化工公司气瓶使用管控办法

化工公司气瓶使用管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《工业产品生产许可证管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规章》《欧盟化学品管理法规（REACH）》《国际航空运输协会危险品规则（IATADGR）》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，结合公司国际化经营战略及安全生产管理需求，旨在规范气瓶的设计、采购、制造、检验、储存、运输、使用、报废等全生命周期管理，实现安全风险有效防控、运营效率持续提升及价值创造目标。

1.1.2目标与痛点

针对化工行业气瓶使用环节存在的管理漏洞、风险积聚及跨区域合规难题，本制度通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，解决以下痛点：

（1）标准不统一：各区域、各业务线操作规范差异导致风险敞口；

（2）责任不清晰：跨部门协作中存在责任推诿现象；

（3）数字化滞后：传统管理方式无法满足全球化数据协同需求。

核心目标在于实现合规性、安全性、效率性的平衡，为气瓶使用场景提供全流程管控依据。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有涉及气瓶采购、使用、储存、处置等环节的业务单元及关联方，包括但不限于：

（1）化工生产、仓储、物流等业务场景；

（2）海外子公司及合资企业气瓶使用活动；

（3）第三方供应商、承运商等合作单位。

1.2.2适用对象

（1）决策层：董事会、总经理办公会；

（2）执行层：生产部、仓储部、安全环保部、采购部、物流部、国际业务部；

（3）监督层：内控部、审计部、合规部；

（4）岗位人员：气瓶管理员、操作工、检验员、工程师等。

1.2.3例外场景

（1）实验室等低风险使用场景经审批可适用简化流程；

（2）应急抢险等特殊场景经最高管理层批准可临时豁免部分条款。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵循《安全生产法》等法律法规及区域特定标准，建立动态合规审查机制。

1.3.2权责对等原则

明确各级组织及岗位的权限与责任，执行层承担主体责任，监督层实施刚性制约。

1.3.3风险导向原则

实施差异化管理，高风险场景（如剧毒品气瓶运输）采用强化管控措施。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，利用数字化工具减少人工干预，保障业务连续性。

1.3.5持续改进原则

建立基于PDCA循环的动态优化机制，每年结合风险评估结果修订制度。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性专项制度，与《安全生产管理制度》《采购管理办法》《应急管理手册》等制度形成管理矩阵。制度冲突时，以本制度为准，并建立冲突解决委员会（由合规部牵头，安全环保部、法务部组成）进行裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司气瓶使用管理实行“董事会-总经理-职能部门-业务单元”四级授权架构，决策层负责重大事项审批，执行层落实具体操作，监督层实施独立监督，各层级通过信息系统实现数据穿透与权限管控。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

（1）审批年度气瓶使用预算及重大风险管控方案；

（2）授权总经理制定跨区域合规策略。

2.2.2总经理办公会

（1）审定重大气瓶事故处置预案；

（2）决定应急采购及资源调配方案。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部（主责部门）

（1）制定气瓶使用技术标准，实施全生命周期风险评估；

（2）组织跨区域标准对标，确保符合属地法规。

2.3.2采购部

（1）执行供应商准入标准，核查供应商资质；

（2）建立气瓶采购台账，实施批次管理。

2.3.3物流部

（1）实施气瓶运输过程监控，确保承运商符合IATA等国际规则；

（2）协调跨境运输合规备案。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）嵌入“采购审批-使用记录-报废处置”三环节内控检查点；

（2）每年开展专项内控评价。

2.4.2审计部

（1）实施年度专项审计，重点关注高风险场景；

（2）监督整改落实情况。

2.5协调与联动机制

建立“月度联席会议+季度风险评估”机制，由安全环保部牵头，每月协调跨部门操作差异，每季度评估国际标准更新影响。涉外业务增设属地法规对接小组，由国际业务部牵头，配合当地监管机构开展合规验证。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标设定

（1）气瓶事故率≤0.1起/万瓶年；

（2）合规检查通过率≥98%；

（3）数字化系统覆盖率达100%。

3.1.2核心KPI

（1）采购合规性检查时效≤2个工作日；

（2）使用记录电子化率≥95%；

（3）海外标准适配完成周期≤6个月。

3.2专业标准与规范

3.2.1质量标准

（1）采购需核查ISO9418等国际标准认证；

（2）中国境内气瓶需符合TSGZF001-2014标准。

3.2.2风险控制点及措施

|风险点|控制措施|风险等级|

|--------------|--------------------------------------------------------------|----------|

|运输泄漏|实施GPS全程监控，配备应急切断装置|高|

|使用超期|ERP系统自动预警，建立台账动态跟踪|中|

|存储不当|5米以上隔离墙分区存放，温湿度监控|高|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：从设计验证到报废处置全程管控；

（2）风险矩阵法：采用L/S矩阵（Likelihood/Severity）评估风险等级。

3.3.2工具应用

（1）ERP系统：实现气瓶台账电子化，嵌入批次追溯功能；

（2）移动终端：操作工扫码录入使用记录，实时上传至系统。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1采购流程

