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文档简介

金融行业投资顾问投资策略与风险管理能力考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定能力投资组合年度化收益率达标率30%达到市场基准收益率上浮10%按实际收益率与目标收益率的比例计算得分，比例越高得分越高，最低得分为0分投资策略创新性提出至少2项创新性投资策略并被采纳每项被采纳的创新策略得5分，最高得10分客户投资目标匹配度80%以上客户的投资组合与目标高度匹配通过客户满意度调查问卷量化匹配度，每高5%得2分，最高得10分策略执行完整率年度投资策略执行完整率不低于95%每低1%扣2分，最低得分为0分投资策略文档规范性所有投资策略文档符合公司规范每发现1份不规范文档扣2分，最低得分为0分风险管理能力投资组合最大回撤率30%控制在15%以内回撤率每低于目标值1%得2分，最高得10分，超过目标值则得分为0客户投诉率年度客户投诉率低于5%每高1%扣2分，最低得分为0分合规操作符合率100%符合监管与公司合规要求每发现1次不合规操作扣3分，最低得分为0分风险预警及时性对市场风险发出预警的响应时间小于24小时每提前1小时得1分，最高得5分压力测试覆盖率完成至少4次全面压力测试每次测试得2.5分，最高得10分业绩达成能力客户资产管理规模（AUM）增长率25%年度AUM增长20%每高5%得2分，最高得10分新客户获取数量年度新增合格客户50名每多1名客户得0.2分，最高得10分客户留存率年度客户留存率不低于90%每高1%得1分，最高得10分销售目标完成率完成年度销售目标的100%每低5%扣2分，最低得分为0分超额收益贡献创造超额收益占客户总资产比例超过1%每高0.1%得1分，最高得5分沟通协作能力客户沟通有效性15%客户满意度调查评分不低于4.5分（满分5分）每低0.1分扣2分，最低得分为0分团队协作贡献度积极参与跨部门项目至少3次每次贡献得2分，最高得6分培训参与度完成公司年度培训计划的100%每低10%扣1分，最低得分为0分知识分享质量发表至少2篇高质量行业分析报告每篇得2分，最高得4分市场信息传递及时性确保关键市场信息在24小时内传递给客户每延迟1小时扣1分，最低得分为0分本考核表旨在全面评估金融行业投资顾问的投资策略制定与风险管理能力。请根据每位顾问在考核周期内的实际表现，对照各维度指标进行评分。权重分配体现核心能力优先原则，其中投资策略与风险管理能力占比各30%，业绩达成能力占25%，沟通协作能力占15%。评分标准请严格遵循各指标定义，确保考核客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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