化工公司企业文化管控规定

化工公司企业文化管控规定第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规定依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参考ISO45001职业健康安全管理体系、ISO14001环境管理体系、REACH欧盟化学物质注册、评估、许可和限制法规等国际标准及行业惯例，结合本公司国际化经营战略及数字化转型需求制定。

1.1.2制定目的

为规范公司企业文化管控活动，实现价值创造、风险防控、效率提升的核心目标，构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，平衡管控力度与运营效率，适配数字化转型与国际化经营需求，特制定本规定。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规定适用于公司所有业务领域、部门、岗位及关联人员，包括正式员工、外包单位、合作单位等第三方机构。例外适用场景包括但不限于：涉及国家重大战略调整的专项任务、自然灾害等不可抗力事件。此类场景需经总经理办公会审批，并报董事会备案。

1.2.2适用对象

本规定适用于公司全体员工，重点涵盖企业文化宣贯岗、人力资源部、内控部、合规部、各业务部门负责人及关键岗位人员。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有企业文化管控活动须符合国家法律法规、行业标准及国际公约要求，禁止任何违法违规行为。

1.3.2权责对等原则

企业文化管控职责与权限相匹配，每一项管控活动均有明确的责任主体与授权依据。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。

1.3.4效率优先原则

优化管控流程，减少不必要的审批环节，提升企业文化落地效率。

1.3.5持续改进原则

定期评估管控效果，动态优化制度与流程。

1.3.6文化适配原则

国际化业务需结合当地法律法规与文化背景，制定差异化企业文化管控方案。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本规定为基础性制度，与《公司内部控制手册》《公司合规管理实施办法》等专项制度构成企业治理体系有机组成部分。

1.4.2制度衔接

本规定与《公司财务管理制度》《公司合同管理制度》《公司绩效管理制度》等关联制度形成协同效应，冲突时以本规定为准。

1.4.3冲突处理规则

若其他制度与本规定存在冲突，由内控部牵头协调，报总经理办公会审议后形成书面解决方案。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司企业文化管控实行“董事会领导-管理层执行-监督部门制衡”的三级架构。董事会负责企业文化管控战略决策，管理层负责具体实施，内控部、审计部、合规部负责监督与评估。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策企业文化建设重大事项，包括核心价值观体系修订、重大文化投入预算审批等。

2.2.2董事会

审定企业文化管控战略，批准核心价值观体系，监督实施效果。

2.2.3总经理办公会

决策企业文化管控年度计划、制度优化方案及跨部门协调事项。

2.3执行机构与职责

2.3.1人力资源部（主责）

负责企业文化宣贯培训、员工行为规范管理、文化考核评价。

2.3.2各业务部门（主责）

负责本部门特色文化建设、员工行为日常监督、文化落地项目实施。

2.3.3信息科技部（配合）

负责企业文化管控信息系统开发与维护，保障数据安全。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

嵌入企业文化管控关键内控环节：①员工行为合规性审查；②文化宣贯效果评估；③文化考核数据核查。

2.4.2审计部

每年开展一次专项审计，重点核查文化管控制度执行情况。

2.4.3合规部

监督国际化业务文化适配合规性，出具合规评估报告。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

成立企业文化管控工作小组，由人力资源部牵头，每月召开联席会议，解决跨部门问题。

2.5.2信息共享机制

建立企业文化管控信息库，通过OA系统实现数据共享。

2.5.3涉外业务协调机制

设立属地文化协调岗，由人力资源部兼任，负责对接当地文化管理部门。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

构建“全员认同、行为规范、持续改进”的企业文化管理体系。

3.1.2核心指标

-员工文化认知度≥90%

-文化行为符合率≥85%

-文化冲突投诉处理时效≤5个工作日

3.2专业标准与规范

3.2.1标准体系

-员工入职文化培训标准（时长≥8小时）

-文化行为规范（含禁止行为清单）

-文化冲突处理流程

3.2.2风险控制点及措施

|风险点|防控措施|责任主体|

|-----------------|---------------------------------------------------|----------------|

|文化宣贯不到位|制定分级培训计划，量化考核|人力资源部|

|文化冲突升级|建立冲突分级处理机制，首报负责人24小时内响应|各业务部门|

|涉外文化误判|组织属地文化培训，合规部前置审核|人力资源部、合规部|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-PDCA循环管理

-风险矩阵评估

-全生命周期管理（招聘-离职）

3.3.2管理工具

-ERP系统（员工文化考核数据采集）

-OA系统（文化宣贯资料发布）

-CRM系统（客户文化需求调研）

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

企业文化管控主流程为“策划-宣贯-考核-改进”闭环。

4.1.1策划阶段

人力资源部基于公司战略制定年度文化计划，经内控部审核、总经理办公会批准后实施。

4.1.2宣贯阶段

人力资源部通过线上线下结合方式开展文化宣贯，各业务部门负责本部门落地实施。

4.1.3考核阶段

人力资源部组织年度文化考核，考核结果与绩效挂钩。

4.1.4改进阶段

基于考核结果制定改进计划，持续优化文化管控体系。

4.2子流程说明

4.2.1员工入职文化培训流程

人力资源部制定培训方案，信息科技部开发线上课程，各业务部门派员参与授课。

4.2.2文化冲突处理流程

员工通过OA系统提交投诉，人力资源部2个工作日内启动调查，重大冲突升级至总经理办公会。

4.3流程关键控制点

4.3.1员工入职文化培训控制点

-培训计划审批（人力资源部+内控部）

-培训效果考核（通过线上测试，合格率≥80%）

4.3.2文化冲突处理控制点

-重大冲突需附风险评估报告（合规部出具）

-调查报告需经两名以上专员签字确认

4.4流程优化机制

每年6月30日前由人力资源部牵头开展流程复盘，必要时启动流程优化程序。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1人力资源部