（1）需求发起：业务单元填写《气瓶采购申请单》，经安全环保部技术审核；

（2）供应商管理：采购部核查供应商资质，包括ISO45001认证；

（3）交付验收：物流部联合检验员核对批次检验报告（需含REACH合规声明）。

4.1.2使用流程

（1）领用授权：仓储部核对《气瓶领用审批单》，系统自动校验库存；

（2）过程监控：操作工通过移动终端录入使用参数，系统自动比对安全阈值；

（3）回收处置：使用完毕后由气瓶管理员登记，系统生成报废预警。

4.2子流程说明

4.2.1跨境运输子流程

（1）预申报：国际业务部提前30天向目的地监管机构提交《危险品运输备案表》；

（2）文件管理：承运商需提供IATADGR培训合格证，系统扫描存档。

4.2.2应急处置子流程

（1）启动条件：泄漏量超过50L立即启动；

（2）响应顺序：现场隔离→专业处置→系统记录。

4.3流程关键控制点

（1）采购环节：供应商资质复核（高风险点，需双人交叉验证）；

（2）使用环节：操作前视频培训确认（中风险点，系统自动抽查）；

（3）报废环节：批次处置前ERP锁定（高风险点，需法务部会签）。

4.4流程优化机制

每季度由流程管理办公室（由内控部牵头）组织复盘，重点关注：

（1）数字化工具应用不足环节；

（2）跨境标准执行差异。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1分级授权

（1）金额权限：气瓶采购金额＞500万元需董事会审批；

（2）区域权限：海外采购需经当地合规负责人双重授权。

5.1.2权限分配

（1）采购部经理：常规采购审批权限≤100万元；

（2）安全环保总监：可越权审批≤50万元应急采购。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

（1）常规采购：采购部→安全环保部→财务部；

（2）高风险采购：增加审计部会签。

5.2.2时限控制

（1）常规审批≤3个工作日；

（2）紧急采购可延长至5个工作日，需附《紧急采购评估报告》。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）临时负责人出差时需提交《授权委托书》，经总经理批准；

（2）授权期限≤6个月。

5.4异常审批流程

（1）权限外审批：需提交《越权审批申请》，附风险评估及补偿措施；

（2）记录要求：系统自动生成异常审批记录，审计部定期抽查。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1痕迹留存

（1）电子记录：ERP系统操作日志自动备份至安全中心；

（2）纸质记录：使用标签需粘贴防伪码，存档5年。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

（1）日常检查：安全环保部每月抽查5个使用点；

（2）专项检查：每半年由合规部牵头，覆盖所有高风险场景；

（3）突击检查：内控部每月随机抽取2个业务单元。

6.3检查与审计

6.3.1检查方法

（1）数据分析：系统自动识别异常使用频次；

（2）现场核查：重点检查隔离墙高度、温湿度传感器安装。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：安全环保部向总经理办公会汇报；

（2）年度报告：包含风险评估矩阵动态变化情况。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1指标体系

|指标类型|指标名称|权重|

|--------------|--------------------------|------|

|定量指标|合规检查得分|40%|

|定性指标|国际标准执行情况|30%|

|效率指标|报废处置及时率|30%|

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度自评：业务单元提交《气瓶管理自评报告》；

（2）季度考核：绩效考核办公室汇总评分。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：责任部门7个工作日内完成；

（2）重大问题：成立专项整改组，30日内提交《整改方案》，经董事会审议。

7.4持续改进流程

7.4.1优化建议收集

（1）渠道：系统意见箱、季度业务座谈会；

（2）评估：合规部每月整理建议清单，按风险等级排序。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）国际标准创新应用：如实现REACH标签自动化生成；

（2）重大事故零责任：连续三年无重大泄漏事故。

8.2违规行为界定

8.2.1分类标准

（1）一般违规：首次未按规定记录使用时间；

（2）较重违规：擅自改装气瓶瓶阀；

（3）严重违规：跨境运输未预申报。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

（1）警告：首次一般违规；

（2）罚款：较重违规罚款5000元，上不封顶；

（3）解除合同：严重违规解除合作单位合同。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉流程

（1）提出条件：收到处罚通知3个工作日内；

（2）受理部门：人力资源部。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织

（1）应急指挥部：总经理担任总指挥，安全环保总监担任副总指挥；

（2）专业组：运输组、技术组、沟通组。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

（1）极端天气导致运输延误；

（2）供应商临时停产。

9.3危机公关与善后

9.3.1善后措施

（1）事故后30日内完成《事故责任分析报告》；

（2）跨境事故需配合属地监管机构调查。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由安全环保部负责解释，解释意见经总经理办公会审议后形成书面文件。

10.2相关制度索引

|制度名称|文号|条款关联|

|---------------------------|------------|----------------|

|安全生产管理制度|ZF-2023-01|3.2.2|

|采购管理办法|CG-2023-05|5.1.1|

10.3修订与废止程序

制度修订需经以下程序：