行政复议案件评查制度

行政复议案件评查制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，结合企业内部管理需求，有效防控行政复议案件风险，规范案件评查工作流程，维护企业合法权益，依据集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，制定本制度。本制度旨在通过系统性管理手段，实现行政复议案件的早识别、早预警、早处置，提升企业法律事务管理能力，促进经营管理合规化、规范化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及行政复议案件的管理活动，包括但不限于案件接收、调查取证、法律分析、处置决策、执行反馈等环节，均须遵循本制度执行。业务场景覆盖公司经营活动的全流程，特别是涉及合同履约、行政审批、知识产权、劳动争议等易引发行政复议的高风险领域。第三条本制度中下列术语含义：（一）“行政复议专项管理”是指企业围绕行政复议案件的预防、识别、处置、改进等环节，建立系统性管理机制，明确职责分工，规范操作流程，落实防控措施，实现风险闭环管理。（二）“行政复议风险”是指企业在经营活动中因决策失误、流程缺失、合规不到位等原因，可能引发行政复议并造成法律成本、声誉损失或财产减损的潜在危险。（三）“案件评查合规”是指案件评查工作必须严格遵循法律法规、内部制度及程序要求，确保事实认定准确、证据充分、程序正当、处理合法。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有行政复议案件纳入统一管理，无遗漏、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，做到人人有责、层层负责。（三）风险导向：聚焦高风险环节与关键节点，优先处置重大风险案件。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程，提升防控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对行政复议专项管理的总体有效性负总责；分管法律事务及风险管理的领导为直接责任人，负责统筹组织协调与监督考核。第六条设立行政复议案件评查管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，法务、风控、合规、业务主管等部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调全公司行政复议专项管理工作，制定年度管理计划。（二）对重大或敏感案件的评查结果进行决策审批，解决管理难题。（三）监督考核各部门专项管理落实情况，推动问题整改。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（法务部）：负责本制度的建设完善、风险识别、监督考核、培训宣贯，牵头组织案件评查工作，汇总分析管理数据。（二）专责部门（风控部、合规部）：分别负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供技术支持与专业建议。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，配合案件评查调查。第八条基层执行岗（如业务员、审批员等）应履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确自身行为规范。（二）主动识别并上报潜在风险线索，不得隐瞒或迟报。（三）严格按照制度流程操作，不得擅自变更审批权限或绕过合规审查。第三章专项管理重点内容与要求第九条合同管理环节：（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，重大合同必须经法务审核；招标流程需符合《招标投标法》相关规定，确保程序透明。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包，禁止伪造合同文书或篡改关键条款。（三）风险防控：重点关注合同主体资格、履约能力、违约责任约定等，建立合同履约动态监控机制。第十条资金审批环节：（一）合规标准：明确各级资金审批权限，大额资金使用需经双人复核；税务处理须符合税法规定，避免虚开发票或逃税行为。（二）禁止性行为：严禁设立账外“小金库”、违规拆借资金，禁止以虚列支出方式套取公司款项。（三）风险防控：强化资金流向监控，定期开展对账核查，对异常交易及时预警。第十一条行政审批环节：（一）合规标准：确保业务申请材料齐全、格式规范，依法提交审批机关；对审批结果不合理的，及时提起行政复议或诉讼。（二）禁止性行为：严禁贿赂审批人员、伪造申请文件，禁止以不正当手段干预审批程序。（三）风险防控：梳理高频审批事项的合规风险点，建立审批延误或否决的应急响应方案。第十二条知识产权管理环节：（一）合规标准：专利、商标申请需确保主体权属清晰，侵权维权程序须合法；商业秘密需明确保护范围与措施。（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、恶意注册抢注商标，禁止泄露公司核心商业秘密。（三）风险防控：建立知识产权资产台账，定期开展侵权风险排查，加强员工保密培训。第十三条劳动争议环节：（一）合规标准：劳动合同签订需符合《劳动合同法》要求，解除程序须履行法定告知义务；劳动报酬支付不得低于最低标准。（二）禁止性行为：严禁拖欠或克扣工资、强制加班，禁止出具虚假解除证明或逃避法律责任。（三）风险防控：完善员工沟通机制，对劳动纠纷苗头及时介入调解，避免矛盾激化。第十四条数据安全环节：（一）合规标准：客户信息处理须遵循最小必要原则，敏感数据传输需加密保护；定期开展数据安全审计。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露客户隐私，禁止未经授权共享数据资源。（三）风险防控：建立数据分级分类制度，对高危操作设置权限控制，落实数据销毁规范。第十五条供应商管理环节：（一）合规标准：建立合格供应商名录，定期评估履约情况；采购决策须排除利益冲突。（二）禁止性行为：严禁指定供应商收受回扣、围标串标，禁止以采购为名谋取私利。（三）风险防控：完善供应商准入淘汰机制，对重点领域开展廉洁风险排查。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）法务部每年联合风控部、合规部对制度进行一次全面评估，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大政策出台或发生典型案件后，领导小组可启动临时修订程序。（三）修订后的制度需经公司办公会审议通过，并印发全公司执行。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月填报风险排查表，专责部门每季度汇总分析，对高风险项发布预警通知。（二）预警信息需明确风险等级（一般/重大）、整改要求及责任部门。（三）领导小组对重大预警事项亲自督办，确保按时消除隐患。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）审查内容包括但不限于程序合规性、证据充分性、风险可控性。（三）审查不合格的，业务部门须整改后重新提交，并说明原因。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪监督；重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，分级处置。（二）明确应急流程：紧急情况下可先采取补救措施，但需及时上报并补办手续。（三）责任协同要求：涉及多个部门的，需制定协同清单，明确牵头与配合单位。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准：如违反制度规定导致案件败诉的，视情节轻重给予经济处罚、降级或纪律处分。（二）联动绩效考核：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩。（三）建立违规案例库，定期通报曝光，强化警示教育。第二十一条评估改进机制：（一）每年年末由领导小组组织对专项管理体系进行有效性评估，重点考核风险防控率、案件处置时效等指标。（二）评估结果作为制度修订的重要依据，对流程漏洞及时优化。（三）鼓励员工提出改进建议，优秀建议可给予奖励。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部需在季度会议中汇报专项管理推进情况，确保责任落实。（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息报送与协调对接。第二十三条考核激励机制：（一）将合规情况作为部门评优的必选项，连续两年排名靠后的取消评优资格。（二）对风险防控成效突出的团队和个人，给予专项奖励或晋升优先考虑。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，内容涵盖法律法规、制度要求及案例剖析。（二）一线员工：每半年进行操作规范培训，重点讲解高频风险点及防控要点。（三）通过内网、宣传栏等渠道发布专项合规手册，营造全员学习氛围。第二十五条信息化支撑：（一）开发行政复议管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）系统功能包括案件登记、证据管理、预警推送、数据分析等模块。第二十六条文化建设：（一）发布公司合规承诺书，要求全体员工签署，强化责任意识。（二）设立合规举报邮箱，鼓励员工匿名举报违规行为，并建立保密保护机制。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险须在2小时内上报至专责部门，并于24小时内提交初步处置方案。（二）年度管理情况报告：次年3月底前由牵头部门提交报