门派结构制度

门派结构制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业通用管理准则，结合集团母公司《企业风险管理纲要》及公司内部风险防控实际需求，旨在规范门派结构管理，明确各层级权责，防范管理风险，提升组织效能，促进企业健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司内部组织架构设计、职责配置、流程优化、风险防控等全流程管理活动，包括但不限于部门设立、人员配置、权限划分、协作机制等场景。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“门派结构管理”指企业根据业务发展需要，通过科学划分部门层级、明确职能分工、优化协作流程，构建权责清晰、运转高效的组织架构体系，并实施动态调整与监督改进的管理活动。（二）“专项风险”指在门派结构管理过程中可能引发组织效能下降、资源浪费、合规问题或重大损失的风险，包括职能交叉风险、权限缺位风险、决策滞后风险等。（三）“合规管理”指企业依据法律法规、内部制度及行业规范，对门派结构管理活动进行事前预防、事中控制、事后监督的全流程治理，确保管理行为合法合规。第四条门派结构管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，确保组织架构设计覆盖所有业务领域，不留管理空白；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则，聚焦关键风险点，优先配置管控资源；（四）持续改进原则，定期评估管理效果，动态优化组织结构。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司门派结构管理负总责，承担组织领导、统筹决策、监督落实的第一责任；分管领导承担直接责任，负责专项工作的具体推进与考核。第六条设立门派结构管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划公司门派结构管理方向，审批重大调整方案；（二）协调跨部门管理争议，裁决职责边界问题；（三）监督考核各部门管理履职情况，定期发布评价报告。第七条设立门派结构管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在公司[牵头部门名称]内，配备专职管理人员，主要职责包括：（一）组织编制门派结构管理年度计划，推动制度落实；（二）牵头开展专项风险排查，提出优化建议；（三）监督业务部门执行情况，开展培训宣贯。第八条牵头部门职责：（一）负责门派结构管理制度建设与修订，定期评估制度有效性；（二）统筹开展组织效能评估，提出机构调整方案；（三）组织跨部门流程对接，确保管理协同。第九条专责部门职责：（一）负责门派结构管理合规审核，杜绝管理漏洞；（二）推动流程标准化建设，优化业务协作机制；（三）牵头处置专项风险事件，完善应急预案。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域门派结构管理要求，细化岗位权限；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合领导小组开展专项评估，推动持续改进。第十一条基层执行岗位责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人履职边界；（二）承担风险上报义务，对发现的违规行为及时报告；（三）参与岗位培训，掌握操作规范，杜绝履职偏差。第三章专项管理重点内容与要求第十二条部门职能配置管理：业务操作须遵循“职能清晰、权责对等”原则，严禁职能交叉或缺位。部门设立应结合业务规模、管理半径等因素综合论证，新设部门需经领导小组审批。第十三条岗位权限划分管理：岗位权限配置须明确职责、权限、流程及监督机制，严禁越权操作。核心岗位（如审批岗、决策岗）应实施AB角配置，重要权限需经集体决策。第十四条组织协同机制管理：跨部门协作需制定专项流程，明确牵头部门、配合部门及责任分工，重要事项需经领导小组会商。严禁因职责不清导致推诿扯皮。第十五条管理流程优化管理：每年至少开展一次流程诊断，重点排查冗余环节、断点问题，推动系统化、自动化改造，提升管理效率。第十六条人员配置管理：岗位设置须与业务需求匹配，严禁超编或虚设。关键岗位人员须实施背景审查，定期开展能力评估，确保履职胜任。第十七条风险防控管理：建立风险分级管控清单，明确一般风险、重大风险的识别标准及处置预案，实施差异化管控。第十八条机构调整管理：重大调整需提交领导小组审议，方案应包含现状分析、调整依据、实施步骤及风险应对措施。调整期间须制定过渡方案，确保业务连续性。第十九条合规审查管理：门派结构管理事项须履行合规审查程序，未经审查不得实施。审查内容应涵盖组织架构、职责权限、流程机制等关键环节。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：办公室每年牵头开展制度评估，结合法律法规变化、业务调整情况及时修订，修订方案须报领导小组审批。第二十一条风险识别预警机制：每季度开展一次专项风险排查，采用“风险清单+评估打分”方式，对重大风险发布预警通知，明确应对措施。第二十二条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）部门设立/调整方案审批时；（二）新员工岗位配置时；（三）重大协作协议签订时。审查不合格的，不得实施。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月提交处置报告；（二）重大风险由办公室牵头成立专项小组，制定应急预案，必要时上报领导小组协调处置；（三）风险事件处置须遵循“及时上报、同步处置、闭环管理”原则。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：职能缺位导致管理失效、越权操作引发重大损失、风险隐患未及时上报等；（二）处罚标准根据情节严重程度分为警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等；（三）违规行为与绩效考核直接挂钩，情节严重的移交纪检监察部门处理。第二十五条评估改进机制：每年12月开展年度评估，评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控成效等，评估结果作为次年管理优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各层级领导须履行“一岗双责”，分管领导每月至少听取一次专项工作汇报，确保管理要求穿透落实。第二十七条考核激励机制：将门派结构管理情况纳入部门年度考核，优秀部门优先获得资源倾斜，连续三年考核不合格的，负责人应向领导小组说明情况。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层每年参加一次合规履职培训，重点学习管理责任、决策规范；（二）一线员工每月接受一次操作规范培训，通过案例教学、在线考试等方式提升合规意识；（三）定期发布管理简报，通报典型案例，强化警示教育。第二十九条信息化支撑：依托企业数字化平台，实现以下功能：（一）自动生成组织架构图，动态显示部门职责、人员配置；（二）建立风险监控模块，实时追踪关键风险指标；（三）开发流程审批系统，实现线上协同、痕迹管理。第三十条文化建设：（一）编制《门派结构管理合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立管理创新奖，鼓励优化流程、提升效能。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险事件后2小时内上报办公室，24小时内提交处置报告；（二）年度管理报告：每年3月31日