珠宝公司办公软件采购制度

珠宝公司办公软件采购制度珠宝公司办公软件采购制度

第一章总纲

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国电子签名法》等国家法律法规，参照ISO9001质量管理体系标准、ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR（通用数据保护条例）国际公约，结合珠宝行业特性及公司国际化经营需求制定。针对公司办公软件采购过程中存在的采购流程不规范、供应商选择随意、信息安全风险突出、采购成本控制不力等管理痛点，旨在规范办公软件采购行为，防控采购风险，提升采购效率，保障信息系统安全稳定运行，支撑公司数字化转型战略。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司总部及所有分支机构在办公软件采购、验收、运维等全生命周期的管理活动，覆盖信息技术部、行政部、财务部、各业务部门及全体员工。具体包括但不限于办公自动化软件（OA系统）、企业资源规划系统（ERP）、客户关系管理系统（CRM）、文档管理系统（DMS）、视频会议系统等各类办公软件的采购行为。涉及外包服务商的软件采购活动需同时符合服务协议约定及本制度要求。例外适用场景包括：单项采购金额低于人民币1万元的应急性采购，需经部门负责人及分管领导双签批特殊审批流程。

1.3核心原则

本制度遵循以下核心原则：

1.合规性原则：所有采购活动须符合国家法律法规及行业规范要求

2.权责对等原则：明确各层级采购权限与责任，实现权责统一

3.风险导向原则：重点关注信息安全、合同履行、价格合理性等重大风险

4.效率优先原则：优化采购流程，缩短采购周期，提升采购效益

5.持续改进原则：定期评估采购效果，完善采购机制

6.国际化适配原则：跨国采购需符合当地法律法规及公司海外运营要求

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性专项管理制度，在《公司内部控制基本规范》框架下实施。与《公司合同管理办法》《公司信息安全管理制度》《公司财务报销管理办法》等制度存在衔接关系，当存在冲突时，以本制度为准，特殊情况由总经理办公会审议决定。本制度与关联制度条款对应关系如下：

-与《公司合同管理办法》衔接第5.3条授权机制

-与《公司信息安全管理制度》衔接第6.2条监督机制

-与《公司财务报销管理办法》衔接第8.2条违规行为界定

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司办公软件采购实行"董事会-管理层-执行层-监督层"四级管理架构。董事会负责重大采购事项的最终决策；管理层（总经理办公会）负责制定采购策略和审批超过人民币500万元的采购项目；执行层（信息技术部为主，行政部配合）负责具体采购实施；监督层（内控部、审计部）负责全过程监督。各部门在采购活动中形成垂直管理链条，确保指挥顺畅、责任明确。

2.2决策机构与职责

董事会作为公司最高决策机构，负责审批年度办公软件采购预算、超过人民币1000万元的重大采购项目及采购策略调整。董事会授权总经理办公会审议超过人民币100万元至人民币1000万元的采购项目，其职责包括：审议采购方案、供应商资质、合同主要条款及采购金额。总经理办公会需遵循集体决策原则，形成会议纪要并存档。

2.3执行机构与职责

信息技术部作为采购执行主体，主要职责包括：

1.制定年度办公软件采购需求清单

2.组织供应商筛选与评估

3.负责合同谈判与签订

4.组织软件验收与系统测试

5.配合财务部完成付款

6.负责软件运维协调

行政部配合职责包括：

1.提供各部门软件需求汇总

2.组织内部用户测试与反馈

3.负责采购过程中的行政协调

财务部配合职责包括：

1.审核采购预算与合同条款

2.负责供应商信用评估

3.执行采购资金支付

各业务部门职责包括：

1.提交软件使用需求

2.参与软件测试与验收

3.提供使用反馈

2.4监督机构与职责

内控部主要职责包括：

1.制定采购内控标准

2.对采购流程进行合规性检查

3.评估采购风险

4.提出改进建议

审计部主要职责包括：

1.对年度采购项目进行专项审计

2.对重大采购合同执行情况开展审计

3.处理采购投诉与举报

4.出具审计报告

合规部主要职责包括：

1.评估跨国采购的合规风险

2.提供国际法律法规咨询

3.审核涉外采购合同

2.5协调与联动机制

建立跨部门采购协调小组，由信息技术部牵头，行政部、财务部、内控部、审计部及各业务部门代表组成。小组每月召开例会，解决采购中的重大问题。建立采购信息共享平台，实现需求、预算、合同、验收等信息的实时共享。设立采购争议解决机制，重大争议提交总经理办公会裁决。涉外业务需与当地分支机构、法务部及合规部保持密切沟通，确保符合当地法律法规。

