集团签呈管理制度及流程

集团签呈管理制度及流程第一章总则第一条目的与依据为规范集团内部管理行为，提高决策效率与质量，明确各类事项的审批权限与路径，确保信息传递的准确、及时与规范，依据国家相关法律法规及集团章程，特制定本制度。本制度旨在通过标准化的签呈管理，保障集团运营的有序进行，防范管理风险，提升整体运营效能。第二条定义与适用范围本制度所称“签呈”，是指集团内部各部门或员工就特定事项（如请示、报告、审批、协调、说明等）向上级领导或相关部门进行书面请示、汇报并请求批示或会签的正式文书。本制度适用于集团总部及各下属子公司、控股企业（以下统称“各单位”）的所有签呈管理活动。各单位可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则，但不得与本制度的基本原则和核心条款相抵触。第三条基本原则签呈管理遵循以下原则：（一）效率原则：流程设计应简洁明了，确保事项得到快速处理。（二）权责对等原则：审批权限与管理职责相匹配，谁决策谁负责。（三）规范统一原则：签呈的格式、内容、流转及归档应符合本制度规定。（四）保密原则：涉及集团商业秘密、敏感信息的签呈，应严格遵守集团保密规定。（五）一事一呈原则：一份签呈原则上只针对一个具体事项，避免多事项混杂导致审批不清。第二章管理职责第四条发起部门/发起人职责（一）对签呈内容的真实性、准确性、完整性负责。（二）确保签呈事项符合集团相关政策、制度，并已履行必要的内部沟通与初步论证程序。（三）按照本制度规定的格式和流程规范拟制、提交签呈，并对签呈流转过程进行必要的跟踪。（四）根据审批意见组织落实相关工作，并对执行结果负责。第五条审批人职责（一）对签呈所涉事项的必要性、合规性及可行性进行审慎判断。（二）在授权范围内明确签署审批意见，意见应清晰、具体，避免模糊表述。（三）对需转呈上级或会签其他部门的签呈，应及时传递，并对签署环节的延误承担相应责任。（四）对审批结果负责，并承担相应的管理责任。第六条行政管理部门（或办公室）职责（一）作为集团签呈管理的归口部门，负责本制度的解释、宣传、培训及监督执行。（二）负责签呈格式的统一规范与发布。（三）对签呈的流转效率进行跟踪与统计分析，定期向集团管理层汇报。（四）负责集团级重要签呈的归档管理工作，并指导各单位做好签呈档案管理。（五）受理签呈处理过程中的异议与申诉，并协调解决。第七条档案管理部门职责负责按照集团档案管理规定，对已办结的、具有保存价值的签呈进行规范归档、保管与查阅服务。第三章签呈的种类与适用范围第八条请示类签呈适用于因工作需要，需向上级领导请求指示、批准或解决特定问题的事项。例如：（一）超出本部门/单位权限的决策事项；（二）制定或修订重要管理制度、流程；（三）重大项目立项、投资、合作；（四）重要人事任免、奖惩；（五）大额资金使用、预算调整；（六）其他需要上级明确指示或批准的事项。第九条报告类签呈适用于向上级领导汇报重要工作进展、完成情况、突发事件、重大风险或特定问题处理结果等事项。此类签呈通常不需要上级批准，但需上级知晓或备案。例如：（一）重要工作计划的执行情况；（二）重大会议精神的传达与落实情况；（三）突发事件的应急处置情况报告；（四）专项工作调研结果报告；（五）其他需要向上级汇报的重要事项。第十条审批类签呈适用于按照既定权限和流程，需相关领导或部门对特定业务行为进行审查批准的事项。此类签呈往往与财务支出、合同签订、资源调配等直接关联。例如：（一）各类费用报销（超出标准或规定权限的）；（二）合同、协议的签订与履行；（三）物资采购、固定资产购置与处置；（四）对外捐赠、赞助；（五）其他需要特定审批流程的常规性或专项性业务。第十一条协调类签呈适用于因工作需要，需跨部门、跨单位协作配合，或需要上级领导出面协调解决问题、资源调配的事项。例如：（一）涉及多个部门职责交叉的工作任务；（二）需要其他部门提供支持、配合或资源的事项；（三）部门间工作协调存在困难或争议，需上级裁决的事项。第十二条说明类签呈适用于对特定情况、问题或决策背景进行补充说明、解释，以便上级或相关方更好理解的事项。通常作为其他类型签呈的补充，或在特定情况下单独使用。第四章签呈的格式与内容要求第十三条签呈格式签呈应采用集团统一规定的格式模板，一般包括以下要素：（一）签呈标题：简明扼要，准确概括签呈核心内容，格式为“关于[事项内容]的[签呈种类]”。（二）主送：明确签呈的直接报送对象（上级领导或部门）。（三）抄送：根据需要明确其他需要知晓该签呈内容的领导或部门（可选）。（四）发件部门/发件人：填写发起部门全称及具体经办人姓名、联系方式。（五）日期：填写签呈提交日期。（六）事由/背景：简要说明签呈事项的背景、原因、目的和依据。（七）具体内容：详细阐述事项的具体情况、涉及范围、拟采取的方案、预期效果、存在的风险及应对措施等。内容应条理清晰，论据充分。（八）请示/建议意见：明确提出需要上级审批的具体请求、希望达成的目标或倾向性建议。