2026年海洋能发电公司供应商筛选与评估管理制度

2026年海洋能发电公司供应商筛选与评估管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司供应商筛选与评估全流程管理，建立科学的供应商准入、分级、淘汰机制，筛选出符合公司海洋能发电业务发展需求的优质供应商，提升供应链稳定性和竞争力，降低采购风险与成本，结合公司采购管理实际情况，特制定本制度。第二条制定依据本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规，以及公司采购管理、质量管理、合同管理等内部规章制度制定。第三条适用范围本制度适用于公司所有供应商的筛选准入、日常评估、年度评级及淘汰退出管理工作，涵盖海洋能发电核心设备、辅助设备、办公设备、备品备件、原辅材料、服务采购等各类采购品类对应的供应商，涉及采购部、质量部、生产运营部、财务部、法务部、审计部等相关部门的供应商管理职责，覆盖供应商信息收集、资质审核、实地考察、合作评估、分级管理等全环节。第四条核心原则（一）公平公正原则：供应商筛选与评估过程严格遵循统一标准，不偏袒、不歧视任何潜在或合作供应商，确保评估结果客观公允。（二）择优选择原则：综合考量供应商的资质实力、产品质量、价格水平、交付能力、售后服务等维度，优先选择综合实力强、适配公司业务需求的供应商。（三）风险可控原则：筛选评估过程中重点核查供应商的合规性、财务稳定性、履约能力，防范供应链中断、质量不达标等风险。（四）动态管理原则：对供应商实施全生命周期动态评估，根据合作表现及时调整供应商等级，实现优胜劣汰，保持供应链活力。（五）分类管理原则：根据采购品类的重要程度（如核心设备、常规物资、服务类）对供应商实施分类筛选和差异化评估，匹配不同的管理要求。（六）合规诚信原则：要求供应商遵守国家法律法规及公司合作规范，杜绝商业贿赂、虚假资质等违规失信行为，维护公平合作环境。第二章组织职责第五条归口管理部门公司采购部为供应商筛选与评估管理的归口管理部门，牵头组织供应商筛选准入、日常评估、年度评级等工作；质量部负责供应商产品质量检测与质量体系审核；生产运营部负责评估供应商产品使用适配性及交付及时性；财务部负责审核供应商财务状况及报价合理性；法务部负责审核供应商资质合规性及合同法律风险；审计部负责对供应商筛选评估过程进行监督审计。第六条采购部职责（一）建立供应商信息库，收集整理潜在供应商及合作供应商的基础信息、资质文件、合作记录等，确保信息完整可追溯；（二）制定供应商筛选评估标准及流程，明确不同品类供应商的准入条件、评估指标及权重；（三）组织开展供应商准入筛选工作，包括信息收集、资质初审、实地考察、样品检测协调等；（四）负责供应商日常合作表现的记录与汇总，定期开展日常评估，形成评估记录；（五）牵头组织年度供应商评级工作，汇总各部门评估意见，拟定供应商分级结果及淘汰建议；（六）根据评估结果实施供应商分级管理，调整合作策略，如优先合作、限制合作、终止合作等；（七）对接供应商反馈评估结果，协助供应商制定改进措施，跟踪整改效果。第七条质量部职责（一）制定供应商质量评估指标，包括产品合格率、质保期内故障率、质量体系认证等；（二）对准入筛选阶段的供应商样品进行质量检测，出具检测报告，作为准入依据；（三）跟踪合作供应商产品到货验收及使用过程中的质量表现，记录质量问题及整改情况；（四）参与供应商实地考察，审核供应商质量管控体系及生产工艺是否符合公司要求；（五）在年度评级中出具质量维度的评估意见，提出质量不达标供应商的整改或淘汰建议。第八条生产运营部职责（一）评估供应商产品交付及时性、配套服务能力是否满足公司生产运营需求；（二）反馈供应商产品在使用过程中的适配性、稳定性等情况，提供使用层面的评估意见；（三）参与核心设备类供应商的实地考察，审核供应商的生产能力、技术水平是否匹配公司业务需求。第九条财务部职责（一）审核供应商财务报表、纳税证明等文件，评估供应商财务稳定性及履约能力；（二）分析供应商报价的合理性，对比市场价格水平，评估供应商的价格竞争力；（三）跟踪供应商结算配合度、发票开具规范性等，纳入供应商评估维度。第十条法务部职责（一）审核供应商营业执照、相关资质许可等文件的合规性、有效性；（二）核查供应商是否存在法律纠纷、行政处罚等不良记录；（三）评估供应商合作协议的法律风险，为供应商筛选提供合规性意见。第三章供应商筛选准入管理第十一条筛选准入条件（一）基本资质条件：具备合法有效的营业执照、相关行业资质许可（如特种设备生产许可证、电力设备相关认证等），无重大违法违规记录；（二）能力条件：核心设备类供应商需具备相应的生产能力、技术研发能力及售后服务体系；常规物资供应商需具备稳定的供货能力及质量管控能力；服务类供应商需具备相应的服务资质及项目执行经验；（三）信用条件：无失信被执行人记录、无重大商业纠纷，近3年无因产品质量问题被监管部门处罚的记录；（四）合作条件：认同公司采购管理规范，愿意配合公司开展质量检测、实地考察等筛选工作，接受公司的评估管理机制。