银行重要信息系统投产及变更管理办法模版

第一章总则第一条目的与依据为规范本行重要信息系统的投产及变更行为，降低操作风险，保障信息系统安全、稳定、连续运行，保护客户合法权益和本行财产安全，依据国家相关法律法规、金融监管要求以及本行内部信息科技管理制度，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于本行所有重要信息系统的投产、重大变更及一般变更管理。重要信息系统的界定标准参照本行《信息系统分级分类管理规定》执行。涉及系统开发、测试、运维等相关部门及人员均须遵守本办法。外包服务提供商在本行信息系统上进行的任何变更活动，亦须纳入本办法管理范畴，并由本行相应业务及技术主管部门负责监督落实。第三条基本原则重要信息系统投产及变更管理应遵循以下原则：（一）安全优先原则：任何投产及变更活动必须以保障系统安全运行为首要前提，充分评估潜在风险。（二）审慎管理原则：对变更的发起、评估、审批、实施、验证等各环节进行严格控制，确保过程规范有序。（三）分级负责原则：根据变更的风险等级和影响范围，明确不同层级的管理职责和审批权限。（四）全程管控原则：对变更从申请到事后总结的全生命周期进行跟踪管理，确保可追溯。（五）应急处置原则：针对变更可能引发的意外情况，制定完备的应急预案和回退机制。第二章组织与职责第四条组织架构本行重要信息系统投产及变更管理工作在总行统一领导下开展，建立由信息技术管理委员会（或类似决策机构，以下简称“管委会”）、科技管理部门、业务主管部门、信息技术开发部门、信息技术运维部门、风险管理部门（或内控合规部门）以及审计部门等共同参与的管理体系。第五条各部门职责（一）管委会：作为本行信息科技重大事项的决策机构，负责审批重大信息系统投产及重大变更方案，听取相关汇报，协调解决重大问题。（二）科技管理部门：作为投产及变更管理的归口部门，负责制定和完善相关管理制度与流程；组织变更的评审与审批；监督变更过程的合规性；负责变更记录的归档管理。（三）业务主管部门：负责提出业务相关的变更需求，对变更的业务可行性、必要性及预期效果进行评估；参与变更方案的评审；配合进行变更测试与验证；负责变更上线后的业务验收。（四）信息技术开发部门：负责根据变更需求制定详细的变更实施方案和技术方案；负责变更的开发、编码及单元测试；配合进行系统测试和用户验收测试；提供变更实施所需的技术支持和文档资料。（五）信息技术运维部门：负责变更实施前的环境准备、资源调配；制定变更实施操作步骤和回退方案；具体执行变更的实施操作；负责变更后的系统监控、运行维护及事件处置；参与变更效果的验证。（六）风险管理部门（或内控合规部门）：负责对投产及变更管理过程中的合规性、风险点进行评估与监督，提出风险控制建议。（七）审计部门：负责对投产及变更管理办法的执行情况进行独立审计，检查是否存在违规操作和管理漏洞。第三章变更分类与分级第六条变更分类根据变更的内容和性质，主要分为以下几类：（一）功能性变更：指为实现新的业务功能、优化现有业务流程或修改业务规则而进行的系统调整。（二）非功能性变更：包括性能优化、安全加固、架构调整、接口改造、版本升级等不直接改变核心业务功能，但可能影响系统性能、安全性或可用性的变更。（三）配置变更：指对系统参数、配置文件、网络策略等进行的调整。（四）应急变更：指为应对突发故障、安全事件或满足监管部门紧急要求，需要立即实施的变更。第七条变更分级根据变更可能对系统安全性、稳定性、连续性及业务连续性造成的潜在影响程度、影响范围和实施复杂度，将变更划分为不同级别（如一般变更、重要变更、重大变更）。具体分级标准及对应的审批权限由科技管理部门另行制定并动态更新。例如，涉及核心业务系统架构调整、重要数据结构变更、大量用户或关键业务流程受影响的变更，通常应列为重大变更。第四章变更管理流程第八条变更申请与受理（一）变更申请人（通常为业务主管部门或信息技术部门）需填写《变更申请单》，详细说明变更背景、目的、内容、预期影响、涉及范围、计划实施时间等，并附上相关支撑材料（如需求说明书、技术方案初稿等）。（二）科技管理部门对《变更申请单》及相关材料的完整性、规范性进行初步审核。符合要求的予以受理；不符合要求的，退回申请人补充完善。