-员工文化培训方案制定（金额≤5万元，部门级审批）

-文化冲突投诉处理（金额≤1万元，部门级审批）

-文化考核指标调整（金额＞5万元，总经理办公会审批）

5.1.2各业务部门

-本部门文化宣传费用（金额≤2万元，部门负责人审批）

-跨部门文化合作项目（金额＞2万元，人力资源部协同审批）

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

-金额≤1万元：部门负责人

-金额1-5万元：分管副总经理

-金额＞5万元：总经理办公会

5.2.2审批时限

-一般审批≤3个工作日

-特殊审批≤5个工作日

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

-临时离岗需经部门负责人书面授权

-授权期限≤6个月

5.3.2代理要求

-临时代理需备案，代理权限不得超出授权范围

-代理结束后3个工作日内完成交接

5.4异常审批流程

5.4.1异常情形

-紧急情况（如突发事件应对）

-权限外事项

5.4.2处理程序

-加急审批需附风险评估报告

-异常审批记录需存档备查

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-文化宣贯资料需经合规部审核

-员工文化行为考核需通过ERP系统录入

6.1.2表单填报标准

-文化冲突投诉表需包含时间、事由、处理结果等要素

6.1.3痕迹留存

-电子记录需保留6个月

-纸质记录需归档至档案室

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

人力资源部每月开展自查，重点检查宣贯覆盖率。

6.2.2专项监督

内控部每季度抽查文化考核数据真实性。

6.2.3突击监督

合规部每年6月开展国际化业务文化合规突击检查。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-专项审计：每年至少一次

-日常检查：每月不少于一次

6.3.2审计要求

-审计报告需包含风险底数、改进建议

-重大问题需提交董事会审议

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

-月度报告：当月5日前提交

-季度报告：季末10日前提交

6.4.2报告内容

-文化活动开展情况

-风险事件统计

-改进措施落实情况

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

|指标类别|指标名称|权重|评分标准|

|----------------|-------------------------|------|------------------|

|量化指标|员工文化考核平均分|40%|≥90分为满分|

|量化指标|文化冲突投诉处理率|30%|≥95%为满分|

|定性指标|文化活动创新性|30%|由评审小组打分|

7.1.2考核对象

-人力资源部（部门级考核）

-各业务部门负责人（分管领导考核）

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度评估：人力资源部组织

-年度评估：总经理办公会组织

7.2.2评估方法

-数据统计（ERP系统提取）

-现场核查（抽查部门）

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

“发现-立项-整改-复核-销号”五步闭环

7.3.2整改分类

-一般问题：整改时限≤7个工作日

-重大问题：整改时限≤30个工作日

7.3.3责任追究

-整改未完成：部门负责人降级

-重复发生同类问题：启动问责程序

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

-通过OA系统提交改进建议

-每季度评选优秀建议

7.4.2改进方案审批

-重大改进需经内控部技术评估

-总经理办公会最终审批

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-文化创新项目获奖

-文化冲突预防突出贡献

-员工行为模范表现

8.1.2奖励标准

-精神奖励：通报表扬

-物质奖励：奖金500-5000元

-晋升奖励：优先晋升

8.1.3奖励程序

-申报：1个月内提交材料

-审核：人力资源部+合规部联合审核

-审批：总经理办公会审批

-公示：审批后3个工作日公示

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

-文化培训未达标（≤3次）

-轻微文化冲突未报告

8.2.2较重违规

-重大文化冲突隐瞒不报

-文化宣传资料未审核

8.2.3严重违规

-文化活动违反法律法规

-重大文化风险事件发生

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

|违规等级|处罚措施|

|----------------|------------------------|

|一般违规|通报批评|

|较重违规|调离岗位|

|严重违规|解除劳动合同|

8.3.2处罚程序

-调查取证：合规部主导

-告知：2个工作日内送达

-听证：有权提出申辩

-执行：5个工作日内落实

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

-收到处罚通知后3个工作日内

8.4.2复议流程

-提交书面申诉材料

-审计部受理并复核

-5个工作日内出具复议结果

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

-重大文化冲突应急预案

-涉外文化危机应急预案

-价值观体系危机应急预案

9.1.2应急组织机构

-应急领导小组：总经理担任组长

-应急工作组：各部门骨干人员

9.1.3响应流程

“启动-研判-处置-复盘”四步法

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

-国际并购中的文化整合

-国家政策重大调整

9.2.2处理要求

-需附风险评估报告

-人力资源部+合规部双审核

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

-人力资源部牵头，公关部配合

9.3.2差异化方案

-国内市场：强调核心价值观

-国际市场：适配当地文化

第十章附则

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