酒泉市领导干部学法清单制度

酒泉市领导干部学法清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求制定。同时，为有效防范酒泉市领导干部在履职过程中可能出现的专项风险，规范权力运行和决策行为，提升依法行政水平，结合企业内部管理实际，特制定本制度。第二条本制度适用于酒泉市领导干部及其所属部门，涵盖领导干部在公务活动、决策执行、资源调配等场景下的行为规范和风险管控要求。下属单位及相关工作人员应遵照本制度执行，确保专项管理要求贯穿业务全流程。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对领导干部履职中的特定风险领域，通过制度设计、流程管控、监督考核等手段实施的全周期管理活动。（二）“XX风险”指领导干部在决策、执行过程中可能引发的法律、纪律、声誉或经济后果的不确定性因素。（三）“XX合规”指领导干部及其行为符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，且不存在利益冲突或权力滥用情形。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则。全面覆盖要求所有领导干部及业务场景纳入管理范围；责任到人要求明确各层级职责分工；风险导向要求优先防控重大风险；持续改进要求动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司领导干部专项管理工作负总责，统筹决策与监督；分管领导对专项管理直接负责，组织落实具体措施。第六条设立公司领导干部专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹专项管理顶层设计，协调跨部门协作，审批重大风险处置方案，并定期开展监督评价。第七条领导小组下设专项管理办公室（设在XX部门），承担日常管理职能，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、案例汇编等。第八条牵头部门职责：（一）制定并修订专项管理制度，明确管控标准与流程；（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门落实专项管理要求，定期通报考核结果；（四）牵头开展全员培训，提升合规意识与操作能力。第九条专责部门职责：（一）对领导干部决策行为进行合规审核，审核率达100%；（二）优化业务流程，消除制度漏洞，降低操作风险；（三）建立风险处置预案，及时响应重大风险事件；（四）开展专项领域研究，提出合规改进建议。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理要求，开展本领域风险自查；（二）建立岗位合规操作指引，加强员工行为约束；（三）报告风险事件，配合处置与调查；（四）推动专项管理要求嵌入业务系统，实现流程自动化。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）及时上报可疑风险线索，包括但不限于利益冲突、违规决策等；（三）接受合规培训，掌握操作规范，杜绝“红线”行为。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管控：（一）合规标准：严格供应商尽职调查，包括资质审核、信用评估、反商业贿赂审查；招标流程需符合《招标投标法》规定，公开透明；（二）禁止行为：严禁关联交易、围标串标、利益输送；禁止指定供应商或泄露标底信息；（三）风险防控：重点监控采购决策环节，建立异常交易预警机制。第十三条财务领域管控：（一）合规标准：资金审批权限需按金额分级授权，重大支出需集体决策；税务申报须符合法规，避免偷税漏税；（二）禁止行为：严禁虚列支出、设立账外“小金库”；禁止违规使用公款旅游或发放福利；（三）风险防控：加强预算执行监控，定期开展财务审计。第十四条决策执行管控：（一）合规标准：重大决策需经集体讨论，形成书面纪要；执行过程须跟踪问效，确保落实到位；（二）禁止行为：严禁擅自变更决策内容或扩大执行范围；禁止隐瞒执行问题，谎报工作进展；（三）风险防控：建立决策执行评估机制，对未达标情形追责。第十五条人事任免管控：（一）合规标准：招聘程序须符合《公务员法》及企业内部规定，公平公正；干部调整需进行背景核查；（二）禁止行为：严禁任人唯亲、泄露考勤信息；禁止在人事决策中设置利益壁垒；（三）风险防控：加强干部选拔公示，接受群众监督。第十六条资源配置管控：（一）合规标准：项目审批需基于实际需求，避免重复投资；设备采购需遵循比选原则；（二）禁止行为：严禁将公共资源用于私利，如低价出租办公场所；禁止擅自处置国有资产；（三）风险防控：建立资源使用台账，定期盘点清查。第十七条信息安全管控：（一）合规标准：涉密文件需分级管理，禁止非授权访问；信息系统需定期更新防病毒软件；（二）禁止行为：严禁泄露工作数据，如客户名单、项目预算；禁止利用职权获取敏感信息；（三）风险防控：建立数据备份机制，开展信息安全培训。第十八条涉外事务管控：（一）合规标准：境外业务需符合当地法律法规，避免法律冲突；外汇使用须报备审批；（二）禁止行为：严禁在境外设立利益输送渠道；禁止违规使用外币进行个人结算；（三）风险防控：建立境外合规指引，及时更新法律法规变化。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度有效性进行评估，根据法规变化、业务调整提出修订方案；（二）重大政策出台后30日内完成制度衔接；（三）修订方案经领导小组审议通过后实施，并组织全员宣贯。第二十条风险识别预警机制：（一）每年开展专项风险排查，形成风险清单，按等级分类管理；（二）建立风险预警模型，对异常行为（如频繁违规决策）自动触发警报；（三）预警信息需逐级上报至领导小组，制定应对预案。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，如采购需经合规部门审核后方可执行；（二）重大决策需提供合规意见函，未经审查不得实施；（三）审查结果与绩效考核挂钩，违规行为取消评优资格。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组决策；（二）应急流程包括：立即停止不当行为、启动调查、约谈谈话、纪律处分；（三）跨部门风险协同需成立专项小组，明确牵头人与责任分工。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般（如未按规定审批）、重大（如利益输送）两类，对应不同处罚标准；（二）处罚方式包括通报批评、取消评优、降职降级，涉嫌违法的移交司法机关；（三）建立责任追究台账，确保追责闭环。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、案例分析等方法收集数据；（二）评估报告需提交领导小组审议，提出优化建议；（三）改进措施需明确时间表和责任人，确保落地见效。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部需定期听取专项管理汇报，推动落实；（二）设立专项管理年度工作计划，纳入绩效考核指标；（三）领导小组召开例会，审议重大风险处置方案。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况占年度考核权重不低于20%，与绩效奖金直接挂钩；（二）对合规表现突出的部门和个人授予“XX合规示范岗”称号；（三）违规记录将影响干部选拔，连续两次违规者调离关键岗位。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可行使决策权；（二）一线员工每月参加操作规范培训，通过在线考试检验学习效果；（三）定期发布合规案例，以案说法，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现风险数据实时上传与监控；（二）通过流程引擎自动校验操作合规性，减少人为干预；（三）建立数据可视化平台，为管理决策提供依据。第二十九条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，明确红线与底线；（二）领导干部签署年度合规承诺书，公开接受监督；（三）在办公区域设置合规宣传栏，营造“不敢违、不能违、不想违”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报至专项管理办公室，逐级直至领导小组；（二）