董事考核制度

PAGE董事考核制度一、总则（一）目的本考核制度旨在建立科学、合理、有效的董事绩效评估体系，全面、客观、公正地评价董事的工作表现，激励董事积极履行职责，提高公司治理水平，保障公司的稳健运营和可持续发展，维护股东及相关利益者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司董事会全体董事。（三）考核原则1.客观公正原则：以客观事实为依据，避免主观随意性，确保考核结果真实、准确、公平、公正。2.全面考核原则：从董事的履职能力、工作业绩、职业操守等多个维度进行全面考核，涵盖董事会决策、战略规划、监督管理等各项工作。3.定性与定量相结合原则：采用定性评价与定量指标相结合的方式，使考核结果更加科学、合理、直观。4.激励与约束并重原则：通过考核结果的合理运用，激励董事积极履行职责，同时对不称职的董事进行相应约束。二、考核内容与标准（一）履职能力（40分）1.战略决策能力（15分）对宏观经济形势和行业发展趋势有敏锐的洞察力，能够准确把握公司发展方向，提出科学合理的战略规划和决策建议，得1115分。具备一定的战略眼光，能较好地理解公司战略目标，但提出的战略规划和决策建议存在一定局限性，得710分。战略决策能力不足，对公司战略方向把握不够准确，提出的战略规划和决策建议缺乏前瞻性和可行性，得06分。2.组织协调能力（10分）在董事会会议及公司重大决策过程中，能够有效地组织各方资源，协调董事之间、董事会与管理层之间的关系，推动决策顺利实施，得810分。具备一定的组织协调能力，基本能够保证董事会会议的正常进行和决策的有效传达，但在协调各方关系方面存在一些问题，得57分。组织协调能力较弱，在董事会运作和决策实施过程中出现较多沟通不畅、协调不力的情况，得04分。3.风险管理能力（10分）能够识别、评估公司面临的各类风险，并提出有效的风险防控措施，在公司风险管理方面发挥积极作用，得810分。对公司风险有一定认识，能提出部分风险防控建议，但风险防控措施的有效性有待提高，得57分。风险管理意识淡薄，对公司风险认识不足，未能提出有效的风险防控措施，得04分。4.专业知识与技能（5分）具备深厚的专业知识和丰富的行业经验，能够为公司决策提供专业、权威的意见和建议，得45分。有一定的专业知识和行业经验，基本能满足公司决策的专业需求，但在某些专业领域存在不足，得23分。专业知识和技能欠缺，难以对公司决策提供有效的专业支持，得01分。（二）工作业绩（40分）1.公司业绩指标完成情况（20分）公司年度营业收入、净利润等主要业绩指标显著增长，达到或超过行业平均水平，得1620分。公司业绩指标有一定增长，基本达到预期目标，但与行业平均水平相比有一定差距，得1115分。公司业绩指标未完成预期目标，且与行业平均水平相比差距较大，得010分。2.董事会决策执行情况（10分）董事会决策得到有效执行，公司各项工作按计划顺利推进，得810分。董事会决策基本得到执行，但在执行过程中出现一些问题，需要进行一定的协调和改进，得57分。董事会决策执行不力，公司工作进展受到较大影响，得04分。3.重大项目推进情况（10分）成功推动公司重大项目的实施，项目按时、高质量完成，为公司带来显著经济效益和社会效益，得810分。重大项目按计划推进，但在项目实施过程中遇到一些困难，通过努力基本完成项目目标，得57分。重大项目推进缓慢，未能按时完成目标，或项目效果未达预期，得04分。（三）职业操守（20分）1.合规守纪（10分）严格遵守国家法律法规、公司章程及公司各项规章制度，无任何违规违纪行为，得810分。基本遵守法律法规和公司制度，但存在一些轻微违规行为，未造成重大影响，得57分。出现违规违纪行为，给公司造成一定损失或负面影响，得04分。2.诚信勤勉（10分）诚实守信，勤勉尽责，积极履行董事职责，全身心投入公司工作，得810分。具备基本的诚信和勤勉态度，但在工作中存在一些懈怠或不够积极主动的情况，得57分。诚信缺失，工作敷衍塞责，未能认真履行董事职责，得04分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.自我评价：董事应在考核周期结束后，按照本考核制度的要求，对自己的履职情况进行自我评价，填写自我评价表，提交给董事会办公室。2.上级评价：董事长根据对董事的日常工作观察、沟通交流等情况，对董事进行评价，填写评价表。3.同事评价：其他董事根据对被考核董事在董事会会议及日常工作中的表现，进行评价，填写评价表。4.管理层评价：公司管理层根据董事对公司管理和决策的支持与配合情况，对董事进行评价，填写评价表。5.综合评价：董事会办公室收集整理上述各项评价意见，进行综合分析，形成董事考核初步结果，提交董事会审议。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。四、考核程序（一）准备阶段1.每年年初，董事会办公室制定董事考核工作计划，明确考核目的、范围、内容、标准、方式、时间安排等事项。2.董事会办公室准备考核所需的各类表格、文件等资料，如自我评价表、上级评价表、同事评价表、管理层评价表等。（二）实施阶段1.董事在考核周期结束后，按照要求填写自我评价表，并于规定时间内提交给董事会办公室。2.董事长、其他董事、管理层按照评价表内容，对董事进行评价，并在规定时间内将评价表提交给董事会办公室。3.董事会办公室对收集到的各类评价意见进行汇总、整理和分析，计算各项考核指标得分，形成董事考核初步结果。（三）审核阶段1.董事会办公室将董事考核初步结果提交董事会审议。2.董事会对考核结果进行审核，如有异议，可要求董事会办公室进行进一步调查核实或调整。（四）反馈阶段1.董事会办公室将审核通过的董事考核结果反馈给董事本人。2.董事如对考核结果有异议，可在收到反馈结果后的[X]个工作日内，向董事会提出申诉。董事会应在收到申诉后的[X]个工作日内进行调查核实，并将处理结果反馈给董事。五、考核结果运用（一）薪酬调整1.根据董事考核结果，对薪酬进行相应调整。考核结果为优秀（得分85分及以上）的董事，给予适当的薪酬奖励，如增加绩效奖金、提高薪酬级别等。2.考核结果为合格（得分6084分）的董事，薪酬保持不变。3.考核结果为不合格（得分60分以下）的董事，适当降低薪酬，如减少绩效奖金、降低薪酬级别等。（二）职务晋升与任免1.连续多年考核结果优秀的董事，在公司内部职务晋升、外部荣誉授予等方面给予优先考虑。2.考核结果不合格且经整改仍无明显改善的董事，董事会可考虑对其进行职务调整或免职。（三）培训与发展1.根据董事考核结果，针对董事在履职能力等方面存在的不足，提供相应的培训和发展机会，帮助董事提升自身素