第三章采购管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定以下管理目标：

1.采购合规率100%

2.采购周期控制在30个工作日内

3.供应商履约准时率≥95%

4.用户满意度≥85%

5.采购成本控制在预算范围内

核心KPI包括：

1.合同审批时效≤3个工作日

2.验收合格率≥98%

3.系统上线延迟率≤5%

4.采购文件完整率100%

5.供应商投诉处理时效≤2个工作日

统计与核算口径：采购金额以合同签订金额为准；采购周期自需求提交至合同签订；验收合格率按验收报告统计；满意度通过用户问卷调查统计。

3.2专业标准与规范

制定以下专项管理标准：

1.供应商准入标准：要求供应商具备ISO9001认证，近三年无重大诉讼，提供相关行业案例证明

2.合同标准：采用公司标准合同模板，关键条款包括：知识产权归属、服务水平协议（SLA）、数据安全责任、违约责任

3.验收标准：制定分阶段验收清单，包括功能测试、性能测试、安全性测试

4.价格评估标准：采用成本法、市场比较法、招标法等多种方法综合评估

风险控制点及防控措施：

1.高风险点：供应商选择（防控措施：建立供应商评分体系，实施多轮评估）

2.中风险点：合同条款（防控措施：法务部审核关键条款，重大条款法律咨询）

3.低风险点：验收流程（防控措施：制定标准化验收清单）

适用管理方法：采用PDCA循环管理，实施全生命周期管理；使用风险矩阵工具评估采购风险；应用ERP系统管理采购数据。

3.3管理方法与工具

管理方法：

1.PDCA循环：计划-实施-检查-改进，应用于每次采购活动

2.风险矩阵：评估采购各环节风险等级，确定控制措施

3.全生命周期管理：从需求提出到系统淘汰实施全过程管理

管理工具：

1.ERP系统：管理采购需求、预算、合同、付款等全流程数据

2.OA系统：实现采购申请、审批电子化流转

3.CRM系统：管理供应商信息及历史合作记录

4.招标平台：支持公开招标、邀请招标等不同采购方式

工具应用场景：

1.ERP系统：适用于所有采购项目的全流程管理

2.OA系统：适用于采购申请及审批环节

3.CRM系统：适用于供应商关系管理

4.招标平台：适用于金额超过人民币50万元的采购项目

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

办公软件采购主流程分为六个阶段：

1.需求提出：各业务部门根据工作需要提出软件需求，填写《软件需求申请表》，经部门负责人签字

2.预算审批：信息技术部汇总需求，编制年度采购预算，经行政部审核后提交总经理办公会审批

3.供应商选择：信息技术部根据需求制定采购方案，采用公开招标、邀请招标或直接采购方式

4.合同签订：谈判小组与供应商谈判，法务部审核后签订正式合同

5.验收交付：信息技术部组织分阶段验收，确认合格后办理交付手续

6.运维管理：信息技术部负责系统运维，建立用户反馈机制

各环节责任主体及时限：

1.需求提出：部门负责人≤2个工作日完成

2.预算审批：总经理办公会≤5个工作日完成

3.供应商选择：信息技术部≤15个工作日完成

4.合同签订：谈判小组≤7个工作日完成

5.验收交付：信息技术部≤10个工作日完成

6.运维管理：信息技术部持续进行

4.2子流程说明

1.需求专项子流程：

-需求调研：信息技术部组织业务部门访谈，了解实际需求

-需求评审：信息技术部、行政部、财务部共同评审需求合理性

-需求确认：经总经理审批后正式确认

2.供应商选择专项子流程：

-招标方案制定：信息技术部编制招标文件

-供应商征集：通过招标平台发布招标公告

-资质审核：对投标供应商进行资质预审

-评估评审：组建评审小组进行综合评分

-结果公示：对中标结果进行公示

3.验收专项子流程：

-验收方案制定：信息技术部编制验收方案

-验收测试：第三方测试机构或内部团队实施测试

-验收确认：各业务部门代表签字确认

-验收报告：形成正式验收报告存档

4.3流程关键控制点

1.需求控制点：

-需求合理性审核（责任部门：信息技术部）

-需求变更控制（责任部门：信息技术部）

-需求确认（责任部门：总经理办公会）

2.供应商选择控制点：

-资质预审（责任部门：信息技术部）

-评分一致性校验（责任部门：信息技术部）

-结果公示（责任部门：行政部）