第十二条筛选准入流程（一）信息收集：采购部通过市场调研、行业推荐、自主申报等方式收集潜在供应商信息，填写《供应商信息登记表》；（二）资质初审：采购部对供应商提交的营业执照、资质证书、财务报表等资料进行初审，剔除不符合基本准入条件的供应商；（三）实地考察：对核心设备、高价值物资类供应商，采购部组织质量部、生产运营部等部门开展实地考察，核查生产场地、设备、质量管控体系等，形成《供应商实地考察报告》；（四）样品检测：对有样品要求的品类，采购部协调供应商提供样品，质量部完成检测并出具报告；（五）综合评审：采购部汇总资质初审、实地考察、样品检测等结果，组织相关部门召开供应商评审会，形成综合评审意见；（六）分级审批：评审通过的供应商，单次合作预估年度金额100万元以下的，由采购部负责人审批准入；100万元（含）至500万元的，报分管采购领导审批；500万元（含）以上的，报总经理审批；（七）入库备案：审批通过的供应商纳入公司合格供应商信息库，采购部完成信息录入并告知供应商准入结果。第四章供应商评估管理第十三条评估分类与周期（一）日常评估：采购部联合相关部门对供应商每次合作的交付、质量、服务等情况进行记录评估，随合作完成即时更新；（二）季度评估：每季度末，采购部汇总该季度供应商合作记录，对合作频次较高的供应商开展季度专项评估，及时发现并整改合作问题；（三）年度评级：每年12月开展年度供应商全面评级，综合全年合作表现确定供应商等级，作为下一年度合作依据。第十四条评估指标体系（一）质量维度（权重40%）：包含产品到货验收合格率、质保期内故障率、质量问题整改及时性、质量体系认证有效性等指标；（二）交付维度（权重25%）：包含交付准时率、订单满足率、应急供货能力等指标；（三）价格维度（权重15%）：包含价格公允性、降价配合度、付款条件合理性等指标；（四）服务维度（权重10%）：包含售后服务响应速度、技术支持能力、投诉处理满意度等指标；（五）合规维度（权重10%）：包含资质合规性、发票开具规范性、无商业违规行为等指标。第十五条年度评级流程（一）数据收集：采购部收集供应商全年日常评估、季度评估数据，汇总质量部、生产运营部、财务部等部门的评估意见；（二）评分核算：采购部按照评估指标权重核算供应商综合得分，满分100分；（三）等级划分：90分及以上为A级（优秀供应商），80-89分为B级（合格供应商），70-79分为C级（待改进供应商），70分以下为D级（不合格供应商）；（四）结果审批：评级结果经采购部负责人审核后，报分管采购领导审批，其中A级、D级供应商名单需报总经理审批；（五）结果应用：采购部将评级结果告知供应商，同步更新供应商信息库等级标识。第五章供应商分级与淘汰管理第十六条分级管理措施（一）A级供应商：作为优先合作对象，在采购招标中给予加分、优先推荐合作、增加采购份额等激励；（二）B级供应商：维持正常合作，定期跟踪合作表现，无特殊限制；（三）C级供应商：下发整改通知，限定3个月整改期，整改期间减少采购份额，整改完成并验收合格后恢复B级，整改不合格的降级为D级；（四）D级供应商：终止合作，移出合格供应商信息库，1年内不得重新申请准入。第十七条淘汰退出情形（一）年度评级为D级且整改无效的；（二）提供虚假资质文件、商业贿赂等严重违规行为的；（三）产品质量出现重大问题，造成公司生产事故或经济损失的；（四）多次逾期交付且无合理理由，影响公司正常生产运营的；（五）供应商自身经营状况恶化，丧失履约能力的。第十八条淘汰流程（一）淘汰提议：采购部根据评估结果或违规事实，提出供应商淘汰申请，附相关证据材料；（二）审核审批：淘汰申请经质量部、法务部等相关部门审核后，报分管采购领导审批，涉及核心供应商淘汰的需报总经理办公会审批；（三）通知告知：采购部向被淘汰供应商出具《供应商淘汰通知书》，说明淘汰原因；（四）后续处理：完成与被淘汰供应商的未结款项结算、合同终止等事宜，更新供应商信息库。第六章监督与责任追究第十九条监督检查（一）审计部每年对供应商筛选评估工作开展一次专项审计，核查筛选流程合规性、评估结果客观性、分级管理执行情况；（二）采购部每季度自查供应商管理台账，确保信息更新及时、评估记录完整；（三）鼓励员工对供应商筛选评估过程中的违规行为（如收受供应商好处、虚假评估、隐瞒供应商问题等）进行举报，公司对举报信息严格保密，核查属实的给予奖励。第二十条责任追究（一）采购部人员在筛选评估中弄虚作假、偏袒供应商，导致公司选择不合格供应商造成损失的，视情节给予绩效扣分、降薪