（九）附件：如有支撑性材料（如合同草案、调研报告、数据报表等），应作为附件，并在签呈中列明附件名称及数量。（十）签批栏：预留供各级审批人签署意见、姓名及日期的空间。第十四条内容要求（一）真实准确：签呈内容必须基于客观事实，数据准确无误，不得虚构、隐瞒或夸大。（二）简明扼要：文字表述力求精炼，避免冗长、空洞和不必要的修饰。（三）逻辑清晰：层次分明，论证合理，结论明确。（四）依据充分：涉及决策的事项，应提供必要的政策依据、制度依据或事实依据。（五）格式规范：严格按照统一模板填写，字迹清晰（手写签呈）或排版规范（电子签呈）。第十五条编号规则签呈应进行统一编号管理，编号规则由集团行政管理部门制定并发布，通常包含年份、部门代码、签呈类别代码及顺序号等信息，以便于识别、跟踪和归档。第五章签呈处理流程第十六条签呈的发起与拟稿（一）由发起部门指定经办人根据实际需求，按照本制度规定的格式和内容要求拟制签呈。（二）拟稿完成后，应由发起部门负责人对签呈内容的真实性、合规性、完整性进行审核并签署意见。部门负责人审核通过后，方可向上级报送。第十七条签呈的流转与审批（一）签呈一般应按照管理权限逐级上报审批，特殊情况下（如紧急事项），经本级领导同意后可越级上报，但事后需向相关中间层级领导补报备案。（二）审批人收到签呈后，应在规定时限内进行审阅并签署明确意见。审批意见通常包括：同意、不同意、原则同意（需补充/修改）、请XX部门会签、转呈XX领导审批等。（三）若签呈内容涉及其他部门职责，需进行会签。会签部门应就其职责范围内的事项提出明确意见。会签顺序可根据事项关联性和重要性确定，或由主办部门协调。（四）审批过程中，若审批人对签呈内容有疑问，可直接向发件部门或经办人询问，经办人应及时予以解释和答复。（五）对于需要修改完善的签呈，由经办人按审批意见修改后，重新履行审核和上报流程。（六）签呈流转可采用纸质流转或电子办公系统流转方式。鼓励优先使用电子办公系统，以提高流转效率和可追溯性。第十八条签呈的办理与反馈（一）签呈获得最终批准后，由发起部门负责组织实施。（二）对于有明确办理时限要求的事项，发起部门应按时完成，并将办理结果及时向相关领导反馈。（三）在办理过程中如遇重大问题或情况变化，应及时向上级汇报。第十九条签呈的归档（一）签呈办结后，纸质签呈（包括审批意见、附件）由发起部门收集整理，按照集团档案管理规定，定期移交档案管理部门归档。（二）电子签呈应在电子办公系统中自动存档，确保数据安全和可查阅。（三）归档的签呈应按照年度、部门、事项类型等进行分类管理，保存期限参照集团档案管理相关规定执行。第六章签呈的审批权限第二十条权限设定原则签呈的审批权限根据“分级管理、权责对等、效率优先”的原则设定，结合集团组织架构、管理幅度及事项的重要性、风险等级等因素确定。第二十一条权限划分集团将根据不同事项类型和金额（或影响程度），制定详细的《集团签呈审批权限表》，作为本制度的附件。该表明确规定各类事项的审批层级、审批人及相应权限范围。（一）部门权限内事项：由部门负责人审批。（二）分管领导权限内事项：由部门负责人审核后，报分管领导审批。（三）集团层面重大事项：由分管领导审核后，报集团主要领导（总裁/董事长/总经理办公会/董事会）审批。（四）需集体决策的事项：按照集团“三重一大”决策制度等相关规定，提交相应的决策会议审议。第二十二条权限调整《集团签呈审批权限表》根据集团发展战略、组织变革及管理需求变化，可适时进行修订和调整，修订程序由集团行政管理部门牵头，报集团管理层批准后生效。第七章签呈处理的时限要求第二十三条一般时限各级审批人在收到签呈后，原则上应在1-3个工作日内完成审批（不含流转时间）。对于内容复杂、需要调研论证的签呈，可适当延长，但审批人应向经办人说明情况和预计办结时间。第二十四条加急处理对于标有“加急”字样的紧急事项签呈，相关审批人应优先处理，缩短审批时限，确保事项得到快速响应。第二十五条超时处理若审批人在规定时限内未给出明确审批意见且未说明原因，视为“默认同意”（需在相关细则中明确界定适用范围，或视为“退回”并说明），具体处理方式由集团行政管理部门根据实际情况在操作细则中明确，以避免责任不清。第八章监督与责任第二十六条监督检查集团行政管理部门及审计监察部门有权对各单位、各部门的签呈管理制度执行情况进行监督检查，重点检查签呈的规范性、审批流程的合规性、审批权限的执行情况及办理效率。第二十七条责任追究对于违反本制度规定，有下列情形之一的，集团将视情节轻重，对相关责任人进行批评教育、通报批评、绩效考核扣分直至纪律处分：（一）未经批准，擅自超越权限办理应签呈事项的；（二）签呈内容弄虚作假、隐瞒重要事实的；（三）无故拖延签呈审批或办理，造成工作延误或损失的；（四）违反保密规定，泄露签呈涉密内容的；（五）审批把关不严，导致决策失误或造成不良后果的；（六）拒不执行或变相抵触已批准签呈