内审培训试题-IRIS

内审培训试题-IRIS一、前言本试题旨在检验内审人员对IRIS（国际铁路行业标准）核心要素、审核流程及实践应用的掌握程度。试题内容紧密围绕IRIS标准的要求，注重理论与实际审核场景的结合，以期提升内审人员的专业判断能力与问题识别能力。请在理解IRIS标准内涵的基础上，结合内审工作实际进行作答。二、试题部分（一）选择题（每题只有一个正确答案）1.在IRIS标准中，针对"项目管理"这一关键要素，以下哪项是审核时需重点关注的内容？A.员工培训记录的完整性B.客户投诉处理的及时性C.项目计划与客户需求的一致性D.设备维护保养的频次2.IRIS标准强调"过程方法"，以下哪项最能体现对某一生产过程实施过程方法审核的核心？A.检查该过程是否有明确的负责人B.验证该过程输入、活动、输出及资源配置的有效性C.确认该过程相关文件是否已审批发布D.查看该过程的历史绩效数据3.关于IRIS内审中的"不符合项"，以下描述正确的是？A.不符合项仅指未满足标准条款的要求B.轻微不符合项不会对产品质量或过程稳定性造成影响C.不符合项的关闭需提供客观证据证明纠正措施的有效性D.审核员发现疑似不符合项时，应立即要求受审核方整改（二）判断题（正确的打√，错误的打×）1.IRIS标准要求组织必须建立文件化的质量管理体系，但对文件的详略程度未作具体规定，由组织根据自身规模和复杂程度自行确定。（）2.在IRIS审核中，只要产品最终检验结果合格，即使过程控制中存在轻微偏差，也可判定该过程符合要求。（）3.IRIS标准中的"知识管理"要素，要求组织识别并管理为实现质量管理体系目标所需的知识，包括从经验中获得的知识。（）（三）简答题1.请简述IRIS内审与传统质量管理体系内审相比，在审核重点上有哪些显著差异？2.在对"设计和开发"过程进行IRIS专项审核时，审核员应关注哪些关键环节？请列举至少三项。3.当审核中发现受审核方某一过程存在"系统性不符合"时，审核组应如何处理？（四）案例分析题某铁路装备制造企业正在实施IRIS体系，内审员在审核"供应商管理"过程时发现以下情况：（1）该企业对部分关键零部件供应商的选择仅依据价格因素，未对其质量管理体系认证情况、生产能力及历史供货质量进行系统评价；（2）与某核心供应商签订的采购合同中，未明确产品的铁路行业特殊要求（如防火、抗震性能指标）；（3）2023年第二季度，该供应商提供的某批次零部件因尺寸超差导致装配延误，但企业未对该供应商采取纠正措施，仍继续采购其产品。请结合IRIS标准中"外部提供的过程、产品和服务的控制"要素要求，分析上述情况存在哪些不符合，并说明理由。三、参考答案与评分标准（简版）（一）选择题1.C（评分标准：准确识别项目管理的核心是与客户需求的匹配性）2.B（评分标准：过程方法的核心是输入-活动-输出的闭环有效性）3.C（评分标准：强调不符合项关闭需证据支持，体现持续改进逻辑）（二）判断题1.√（评分标准：符合IRIS对文件化体系"适用性"的要求）2.×（评分标准：IRIS注重过程控制的稳定性，而非仅依赖最终检验）3.√（评分标准：知识管理是IRIS对组织智慧沉淀的核心要求之一）（三）简答题1.差异主要体现在：更强调铁路行业特定要求（如安全完整性、可靠性）；突出项目管理、生命周期管理、供应链协同等行业特色要素；关注过程绩效与业务目标的关联性；对风险防控和知识管理的要求更具体。（评分标准：答出3点及以上核心差异即可得满分，需体现行业针对性）2.关键环节包括：设计输入是否包含铁路行业法规、客户特殊要求及历史经验反馈；设计评审/验证/确认活动是否覆盖生命周期各阶段，且有可追溯记录；设计变更是否经过充分评估，尤其对安全性和兼容性的影响；设计输出是否满足设计输入要求，且能指导后续生产。（评分标准：列举3项并简要说明理由，体现对设计全流程的把控）3.处理步骤：扩大审核范围，确认不符合的影响程度及涉及区域；收集客观证据，明确不符合的系统性原因（如流程缺陷、管理失职）；向受审核方管理层通报，要求制定纠正措施计划（含根本原因分析）；跟踪验证纠正措施的有效性，必要时升级管理评审。（评分标准：逻辑清晰，体现从发现到解决的闭环管理）（四）案例分析题不符合项及理由：1.未按IRIS要求对关键供应商进行"基于风险的评价"，仅以价格为选择依据，违反"外部提供过程控制"中"供应商选择准则"条款；2.采购合同未明确铁路行业特殊要求，未确保外部提供的产品满足规定的采购要求，违反"采购信息明确性"条款；3.对供应商质量问题未采取纠正措施，未建立"供应商绩效监视与改进"机制，违反"外部提供过程的控制与改进"条款。（评分标准：每点需结合标准条款内涵与案例事实，分析具体、理由充分）四、内审注意事项1.聚焦行业特性：IRIS审核需始终围绕铁路产品"安全、可靠、兼容"的核心要求，避免泛泛而谈质量管理体系通用条款。2.关注过程接口：重点审核跨部门、跨过程的协同有效性，如设计与生产、采购与质量、项目与供应链的衔接。3.证据链完整性：审核证据需形成闭环，不仅关注文件记录，更要验证实际执行与文件要求的一致性，尤其是关键过程的可追溯性。4.沟通技巧：与受审核方沟通时，应基于事实与标准条款，避免主观判断