企业安全管理体系审核自评工具表

企业安全管理体系审核自评工具表工具应用场景与适用情境本工具适用于企业内部开展安全管理体系的常态化自我评估，具体场景包括但不限于：年度体系复盘：每年末对安全管理体系运行的有效性进行全面梳理，识别改进空间；新体系/制度落地后评估：安全管理新制度、新流程或新标准实施后，验证其执行效果与适用性；外部审核前预检：在迎接第三方认证机构或监管部门审核前，提前排查潜在不符合项，降低审核风险；重大变更后专项评估：企业组织架构、业务范围、生产工艺或法律法规发生重大变化时，评估体系是否需要调整优化；问题整改闭环验证：针对已发觉的安全管理问题，在整改完成后确认措施是否有效落实，是否实现风险管控目标。自评操作流程详解第一步：自评准备阶段组建自评小组：由企业最高管理者授权，成立跨部门自评小组，成员需涵盖安全管理、生产运营、人力资源、设备设施等关键领域负责人，建议由安全管理部经理担任组长，保证小组具备专业性和权威性。明确自评范围与依据：根据企业实际情况，确定自评覆盖的部门、区域、业务流程及体系要素（如方针目标、组织职责、风险管控、应急管理、培训教育等），并引用最新适用的法律法规、行业标准（如GB/T45001、ISO45001）及企业内部安全管理制度文件作为审核依据。收集基础资料：提前收集与自评范围相关的文件记录，包括但不限于：安全管理制度文本、风险辨识与管控清单、培训记录、隐患排查整改台账、应急演练报告、设备设施检测报告、相关方安全管理协议等，保证资料完整、有效。制定自评计划：明确自评时间节点、各成员分工、审核路径及方法（如文件查阅、现场检查、人员访谈、数据验证等），并提前3个工作日将计划通知被审核部门，保证配合顺畅。第二步：自评实施阶段首次会议：自评小组与被审核部门负责人及相关人员召开首次会议，说明自评目的、范围、流程及要求，明确沟通联络机制，消除被审核部门的疑虑。现场审核与记录：文件审核：查阅安全管理体系文件的充分性、适宜性和有效性，如制度是否覆盖所有关键风险点，流程是否清晰可操作；现场核查：通过实地查看、设备检测、现场观察等方式，验证制度与实际执行的一致性，如安全防护设施是否完好、作业人员是否遵守操作规程；人员访谈：随机抽取不同层级员工（负责人、管理人员、一线作业人员）进行访谈，知晓其对安全职责、风险措施、应急流程的掌握情况，避免“纸上谈兵”。问题记录：对审核中发觉的不符合项或观察项，详细记录问题描述、证据来源、涉及部门及人员，保证客观、准确，避免主观臆断。第三步：问题整改与跟踪阶段问题汇总与分类：自评小组完成全部审核后，召开内部会议，汇总审核发觉，将问题按严重程度分为“严重不符合”（可能导致重大或体系失效）、“一般不符合”（未造成实际后果但违反制度）、“观察项”（潜在风险或改进建议）三类。编制自评报告：报告应包括自评概况、审核范围与依据、符合性评价、问题描述（含证据）、整改建议、体系运行总体评价等内容，由组长审核签字后提交企业最高管理者。制定整改计划：针对不符合项，要求责任部门在5个工作日内提交《整改计划表》，明确整改措施、责任人、完成时限及验证方式，保证“五定”（定措施、定责任人、定资金、定时限、定预案）落实到位。整改跟踪验证：自评小组对整改过程进行监督，整改完成后，通过现场复查、资料核查等方式验证整改效果，确认问题关闭；对未按期整改或整改不到位的部门，需上报管理层并追究责任。第四步：体系改进与持续优化阶段管理评审输入：将自评结果作为企业安全管理评审的重要输入，向管理层汇报体系运行中的优势与不足，提出体系优化建议（如修订制度、调整资源配置、优化流程等）。更新体系文件：根据自评结论及管理评审决议，及时修订完善安全管理体系文件，保证制度与实际需求匹配，避免“制度与执行两张皮”。经验总结与推广：对自评中发觉的优秀实践（如某部门的风险管控创新方法）进行总结，在企业内部推广复制，形成“发觉问题-整改问题-持续改进”的闭环管理机制。自评工具表示例企业安全管理体系审核自评表审核项目审核内容审核方法符合情况问题描述（含证据）整改措施责任人完成时限验证结果安全方针目标1.安全方针是否经最高管理者批准并传达至全体员工？2.安全目标是否具体、可量化、可考核？查阅方针文件、目标责任书，访谈员工□符合□不符合□不适用方针未在车间公示栏张贴（现场查看）3日内更新车间公示栏内容*生产车间主任2024-XX-XX已验证风险管控1.是否建立风险分级管控清单？2.重大风险是否制定管控措施并落实？查阅风险清单、管控措施记录，现场核查高风险区域□符合□不符合□不适用3号仓库消防通道堆放杂物（现场照片）立即清理并设置警示标识*仓储部主管2024-XX-XX已验证培训教育1.新员工三级安全教育覆盖率100%？2.特种作业人员持证上岗率100%？查阅培训记录、特种作业证书□符合□不符合□不适用2名新员工培训考核记录缺失（培训台账）补充完成培训并重新考核*人力资源部经理2024-XX-XX已验证应急管理1.应急预案是否定期评审修订？2.应急演练记录是否完整，员工是否掌握应急处置流程？查阅预案评审记录、演练方案，现场提问员工□符合□不符合□不适用消防演练未记录员工参与情况（演练报告）修订演练记录模板，增加签到表*安全管理部专员2024-XX-XX已验证设备设施安全1.特种设备定期检验合格率100%？2.安全防护装置是否完好有效？查阅设备检测报告，现场检查防护装置□符合□不符合□不适用1号冲床急停按钮失灵（现场测试）立即停机维修，每周检查按钮功能*设备部工程师2024-XX-XX已验证使用过程中的关键要点客观公正原则：自评人员需以事实为依据，避免受人际关系或部门利益影响，保证审核结果真实反映体系运行状况；聚焦风险导向：重点关注高风险环节、关键岗位及历史问题频发领域，优先验证风险管控措施的有效性；记录完整可追溯：所有审核过程、问题描述、整改记录均需书面化或电子化存档，保存期限不少于3年，