第九条变更方案评审与审批（一）科技管理部门根据变更的分类分级，组织相关部门（如业务主管部门、开发部门、运维部门、风险管理部门等）对变更方案进行评审。评审内容包括但不限于技术可行性、业务符合性、风险评估、回退方案、测试策略等。（二）根据评审结果和变更级别，按照既定的审批权限进行审批。一般变更可由科技管理部门负责人审批；重要变更需上报分管行领导审批；重大变更需提交管委会审议决策。审批过程中，审批人可提出修改意见，申请人应根据意见进行调整。第十条变更实施准备（一）变更方案获批后，相关部门按照职责分工开展实施准备工作。开发部门完成代码开发和单元测试；运维部门准备实施环境，制定详细的操作步骤和回退预案；业务部门准备测试案例和数据。（二）所有准备工作完成后，需进行内部检查确认，确保满足实施条件。第十一条变更测试与验证（一）变更实施前必须进行充分的测试。测试应包括单元测试、集成测试、系统测试和用户验收测试等环节。测试环境应与生产环境保持尽可能一致。（二）测试过程需有详细记录，测试结果需经相关方（开发、运维、业务）确认。未通过测试或测试不充分的变更不得进入投产环节。第十二条变更投产与验证（一）变更实施应严格按照审批通过的计划和操作步骤进行，原则上应在非业务高峰期或预定的维护窗口内执行。实施前需再次确认回退方案和应急资源准备就绪。（二）变更实施过程中，需安排专人进行操作和监护，详细记录实施过程和关键节点状态。（三）变更完成后，运维部门应立即对系统进行健康检查和基础功能验证；业务部门进行业务功能验证和业务连续性测试，确保系统运行正常，业务数据准确无误。（四）变更投产成功后，由相关负责人在《变更申请单》上签字确认。第十三条变更回退（一）若变更实施过程中出现异常情况，或投产后发现重大缺陷、故障，可能影响系统稳定运行或业务连续性时，应立即启动回退方案，按照预定步骤将系统恢复至变更前状态。（二）回退操作完成后，需再次进行验证，确保系统恢复正常。回退情况需详细记录，并分析原因。第十四条变更后评估与总结（一）变更投产后的一定时期内（根据变更重要性确定），科技管理部门组织相关部门对变更效果进行评估，包括是否达到预期目标、系统运行是否稳定、业务影响是否可控等。（二）变更管理全过程结束后，相关部门应及时对变更情况进行总结，形成《变更总结报告》，连同《变更申请单》、评审记录、测试报告、实施记录等所有相关文档一并交科技管理部门归档。第五章投产管理第十五条投产前检查对于新系统首次投产或重大版本升级，除遵循上述变更管理流程外，科技管理部门还应组织进行投产前全面检查，重点包括：系统功能完整性、数据迁移方案及验证结果、安全合规性、应急预案、运维手册、培训情况等。第十六条投产实施新系统投产应制定专门的投产实施方案，明确各环节责任人、时间表和应急联络机制。投产过程应严格按照方案执行，并进行全程监控。第十七条投产切换与验证系统投产切换应选择合适的时机，确保业务中断时间最小化。切换完成后，需进行全面的系统验证和业务验证，确保新系统能够独立、稳定、安全地运行。第六章应急预案与回退机制第十八条应急预案对于重要变更和所有投产活动，必须制定详细的应急预案。应急预案应明确可能发生的风险场景、应急响应流程、责任人、联络方式、资源保障等，并定期组织演练，确保预案的有效性。第十九条回退机制所有变更均需制定可行的回退方案。回退方案应具有明确的触发条件、详细的操作步骤、所需资源和工具，并经过充分测试验证，确保在必要时能够快速、准确地执行回退操作。第七章监督与检查第二十条日常监督科技管理部门负责对变更管理流程的执行情况进行日常监督检查，定期对变更记录进行抽查，确保各项规定得到有效落实。第二十一条定期审计与评估审计部门应定期对本行重要信息系统投产及变更管理情况进行独立审计，评估管理体系的有效性和合规性，提出改进建议。科技管理部门应根据审计结果和业务发展需要，持续优化管理制度和流程。第二十二条责任追究对于违反本办法规定，导致变更失控、系统故障、数据损坏或信息泄露等事件的，本行将根据相关规定对责任人进行问责。第八章附则第二十三条术语定义本办法中所称“重要信息系统”，是指支撑本行核心业务、关键业务，一旦发生故障或数据泄露将对本行声誉、经营、客户利益或社会稳定造成较大影响的信息系统，具体范围由