。

5.3.2代理规范

临时代理需经授权人备案，代理期限≤15个工作日。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

需经法务合规部出具风险说明，加急审批需报管理层备案。

5.4.2补批流程

未及时审批的需提交补批申请，说明延迟原因及风险措施。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-电子记录：ERP系统强制填写；

-纸质记录：存档期限≥5年。

6.1.2表单填报标准

专利申请表需经发明人、部门主管、知识产权专员三级审核。

6.1.3痕迹留存要求

高风险实验需视频监控，监控录像保存期限≥3年。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

-日常监督：合规部每月抽查；

-专项监督：内控部每季度评估；

-突击检查：审计部不定期抽查。

6.2.2内控嵌入环节

-风险评估：研发立项阶段；

-流程监控：专利申请阶段；

-效益评估：成果转化阶段。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-日常检查：每月≥2次；

-专项审计：每年≥1次。

6.3.2检查内容

-合规性：专利申请文件完整性；

-效率性：ERP系统数据准确率；

-风险性：中试安全事故记录。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体

研发部负责编制月度报告，合规部负责审核。

6.4.2报告内容

-数据统计：专利申请量、中试转化率；

-风险分析：未达标指标原因；

-改进建议：制度优化方向。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核维度

-量化指标：专利授权率、中试转化率；

-定性指标：风险控制有效性。

7.1.2权重分配

专利申请量占30%，中试转化率占40%，风险管控占30%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度评估：部门内部考核；

-季度评估：跨部门评审；

-年度评估：总经理办公会审议。

7.2.2评估方法

-数据统计：ERP系统自动生成；

-现场核查：技术主管抽样检查。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

“发现-分析-整改-复核-销号”五步闭环。

7.3.2整改分类

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

7.4.2评估与审批

重大改进需经董事会审议，一般改进由总经理审批。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-专利金奖及以上荣誉；

-成果转化效益超预期。

8.1.2奖励类型

-精神奖励：通报表扬；

-物质奖励：奖金+项目提成。

8.1.3奖励程序

提交申请-部门审核-合规部复核-总经理审批-公示。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

专利申请材料不完整；

8.2.2较重违规

中试数据伪造；

8.2.3严重违规

专利侵权未及时报告。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

-一般违规：警告+培训；

-较重违规：降级+罚款；

-严重违规：解除合同。

8.3.2处罚程序

调查取证-告知当事人-审批处罚-申诉复核。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

收到处罚决定后3个工作日内提出。

8.4.2复议流程

合规部受理-原审批部门复核-15个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1重大风险预案

-专利侵权：72小时内启动应对；

-中试安全事故：1小时内上报。

9.1.2应急组织架构

设立应急小组，由技术总监任组长，成员包括安全环保部、法务部、知识产权部。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

自然灾害、政策突变等不可抗力。

9.2.2处理流程

评估影响-管理层审批-调整方案-报备存档。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

法务部牵头，公关部配合。

9.3.2沟通口径

9.3.3善后措施

定期复盘，修订预案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由法务合规部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

-《企业内部控制手册》第3.2章；

-《财务审批管理办法》第5.1章。

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