销售公司制度

销售公司制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《合同法》《反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业合规准则，结合公司发展实际与内部管理需求，旨在全面防控销售业务领域风险，规范业务操作流程，提升市场竞争力与可持续发展能力。制度的制定与执行，以强化风险管控为核心，以落实合规责任为重点，以优化管理流程为支撑，确保销售业务在合法合规的前提下高效运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各销售单位及全体员工，涵盖销售业务全流程，包括但不限于市场调研、客户开发、订单执行、合同签订、回款管理、客户服务等场景。各部门及员工应严格遵照本制度执行，确保制度要求落实到具体业务环节。第三条本制度中核心术语定义如下：（一）“销售专项管理”指公司为实现销售业务合规运营，围绕客户资质审核、合同履约、价格管控、反商业贿赂、应收账款管理等方面开展的系统性风险防控与流程规范工作。（二）“销售业务风险”指在销售过程中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或监管处罚的不确定性因素，如客户信用风险、合同履约风险、价格波动风险、违规操作风险等。（三）“销售合规”指销售业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务行为的合法性、合理性及可追溯性。第四条销售专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有销售业务场景与环节，不留管理空白；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及员工的合规责任，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦高发风险点，优先防控重大风险事件，动态调整管控策略；（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善管理体系，适应业务发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司销售专项管理的第一责任人，对销售业务的合规性负总责；分管销售业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调与督导落实。第六条公司设立销售专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括销售、财务、法务、人力资源等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调销售专项管理工作，研究决策重大风险防控措施，监督评价制度执行效果，每季度召开例会。第七条销售专项管理领导小组下设办公室，挂靠销售部，负责日常工作推进。其主要职能包括：（一）组织制定、修订与解释销售专项管理制度；（二）统筹开展销售业务风险排查与评估；（三）协调跨部门风险处置与合规审查；（四）组织开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条牵头部门（销售部）职责：（一）统筹销售专项管理制度建设，定期评估制度有效性；（二）组织销售业务风险识别与分级管理；（三）监督下属单位执行情况，开展专项检查与考核；（四）推动销售流程优化，嵌入合规控制节点。第九条专责部门（法务部、财务部）职责：（一）法务部负责销售合同审核、合规风险预警，提供法律支持；（二）财务部负责客户信用评估、资金审批管控，监督应收账款管理；（三）协同牵头部门开展专项审查，优化业务合规标准。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域销售专项管理要求，制定操作细则；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合完成合规审查与培训宣贯；（四）建立风险应急预案，提升快速响应能力。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；（二）主动识别并上报业务环节中的风险隐患；（三）拒绝执行违规指令，保留合规证据；（四）参与培训考核，达到合规操作标准。第三章专项管理重点内容与要求第十二条客户资质管理：业务部门应建立客户信息档案，对客户信用、行业背景、经营状况等进行尽职调查，定期更新评估。严禁与资质不符或存在不良记录的客户开展业务合作。第十三条合同签订管理：所有销售合同必须经法务部审核，明确权责边界、违约责任及争议解决方式。重点管控以下条款：合同金额、付款方式、交付标准、保密义务。第十四条价格管控管理：实行统一价格体系，严禁超权限定价、价格歧视或恶性竞争。业务部门需提交价格调整申请，经销售部与财务部联合审批后方可执行。第十五条反商业贿赂管理：禁止向客户或中介机构提供回扣、佣金以外的利益输送，禁止参与有价证券、礼品等贿赂行为。建立商业贿赂举报机制，对违规行为零容忍。第十六条应收账款管理：设定信用审批权限，超过X万元的订单需财务部复核。定期开展账龄分析，对逾期账款启动催收程序，必要时采取法律手段。第十七条客户服务管理：建立客户投诉处理流程，72小时内响应，7个工作日内解决。定期开展客户满意度调查，优化服务标准。第十八条数据安全管理：销售业务数据（客户信息、交易记录、市场分析等）需分级保护，严禁非授权访问或外传。定期进行数据备份与安全检查。第十九条行业规范管理：遵守反垄断、反不正当竞争等法规，禁止串通定价、虚假宣传或泄露商业秘密。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整或风险事件，每年至少修订一次专项制度，确保时效性。修订方案经领导小组审议通过后发布实施。第十三条风险识别预警机制：每季度开展销售业务风险排查，由销售部牵头，法务、财务等部门参与，形成风险清单，按“低/中/高”级分类预警，并制定应对预案。第十四条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：（一）客户开发前，完成资质预审；（二）合同签订前，确认条款合规性；（三）价格调整前，进行内部审批；（四）重大订单执行前，启动跨部门联合审查。“未经合规审查的业务，一律不得实施”。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处置结果；（二）重大风险由领导小组启动应急程序，销售部、法务部、财务部协同应对，必要时上报公司主要负责人；（三）风险事件处置完毕后，形成报告，存档备查。第十六条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于客户资质造假、合同违规、价格串通、商业贿赂等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，取消评优资格；重大违规解除劳动合同，涉嫌违法移交司法；（三）责任联动：违规行为与绩效考核、薪酬调整挂钩，形成正向约束。第十七条评估改进机制：每年12月开展专项管理有效性评估，通过数据分析、案例复盘、员工反馈等方式，提出优化建议，次年3月前完成改进。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部应带头履行管理责任，建立“一把手”负责制，定期述职。领导小组每半年向公司主要负责人汇报工作进展。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；对合规标杆部门给予奖励，对失职员工按情节轻重处罚。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每年至少开展X次合规履职培训，重点讲解法规政策与责任体系；（二）业务层：每月组织操作规范培训，新员工必须通过合规考核后方可上岗；（三）全员：通过内刊、宣传栏、电子屏等渠道，强化合规理念。第二十一条信息化支撑：依托ERP系统实现销售业务全流程线上管理，嵌入合规校验规则，实现风险实时监控与预警。第二十二条文化建设：编制《销售合规手册》，员工入职须签署合规承诺书；设立“合规红黑榜”，营造“人人讲合规”的氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险须在X小时内上报领导小组，次日内形成处置方案；（二）年度管理报告：每年1月31日