服装公司网络安全管控办法

服装公司网络安全管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准、GDPR等国际公约及行业规范，结合公司《企业信息安全战略》及《数字化转型规划》，旨在规范公司网络安全管理行为，保障业务连续性，维护公司及客户数据安全，支撑国际化经营战略实施。

1.1.2制定目的

针对公司网络安全管理中存在的数据泄露风险、系统瘫痪风险、跨境数据传输合规风险等管理痛点，通过构建系统化管控体系，实现“规范流程、防控风险、提升效能”的核心目标，平衡管控力度与运营效率，支撑业务数字化转型与全球化拓展。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有业务领域、部门及岗位，覆盖信息系统建设、运维、使用、数据管理、外包合作等全生命周期活动，包括但不限于ERP、CRM、MES、办公自动化（OA）等系统及业务流程。

1.2.2适用对象

包括但不限于：

（1）正式员工，含管理岗、技术岗、业务岗等；

（2）外包服务商，含系统开发、运维、数据服务外包单位；

（3）合作单位，含供应商、经销商等涉及数据交互的第三方。

1.2.3例外适用场景

因紧急业务需求需临时调整本制度规定的，需经总经理办公会审批，并留存书面说明及风险评估报告。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及地区网络安全、数据保护、个人信息保护法律法规，确保业务运营合法合规。

1.3.2权责对等原则

明确各级组织及岗位的网络安全职责，责任范围与权限匹配，确保责任可追溯。

1.3.3风险导向原则

基于业务场景及数据敏感性评估风险等级，实施差异化管控措施，重点关注高敏感数据及关键业务系统。

1.3.4效率优先原则

在保障安全的前提下，优化流程设计，减少不必要的审批环节，提升业务响应效率。

1.3.5持续改进原则

定期复盘网络安全管理效果，结合技术发展及业务变化动态优化制度，确保管理体系有效性。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《公司合同管理办法》等关联制度形成协同管控体系。

1.4.2制度衔接

（1）与《公司内部控制基本规范》衔接：嵌入内控关键环节，如信息系统变更控制需经内控部审核；

（2）与《公司合同管理办法》衔接：涉及数据出境服务的合同需符合本制度第9章规定；

1.4.3冲突处理规则

若本制度与其他制度存在冲突，以本制度为准，但需经法务部确认合规性。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理实行“董事会主导、管理层负责、专业部门执行、全员参与”的四级管控架构，决策层负责战略审批，管理层负责资源调配，专业部门负责具体执行，全员承担日常安全责任。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

（1）审批公司网络安全战略及重大投资计划；

（2）审议年度网络安全预算及重大风险处置方案。

2.2.2总经理办公会

（1）审批季度网络安全管理报告；

（2）决策重大安全事件处置及应急响应方案。

2.3执行机构与职责

2.3.1IT部（主责部门）

（1）负责信息系统架构设计、安全防护及运维管理；

（2）组织网络安全应急演练及漏洞修复。

2.3.2风险管理部

（1）负责网络安全风险评估及合规性检查；

（2）监督制度执行情况，提出优化建议。

2.3.3各业务部门

（1）负责本部门信息系统使用规范管理；

（2）定期排查业务场景中的安全风险。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）嵌入信息系统变更、数据访问等内控环节；

（2）审核重大安全事件处置报告。

2.4.2审计部

（1）开展年度网络安全专项审计；

（2）评估制度执行效果及改进需求。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

（1）每月召开网络安全联席会议，IT部牵头，风险管理部、各业务部门参与；

（2）重大事项通过OA系统协同处理，确保信息同步。

2.5.2涉外业务协调机制

（1）设立数据出境专项工作组，法务部牵头，IT部、风险管理部配合；

（2）针对不同国家/地区数据保护法规制定差异化操作指南。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

（1）核心目标：员工安全意识培训覆盖率100%，年度内未发生因人为操作引发的重大安全事件；

（2）核心KPI：员工安全考核通过率≥95%，第三方人员背景核查完成率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1岗位安全职责清单

（1）IT系统管理员：负责系统权限管理，高风险操作需经双人复核；

（2）数据分析师：敏感数据访问需经业务部门负责人审批。

3.2.2风险控制点及防控措施

（1）高风险点：员工离职时未及时回收系统权限；防控措施：离职流程中IT部同步冻结权限，人力资源部发起权限回收；

（2）中风险点：员工使用个人设备处理公司数据；防控措施：禁止非授权设备接入办公网络，例外场景需经IT部审批。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用PDCA循环管理，结合风险矩阵评估岗位风险等级；

（2）管理工具：使用员工安全培训平台（如Moodle）开展在线考核，权限管理通过OA系统实现流程化审批。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1信息系统建设流程