3.合同控制点：

-关键条款审核（责任部门：法务部）

-价格评估复核（责任部门：财务部）

-合同签署（责任部门：信息技术部）

4.验收控制点：

-验收标准确认（责任部门：信息技术部）

-验收过程监督（责任部门：内控部）

-验收结果确认（责任部门：总经理办公会）

高风险点防控措施：

-双重校验：采购金额超过人民币200万元需双总监签字

-交叉复核：验收测试由第三方机构实施

-分阶段验收：重大系统实施分阶段验收

4.4流程优化机制

建立采购流程优化机制，包括：

1.优化发起条件：采购周期超过15个工作日、用户满意度低于80%、发生重大采购问题等

2.评估流程：信息技术部收集数据，分析问题原因

3.审批权限：优化方案需经总经理办公会审批

4.跟踪机制：信息技术部负责落实优化措施

每年12月对全流程开展至少一次全面复盘，重点关注以下方面：

-流程节点时效性

-风险控制有效性

-用户满意度变化

-成本控制效果

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

办公软件采购权限按金额、业务类型、软件类型进行分级授权：

1.金额分级：

-低于人民币5万元：部门负责人审批

-人民币5万元至人民币20万元：分管领导审批

-人民币20万元至人民币200万元：总经理审批

-超过人民币200万元：董事会审批

2.业务类型授权：

-通用系统（OA、CRM等）：财务部审核

-专业系统（ERP、DMS等）：技术委员会评审

3.岗位层级授权：

-基层员工：无采购权限

-主管级：仅限小额采购

-部门负责人：中等金额采购

-分管领导：较大金额采购

-总经理：重大采购决策

权限分配原则：

-权责对等：授权与责任相匹配

-适度授权：避免权力过分集中

-分级授权：实现逐级审批

操作、审批、查询权限：

-操作权限：信息技术部、财务部、行政部按职责分配

-审批权限：按金额分级授权

-查询权限：全体员工可查询公开信息

区分常规与特殊权限：

-常规权限：按制度规定执行

-特殊权限：需经总经理批准

5.2审批权限标准

审批层级与节点：

1.部门申请：填写《软件需求申请表》，部门负责人签字

2.财务审核：财务部审核预算及支付方式

3.技术评估：信息技术部评估技术可行性

4.分管审批：分管领导审批

5.总经理审批：重大采购项目需总经理审批

6.董事会审批：超过人民币1000万元项目需董事会审批

审批时效：

-部门申请：≤2个工作日

-财务审核：≤3个工作日

-技术评估：≤5个工作日

-分管审批：≤4个工作日

-总经理审批：≤5个工作日

-董事会审批：≤7个工作日

禁止越权审批：任何审批不得超越授权范围，特殊情况需书面说明并经上级批准

责任追溯机制：

-建立审批日志

-审批不当需承担相应责任

-审计部定期抽查审批情况

5.3授权与代理机制

授权条件：

1.职位授权：根据岗位职责明确授权范围

2.任务授权：特殊情况可临时授权

3.层级授权：遵循逐级授权原则

授权范围：

1.金额范围：明确授权采购金额上限

2.业务范围：明确授权采购业务类型

3.软件范围：明确授权采购软件类型

授权期限：一般为一年，到期需重新授权

备案要求：

1.书面备案：授权需书面记录并存档

2.系统备案：在ERP系统中记录授权信息

3.公示备案：部门内公示授权名单

临时代理机制：

1.代理期限：最长不超过15个工作日

2.代理范围：不得超出原授权范围

3.代理审批：代理审批需经原授权人批准

4.交接报备：结束后及时交接并报备

5.4异常审批流程

紧急采购处理：

1.定义标准：突发业务需求、系统紧急故障等

2.审批流程：部门负责人+分管领导双签批

3.加急通道：信息技术部设置加急队列

4.风险评估：需附风险评估报告

权限外采购处理：

1.提前申请：需提前3个工作日提交说明

2.特别审批：需总经理办公会审议

3.事后补批：紧急情况需尽快补办手续

补批处理：

1.补批条件：审批流程未完成

2.补批时效：需在原审批时效内完成

3.补批责任：原审批责任人承担

异常审批记录：

1.双重记录：系统记录+纸质记录

2.留存痕迹：所有审批过程需可追溯

3.定期审查：审计部定期审查异常审批

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

操作规范：

