证券分析师市场分析与投资策略考核表

证券分析师市场分析与投资策略考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分市场研究深度与准确性宏观经济分析报告质量30%报告逻辑清晰，数据准确，结论有说服力根据报告的完整性、数据准确性、分析逻辑和结论价值进行评分，满分10分行业分析报告数量与质量每月完成至少2份行业深度报告，覆盖主要行业每完成一份高质量报告加2分，满分10分上市公司研究报告质量报告覆盖面广，财务分析深入，估值合理根据报告的覆盖范围、财务分析深度和估值合理性进行评分，满分10分研究报告数据准确性数据来源可靠，无重大错误每发现一次数据错误扣2分，满分10分研究结论与市场走势符合度研究结论与市场实际走势偏差小于15%根据研究结论与市场走势的偏差程度进行评分，偏差越小分数越高，满分10分投资策略制定与执行投资组合收益率25%投资组合年化收益率高于市场基准指数10%根据投资组合的实际年化收益率与市场基准指数的对比进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分投资策略胜率投资策略建议的胜率达到60%根据投资策略建议的准确率进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分投资策略风险控制投资组合最大回撤控制在5%以内根据投资组合的最大回撤进行评分，回撤越小分数越高，满分10分投资策略调整及时性市场重大事件发生时，及时调整投资策略根据投资策略调整的及时性进行评分，越及时分数越高，满分10分投资策略文档完整性每次投资策略调整均有详细文档记录根据投资策略文档的完整性和规范性进行评分，满分10分客户沟通与服务客户满意度20%客户满意度调查得分高于85分根据客户满意度调查得分进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分客户反馈响应时间客户反馈在24小时内响应根据客户反馈的响应时间进行评分，越及时分数越高，满分10分客户需求满足率客户需求满足率达到90%根据客户需求的满足率进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分客户关系维护定期与客户沟通，维护客户关系根据客户关系维护的频率和效果进行评分，满分10分客户推荐率客户推荐率达到20%根据客户推荐率进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分团队协作与知识分享团队协作效率25%团队协作项目按时完成率高于90%根据团队协作项目的按时完成率进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分知识分享数量每月至少分享1次市场分析或投资策略每分享一次高质量内容加2分，满分10分知识分享质量分享内容具有实用性和前瞻性根据分享内容的实用性和前瞻性进行评分，满分10分团队培训参与度积极参加团队培训，参与率高于80%根据团队培训的参与率进行评分，每高于基准指数1%加2分，满分10分团队问题解决能力能够有效解决团队遇到的问题根据团队问题解决的能力和效果进行评分，满分10分本考核表旨在评估证券分析师在市场分析与投资策略方面的表现，请根据各维度指标进行评分，最终得分=Σ(各维度权重*各指标得分)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：