稽查月考核制度

PAGE稽查月考核制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，规范稽查工作流程，提高稽查工作质量和效率，确保公司各项业务活动合法合规、有序开展，特制定本稽查月考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及稽查工作的部门及人员。（三）考核原则1.公平公正原则：考核过程和结果应客观、公正，不受任何主观因素干扰，确保所有参与稽查工作的人员在同等条件下接受考核。2.全面性原则：考核涵盖稽查工作的各个方面，包括工作业绩、工作态度、专业能力等，全面评价稽查人员的工作表现。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核机制，激励稽查人员积极履行职责，提高工作质量，同时对违规行为进行约束，确保制度的有效执行。4.持续改进原则：根据考核结果，及时发现稽查工作中存在问题和不足，制定针对性的改进措施，不断完善稽查工作流程和方法，促进公司整体管理水平提升。二、考核内容与标准（一）工作业绩（60分）1.稽查任务完成情况（30分）每月按照既定的稽查计划，按时完成各项稽查任务，得2030分。每延迟完成一项任务扣5分，未完成任务的不得分。对稽查发现的问题进行详细记录和分析，确保问题准确无误，得510分。记录不完整或问题分析不准确的酌情扣分。2.问题整改跟踪（20分）对稽查发现的问题及时跟进整改情况，确保整改措施有效落实，得1020分。整改跟踪不到位，导致问题未得到有效解决的，每项扣5分。定期向上级汇报问题整改进展情况，并形成书面报告，得510分。报告内容不完整或未按时汇报的酌情扣分。3.风险防控效果（10分）通过稽查工作，有效发现并防范公司业务活动中的潜在风险，避免公司遭受重大损失，得510分。因稽查不力导致公司出现风险事件的，酌情扣510分。（二）工作态度（20分）1.责任心（10分）对稽查工作认真负责，积极主动承担任务，不推诿、不敷衍得610分。工作中出现明显责任心不强的情况，每次扣25分。2.敬业精神（5分）严格遵守工作纪律，按时上下班，不迟到、早退，工作期间专注投入，得35分。违反工作纪律的每次扣12分。3.团队协作（5分）在稽查工作中与同事密切配合，相互支持，共同完成工作任务，得35分。出现团队协作问题，影响工作进展的，酌情扣13分。（三）专业能力（20分）1.业务知识掌握（10分）熟悉公司相关业务流程及法律法规、行业标准，能够准确运用专业知识开展稽查工作，得610分。业务知识掌握不扎实，影响稽查工作质量的，酌情扣25分。2.问题分析与解决能力（5分）在稽查过程中能够迅速准确地发现问题，并提出有效的解决方案，得35分。问题分析不准确或解决方案不合理的，酌情扣13分。3.沟通协调能力（5分）与被稽查部门及相关人员进行有效沟通，协调解决工作中出现的问题，得35分。沟通协调不畅，导致工作无法顺利开展的，酌情扣13分。三、考核方式与流程（一）考核方式1.日常工作记录：稽查人员应详细记录每日工作内容、发现的问题及处理情况，作为考核的基础依据。2.定期汇报：每月末，稽查人员需向上级提交月度工作总结报告，汇报本月工作完成情况、问题整改情况及下月工作计划。3.上级评价：上级领导根据稽查人员日常工作表现、汇报情况及工作成果，对其进行综合评价。4.数据统计分析：对稽查工作中的各项数据进行统计分析，如问题发现数量、整改完成率等，作为考核的量化指标。（二）考核流程1.自我总结（每月最后一周）稽查人员对照考核内容与标准，对本月工作进行全面总结，填写《稽查月考核自评表》（以下简称“自评表”），详细说明工作业绩、工作态度和专业能力方面的表现，以及存在的问题和改进措施。2.上级审核（次月第一周）上级领导收到稽查人员的自评表后，对其工作进行审核，结合日常工作了解情况，对自评内容的真实性和准确性进行评估，并在自评表上签署审核意见。3.综合评定（次月第二周）考核小组（由上级领导、相关部门负责人等组成）根据稽查人员的自评表、上级审核意见及日常工作记录、统计数据等，对稽查人员进行综合评定，确定考核得分。4.结果反馈（次月第三周）考核结果以书面形式反馈给稽查人员，告知其考核得分、存在的问题及改进建议。稽查人员如有异议，可在接到反馈结果后的[X]个工作日内，向考核小组提出申诉。5.申诉处理（次月第四周）考核小组对申诉进行调查核实，如申诉属实，对考核结果进行调整；如申诉不成立，向申诉人说明理由。申诉处理结果作为最终考核结果存档。四、考核结果应用（一）绩效奖金发放1.根据考核得分，确定稽查人员的绩效奖金系数。考核得分在[X]分及以上的，绩效奖金系数为[X]；考核得分在[XX]分之间的，绩效奖金系数为[X]；考核得分在[X]分以下的，绩效奖金系数为[X]。2.绩效奖金=基本工资×绩效奖金系数×考核得分/100（二）岗位晋升与调整1.连续三个月考核得分排名前[X]%的稽查人员，在同等条件下优先获得岗位晋升机会。2.考核得分连续两个月低于[X]分的稽查人员，公司将视情况对其进行岗位调整或培训，如经培训后仍不能达到岗位要求，公司有权解除劳动合同。（三）培训与发展1.根据考核结果，针对稽查人员存在的不足之处，制定个性化的培训计划，帮助其提升专业能力和综合素质。2.对于在考核中表现优秀的稽查人员，公司将提供更多的学