金融服务机构理财顾问投资回报率绩效评定表

金融服务机构理财顾问投资回报率绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩达成率客户整体投资回报率40%15%按季度实际客户平均投资回报率与目标值的差异比例计分，每高于目标1%加1分，低于目标1%减1分，最高10分，最低0分。高净值客户投资回报率18%仅针对高净值客户群体，计算其平均投资回报率，与目标值差异比例计分，权重系数1.2，计算方法同上。新客户投资规模占比30%新客户投资金额占总投资金额比例，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高10分，最低0分。产品销售业绩1000万按季度销售高收益产品的金额统计，每超目标10%加1分，低于目标10%减1分，最高10分，最低0分。风险控制指标低于1%计算客户投资组合的最大回撤率，低于目标值且每降低0.1%加0.5分，高于目标值则直接得0分，最高10分。客户满意度客户满意度评分25%4.5分通过季度客户满意度问卷调查，评分标准为1-5分，每高于目标0.1分加1分，低于目标0.1分减1分，最高10分，最低0分。客户留存率80%季度客户留存比例，每高于目标2%加1分，低于目标2%减1分，最高10分，最低0分。投诉率低于2%计算季度客户投诉数量占总客户数的比例，低于目标值且每降低0.1%加0.5分，高于目标值则直接得0分，最高10分。客户服务响应时间24小时客户咨询或投诉的平均响应时间，低于目标值且每缩短1小时加1分，高于目标值则直接得0分，最高10分，最低0分。客户转介绍率20%通过客户推荐新客户的比例，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高10分，最低0分。合规与专业能力合规培训完成率20%100%按季度完成所有合规培训课程的比例，未完成一项扣1分，最高10分，最低0分。产品知识考核90分按季度进行产品知识测试，得分率计分，每高于目标5%加1分，低于目标5%减1分，最高10分，最低0分。销售流程合规性100%通过销售行为审计，每发现一项不合规行为扣1分，最高10分，最低0分。客户权益保护0投诉因权益保护问题导致的客户投诉数量，0投诉得10分，每出现1次投诉扣3分，最低0分。行业认证获取1项按季度获取行业专业认证的数量，每超目标1项加2分，低于目标则直接得0分，最高10分。团队协作与影响力团队目标贡献度15%120%个人业绩对团队整体目标的贡献比例，每高于目标10%加1分，低于目标10%减1分，最高10分，最低0分。知识分享参与度至少1次/季度按季度参与团队内部知识分享活动的次数，每超目标1次加1分，未达标则直接得0分，最高10分。新人辅导效果辅导新人通过考核辅导的新人是否通过内部考核，每成功辅导1名加2分，未达标则不加分，最高10分。跨部门协作满意度4.5分通过跨部门同事的匿名评价，评分标准为1-5分，每高于目标0.1分加1分，低于目标0.1分减1分，最高10分，最低0分。市场活动支持至少参与2次/季度参与公司组织的市场推广活动的次数，每超目标1次加1分，未达标则直接得0分，最高10分。本考核表旨在全面评估理财顾问在投资回报率方面的综合表现，包括业绩达成、客户满意度、合规能力及团队协作四个维度。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分*权重之和。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考