销售合同审核标准化工具风险评估版

销售合同审核标准化工具（风险评估版）一、工具应用场景与价值定位本工具适用于企业法务部门、销售团队及合规岗位在销售合同全生命周期管理中的标准化审核工作，具体场景包括：新签合同审核：针对首次合作的客户或大额销售订单，通过系统化流程识别潜在风险；合同修订复审：对已签订合同的补充协议或变更条款进行风险评估，保证修订内容合规；历史合同排查：对存量合同进行风险扫描，梳理历史风险点并优化后续审核标准；跨部门协作审核：统一销售、财务、法务等多部门的审核口径，避免因标准差异导致风险遗漏。二、销售合同审核标准化操作步骤详解步骤1：合同前置资料收集与完整性核验操作内容：收集合同文本及相关附件（包括但不限于技术协议、订单、补充协议、对方资质文件等）；核验资料完整性：确认合同文本是否包含核心条款（双方主体信息、标的物描述、价款及支付方式、交付与验收、违约责任、争议解决等），附件是否与主合同冲突。输出成果：《合同资料完整性清单》（模板见表1），标注缺失资料及补充要求。步骤2：合同基础信息核对与主体资格筛查操作内容：基础信息核对：检查合同编号、签订日期、签约主体名称、地址、联系方式等是否与公司审批流程一致；主体资格筛查：销售方：核实企业营业执照（是否在有效期内、经营范围是否包含销售标的）、法定代表人身份证明、授权委托书（如签约人为代理人，需核查授权范围及期限）；购买方：确认客户主体资格（企业客户需核查营业执照及信用报告，个体工商户需核查经营执照，自然人客户需核查身份信息），重点排查是否为失信被执行人、经营异常企业（通过“信用中国”等公开渠道查询）。输出成果：《合同主体资格核查表》（模板见表2），标注主体资质风险点（如超范围经营、授权过期等）。步骤3：核心条款逐项风险识别操作内容：针对合同核心条款，按以下维度进行风险扫描：条款类别风险识别要点标的物条款标的物名称、规格、型号、数量、质量标准是否明确；是否存在模糊描述（如“优良品”“按样品执行”未附样品说明）；标的物是否涉及知识产权侵权风险（如专利、商标权属）。价款与支付条款单价、总价是否含税及开票信息；支付方式（电汇/承兑/票据）、节点（预付款/到货款/尾款比例）是否合理；逾期付款的违约责任是否明确；是否约定价格调整机制及触发条件。交付与验收条款交付时间、地点、方式（自提/送货）是否具体；验收标准（国标/行标/约定标准）、验收期限、异议提出期限是否清晰；验收不合格的处理流程（退货/换货/折价）是否可执行。违约责任条款违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%）；是否约定定金罚则（定金不超过合同总金额20%）；不可抗力的定义及免责范围是否明确；违约责任是否覆盖核心义务（如逾期交付、质量瑕疵、付款逾期等）。知识产权条款标的物涉及的知识产权归属是否明确；是否约定第三方侵权时的责任承担方；销售方是否保证不侵犯第三方知识产权。争议解决条款争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；管辖法院/仲裁机构是否与公司有利（优先选择公司所在地法院/仲裁机构）；是否约定适用法律（默认为中国法律）。输出成果：《合同条款风险点识别表》（模板见表3），标注风险条款、风险等级及初步整改建议。步骤4：风险等级综合评估操作内容：结合风险点的影响程度（法律后果、经济损失、品牌声誉）和发生概率，按以下标准划分风险等级：低风险：条款表述无歧义，法律风险小，不影响合同核心利益（如合同编号填写错误、地址漏填等）；中风险：条款存在模糊表述或轻微违约责任缺失，可能引发小额纠纷或增加履约成本（如验收标准未明确、违约金比例偏低等）；高风险：条款存在重大法律漏洞或权利义务明显不对等，可能导致合同无效、重大财产损失或品牌危机（如主体资质不合格、知识产权归属不明、争议解决约定无效等）。