（1）需求提出：业务部门填写《系统建设申请表》，IT部评估技术可行性；

（2）方案评审：涉及数据交互的需法务部参与合规性审查；

（3）开发测试：IT部组织内部测试，第三方系统需引入独立测试机构。

4.1.2数据访问流程

（1）申请：数据使用者填写《数据访问申请表》，明确访问范围及期限；

（2）审批：业务部门负责人审批，高风险数据需风险管理部复核；

（3）使用：通过数据脱敏或加密方式保障数据安全。

4.2子流程说明

4.2.1漏洞修复流程

（1）发现：IT部监控平台自动告警或人工发现漏洞；

（2）评估：IT部评估影响等级，高风险漏洞需在24小时内上报风险管理部；

（3）处置：按优先级修复，紧急场景启动应急响应。

4.3流程关键控制点

（1）控制点1：信息系统变更需经“申请-评估-审批-实施-验证”五步流程；

（2）控制点2：跨境数据传输需附数据保护认证证明（如ISO27018），并留存传输日志。

4.4流程优化机制

（1）优化发起：IT部、风险管理部根据年度审计报告提出优化建议；

（2）优化流程：业务部门提出需求，IT部设计草案，总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1文字化权限分配逻辑

（1）按业务类型：ERP系统权限分为财务数据（高敏感）、销售数据（中敏感）、运营数据（低敏感）；

（2）按金额/等级：采购金额≥100万的项目需风险管理部审批权限；

（3）按岗位层级：总监级以上员工可申请跨部门数据访问权限，需总经理审批。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：一般权限由部门负责人审批，高风险权限由IT部审批；

（2）审批时限：常规审批≤3个工作日，紧急场景通过加急通道审批。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需经被授权人书面同意，并在OA系统备案；

（2）代理期限：临时代理需经直接上级审批，最长不超过15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急场景：通过短信验证码授权，审批结果同步至风险管理部备案；

（2）补批场景：需提交《补批说明》，审批人需说明理由并承担相应责任。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）信息系统操作需遵循“身份认证-权限校验-操作记录”三步流程；

（2）数据传输需通过加密通道，敏感数据传输必须使用VPN。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督机制

（1）日常监督：IT部每日抽查系统日志，风险管理部每周开展随机检查；

（2）专项监督：每年开展数据安全专项检查，重点关注跨境数据传输合规性；

（3）突击检查：审计部可随时抽查系统访问记录，检查覆盖率达80%以上。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）专项审计：每年至少一次，覆盖信息系统建设、运维、数据管理全流程；

（2）日常检查：每月不少于一次，重点检查权限管理、日志记录等环节。

6.4执行情况报告

6.4.1报告内容

（1）数据统计：安全事件数量、类型、处置时效；

（2）风险提示：近期行业漏洞趋势及针对性建议；

（3）改进建议：基于检查结果提出制度优化方案。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

（1）IT部：系统可用性≥99.9%，漏洞修复及时率100%；

（2）业务部门：数据访问合规率≥98%，安全事件报告及时率100%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度考核：由风险管理部汇总数据，IT部、业务部门复核；

（2）年度评估：结合审计结果，由董事会审议考核结果。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：7个工作日内整改，由部门负责人跟踪；

（2）重大问题：30个工作日内整改，需提交专项方案经总经理审批。

7.4持续改进流程

7.4.1优化启动条件

（1）年度审计发现问题；

（2）业务场景发生重大变化。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）主动发现重大安全隐患并阻止；

（2）连续三年无安全责任事故。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

（1）一般违规：未按规定记录操作日志；

（2）较重违规：违规访问敏感数据未造成后果；

（3）严重违规：导致数据泄露或系统瘫痪。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

（1）一般违规：通报批评，取消当月绩效；

（2）严重违规：解除劳动合同，依法追究法律责任。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉流程

（1）员工收到处罚决定后3个工作日内提交申诉；

（2）风险管理部组织复议，5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织架构

（1）应急指挥部：由总经理担任总指挥，IT部、风险管理部、公关部组成；

（2）现场处置组：IT部负责系统恢复，公关部负责对外沟通。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景界定

（1）不可抗力：自然灾害、政府强制措施等导致系统无法运行；

（2）紧急业务需求：跨国业务需临时调整数据传输方式。

9.3危机公关与善后

9.3.1跨国场景适配

（1）根据《欧盟通用数据保护条例》（GDPR）要求，建立跨境数据传输备案制度；

（2）针对不同国家数据保护法规制定差异化工伤赔偿方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由IT部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（文号：内控〔2023〕01号）；

（2）《公司合同管理办法》（文号：法务〔2