1.需求规范：使用标准《软件需求申请表》，内容完整

2.采购规范：遵循公司采购流程，不得绕过

3.合同规范：使用标准合同模板，关键条款齐全

4.验收规范：按验收清单执行，记录详细

5.运维规范：建立用户手册，定期培训

表单填报要求：

1.统一格式：使用公司标准表单

2.及时准确：填报内容真实完整

3.审核齐全：各环节审批签字齐全

信息录入要求：

1.及时性：需求、合同、验收等数据及时录入ERP系统

2.准确性：数据与实际情况一致

3.完整性：无遗漏关键信息

痕迹留存要求：

1.电子留存：系统自动生成，不可修改

2.纸质留存：重要文件复印存档

3.双备份：电子+纸质双重备份

执行不到位判定标准：

1.流程缺失：未按流程执行

2.时限超期：未在规定时效内完成

3.信息错误：关键信息填写错误

4.审批缺失：未完成必要审批

6.2监督机制设计

建立三位一体监督机制：

1.日常监督：信息技术部、内控部每日抽查

2.专项监督：每月开展专项检查

3.突击监督：不定期开展突击检查

监督范围：

1.流程合规性：检查是否按流程执行

2.信息完整性：检查表单填写是否完整

3.金额准确性：检查价格是否符合市场水平

4.合同履行：检查供应商履约情况

监督方式：

1.文件检查：检查采购文件

2.系统查询：查询ERP系统数据

3.现场访谈：访谈相关人员

4.实地查看：查看软件使用情况

监督结果应用：

1.纠正偏差：及时纠正发现的问题

2.提示改进：提出改进建议

3.问责处理：对违规行为进行处理

4.制度完善：根据问题完善制度

嵌入关键内控环节：

1.需求控制：确保采购需求合理

2.供应商控制：确保供应商资质可靠

3.合同控制：确保合同条款完善

4.验收控制：确保验收质量达标

落地要求：

1.明确监督责任：内控部负总责，信息技术部配合

2.制定检查清单：确保检查全面

3.落实整改措施：建立整改台账

4.定期通报：每月通报监督情况

6.3检查与审计

监督内容：

1.流程执行：检查是否按制度执行

2.风险控制：检查风险控制措施落实情况

3.合同履行：检查合同执行情况

4.成本控制：检查价格合理性

监督方法：

1.文件审阅：审查采购文件

2.系统分析：分析ERP系统数据

3.现场检查：检查软件使用情况

4.抽样测试：抽样测试系统功能

监督频次：

1.专项审计：每年至少一次

2.日常检查：每月不少于一次

3.突击检查：每季度不少于一次

审计要求：

1.独立开展：审计部独立实施

2.充分准备：制定审计方案

3.客观公正：保持独立性

4.完整记录：详细记录审计过程

审计报告：

1.形成正式报告：包含审计发现、评价及建议

2.及时提交：审计报告提交总经理办公会

3.跟踪落实：建立整改台账，跟踪落实情况

审计结果应用：

1.纠正问题：及时纠正审计发现的问题

2.完善制度：根据审计建议完善制度

3.处理违规：对违规行为进行处理

4.优化流程：优化采购流程

6.4执行情况报告

报告主体：信息技术部负责编制

报告周期：月度、季度、年度

报告内容：

1.本期采购情况：采购项目数量、金额、完成情况

2.风险控制情况：发现的问题及处理情况

3.效率提升情况：采购周期变化、成本控制效果

4.用户满意度：收集的用户反馈

5.改进建议：针对发现问题的改进建议

报告形式：电子版提交总经理办公会，纸质版存档

报告使用：

1.考核依据：作为部门考核依据

2.决策参考：作为采购决策参考

3.改进依据：作为制度改进依据

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

设定专项考核指标：

1.采购合规率：考核合规项目比例

2.采购周期：考核采购周期时效性

3.供应商履约：考核供应商履约情况

4.成本控制：考核采购成本控制效果

5.用户满意度：考核用户满意度

权重设置：

1.合规性：20%

2.效率：20%

3.质量：30%

4.成本：20%

5.满意度：10%

评分标准：

1.优秀：100-90分

2.良好：90-80分

3.合格：80-70分

4.不合格：70分以下

考核对象：

1.信息技术部：整体考核

2.采购专员：个人考核

3.相关部门：配合部门考核

考核结果应用：

1.绩效奖金：与绩效奖金挂钩

2.晋升依据：作为晋升依据