输出成果：《风险等级评估矩阵表》（模板见表4），明确各风险点的等级及审核优先级。步骤5：风险整改与条款优化操作内容：低风险：直接在合同文本上标注修改意见，由销售负责人*某确认后更正；中风险：由法务部门出具《条款修改建议函》，明确修改理由及优化方案（如补充验收标准、调整违约金比例），销售部门与客户协商后修订；高风险：暂停审核流程，上报公司管理层，由法务、销售、财务联合制定风险应对方案（如要求客户补充资质、调整合同条款或终止合作）。输出成果：《风险整改建议跟踪表》（模板见表5），明确风险描述、整改措施、责任人及完成时限。步骤6：审核结论输出与存档管理操作内容：综合以上步骤，形成《销售合同审核报告》，内容包括：合同基本信息、审核结论（通过/有条件通过/不通过）、风险等级、整改要求及附件清单；审核报告需经法务审核人某、销售负责人某、财务负责人*某签字确认后，随合同文本及附件归档保存（电子档及纸质档同步留存）。存档要求：合同审核报告保存期限不少于合同终止后5年，涉密合同按公司保密制度管理。三、风险评估配套表格模板集表1：《销售合同资料完整性清单》序号资料名称是否提供（是/否）备注（如份数、页码）1销售合同主文本2技术协议/附件3订单/订单确认函4销售方营业执照副本5销售方授权委托书（如签约为代理人）6购买方主体资格证明7其他：________________编制人：__________日期：__________表2：《合同主体资格核查表》核查项目销售方信息购买方信息核查结果（合格/不合格）风险说明企业名称统一社会信用代码法定代表人经营范围（是否包含销售标的）资质有效期授权委托书（代理人）授权范围：__________授权期限：__________信用记录（是否失信/异常）核查人：__________日期：__________表3：《合同条款风险点识别表》条款类别条款原文摘要风险描述风险等级（低/中/高）整改建议标的物条款质量标准：按行业标准执行“行业标准”未明确具体标准名称及编号，易引发质量争议中补充具体行业标准（如“GB/T19001-2016”）或约定技术协议作为附件价款支付条款尾款30%验收合格后支付未约定“验收合格”的确认主体及流程，可能导致付款争议中明确“验收合格”需由双方指定人员签字确认并书面通知违约责任条款逾期付款违约金日万分之五违约金比例低于法定标准（LPR的1.5倍），可能不足以弥补损失中调整为日万分之八或明确“不低于实际损失的30%”争议解决条款争议由销售方所在地法院管辖未明确“销售方所在地”具体城市，管辖法院不明确低补充具体城市（如“北京市朝阳区人民法院”）识别人：__________日期：__________表4：《风险等级评估矩阵表》影响程度低概率（≤10%）中概率（10%-50%）高概率（＞50%）严重影响（如合同无效、重大损失）中风险高风险高风险中度影响（如小额纠纷、成本增加）低风险中风险高风险轻微影响（如表述瑕疵、格式错误）低风险低风险中风险说明：具体风险等级需结合企业实际情况及历史案例动态调整。表5：《风险整改建议跟踪表》风险描述风险等级整改措施责任人计划完成时间实际完成时间整改结果（通过/未通过）购买方为失信被执行人高风险要求购买方提供担保函或更换合作主体销售负责人*某2023–验收标准未明确中风险协商补充《验收标准说明书》作为合同附件法务*某2023–跟踪人：__________日期：__________四、使用过程中的核心要点提示主体资质核实优先：合同主体资格是风险审核的首要环节，若对方为失信企业或超范围经营，需立即终止审核并上报，避免无效合同风险。条款表述严谨性：避免使用“尽量”“大概”“可能”等模糊词汇，所有时间、金额、标准需量化（如“7个工作日内”“违约金不超过合同总额20%”）。风险判定客观性：需结合行业惯例、公司制度及法律法规（如《民法典》《合同法》）综合评估，避免个人主观判断影响审核结果。法律依据时效性：审核时需引用最新法律