金融投资顾问资产配置及回报率绩效评定表

金融投资顾问资产配置及回报率绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置质量多元化程度30%客户资产配置涉及至少3个不同资产类别根据资产类别数量评分：3类及以上得满分，每少1类扣10%风险符合度配置风险等级与客户风险承受能力匹配度达90%以上通过风险测评匹配度评分：90%及以上得满分，每低5%扣2%流动性配置合理性短期流动性资产占比符合客户需求（10%-20%）根据实际占比评分：10%-20%得满分，每低或高于该区间5%扣3%成本控制效率平均交易成本控制在0.5%以下根据实际成本占比评分：0.5%以下得满分，每高0.1%扣4%合规性达标率所有配置符合监管要求及公司内部合规标准通过合规检查评分：100%得满分，出现1次不合规扣5%投资回报率总资产回报率35%年化总资产回报率≥8%根据年化回报率评分：≥8%得满分，每低1%扣3%相对基准超额收益跑赢行业基准指数10%以上根据超额收益评分：≥10%得满分，每低2%扣4%客户目标达成率80%以上客户实现其年度收益目标根据达标客户比例评分：≥80%得满分，每低5%扣3%波动率控制年化波动率控制在15%以内根据实际波动率评分：≤15%得满分，每高1%扣2%负收益情景管理在市场下跌时，能通过调整实现客户亏损≤3%根据实际亏损控制评分：≤3%得满分，每高1%扣3%客户服务与留存客户满意度20%年度客户满意度问卷评分≥4.5分（满分5分）根据问卷评分评分：≥4.5分得满分，每低0.1分扣2%客户留存率自然流失率控制在5%以下根据留存率评分：≤5%得满分，每高1%扣3%客户转化率新客户签约量同比增长15%以上根据增长率评分：≥15%得满分，每低3%扣2%服务响应及时性客户咨询平均响应时间≤2小时根据响应时间评分：≤2小时得满分，每长0.5小时扣1%客户关系维护频次年度客户回访覆盖率达100%，重点客户每季度至少一次主动沟通根据回访覆盖率评分：100%得满分，每低5%扣2%；重点客户沟通不足一次扣1%合规与专业能力合规操作零事故15%全年无重大合规违规事件通过合规检查评分：无事故得满分，出现一般违规扣5%，重大违规扣15%专业知识更新完成年度至少20小时专业培训且通过考核根据完成度评分：完成20小时得满分，每少2小时扣2%产品销售合规率产品推荐符合客户需求及风险承受能力，合规率达95%以上根据合规率评分：≥95%得满分，每低1%扣1%持续学习认证获得至少1个行业认证资格（如CFA、CFP等）根据认证数量评分：获得1个得满分，未获得扣5%团队协作贡献参与至少2次团队知识分享或流程优化建议被采纳根据贡献次数评分：≥2次得满分，每少1次扣3%本考核表旨在全面评估金融投资顾问在资产配置质量、投资回报率、客户服务与留存、合规与专业能力四个维度的综合表现。请根据各指标实际完成情况对照评分标准进行打分，最终绩效得分=Σ(各维度得分×权重)。考核周期为自然年或指定考核期。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：