3.培训依据：作为培训依据

4.责任追究：对不合格行为追究责任

7.2评估周期与方法

考核周期：

1.月度评估：信息技术部内部评估

2.季度评估：部门负责人评估

3.年度评估：总经理办公会评估

评估方法：

1.数据统计：统计ERP系统数据

2.现场核查：现场访谈、检查

3.问卷调查：用户满意度调查

4.专家评审：技术委员会评审

评估重点：

1.月度：重点检查当期完成情况

2.季度：重点检查周期时效性

3.年度：全面评估年度目标达成情况

评估结果应用：

1.调整改进：根据评估结果调整改进方向

2.资源配置：根据评估结果调整资源配置

3.绩效考核：作为绩效考核依据

4.制度完善：根据评估结果完善制度

7.3问题整改机制

整改流程：

1.发现问题：内控部、审计部、信息技术部发现

2.立项整改：信息技术部编制整改方案

3.整改实施：落实整改措施

4.复核验收：信息技术部组织复核

5.销号归档：确认整改完成

分类管理：

1.一般问题：整改时限≤7个工作日

2.重大问题：整改时限≤30个工作日

3.紧急问题：立即整改

责任落实：

1.明确责任部门：信息技术部负总责，相关部门配合

2.制定整改计划：明确整改措施、责任人、时限

3.跟踪整改过程：信息技术部跟踪整改进度

4.复核验收：信息技术部组织复核验收

问责机制：

1.一般问题：部门负责人问责

2.重大问题：分管领导问责

3.严重问题：总经理问责

整改台账：

1.建立整改台账：记录所有整改事项

2.定期更新：及时更新整改状态

3.归档管理：整改完成后归档

7.4持续改进流程

改进发起条件：

1.考核结果不达标

2.审计发现问题

3.用户反馈不满意

4.业务需求变化

5.政策法规更新

改进评估流程：

1.提出建议：信息技术部、内控部、审计部等提出建议

2.评估可行性：信息技术部评估可行性

3.评估效益：财务部评估效益

4.评估风险：内控部评估风险

5.形成方案：信息技术部形成改进方案

审批权限：

1.一般改进：信息技术部审批

2.重大改进：总经理办公会审批

3.重大变化：董事会审批

改进跟踪：

1.制定跟踪计划：明确跟踪措施、责任人、时限

2.定期跟踪：信息技术部定期跟踪

3.复查效果：信息技术部复查效果

4.优化调整：根据效果优化调整

改进记录：

1.建立改进档案：记录所有改进事项

2.归档管理：改进完成后归档

3.信息共享：相关经验共享

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：

1.采购时效：采购周期显著低于标准时限

2.成本控制：采购成本显著低于预算

3.供应商管理：有效降低供应商管理成本

4.风险防控：有效防控采购风险

5.用户满意度：用户满意度显著提高

6.创新改进：提出创新性改进建议并有效实施

奖励类型：

1.精神奖励：通报表扬、荣誉称号

2.物质奖励：奖金、礼品

3.晋升奖励：优先晋升

奖励标准：

1.按比例奖励：根据贡献比例奖励

2.按金额奖励：根据节约金额奖励

3.按效果奖励：根据效果奖励

奖励程序：

1.申报：信息技术部、内控部等申报

2.审核：信息技术部、内控部审核

3.审批：总经理办公会审批

4.公示：部门内公示（不少于3个工作日）

5.发放：财务部发放

奖励金额：

1.优秀：1000-5000元

2.良好：500-1000元

3.先进：200-500元

奖励记录：

1.建立奖励档案：记录所有奖励事项

2.归档管理：奖励完成后归档

3.信息共享：相关经验共享

8.2违规行为界定

违规行为分类：

1.一般违规：违反一般性规定

2.较重违规：违反重要规定

3.严重违规：违反核心规定

违规情形：

1.流程违规：未按流程执行

2.时限违规：超期未完成

3.信息违规：信息错误、不完整

4.审批违规：越权审批、审批缺失

5.合同违规：违反合同条款

6.验收违规：未按标准验收

7.运维违规：违反运维规范

判定标准：

1.一般违规：违反制度一般性规定

2.较重违规：违反制度重要规定，造成一定损失

3.严重违规：违反制度核心规定，造成重大损失

风险等级对应：

1.一般违规：低风险

2.较重违规：中风险

3.严重违规：高风险

判定责任：

1.直接责任：直接责任人

2.间接责任：相关责任人

3.领导责任：领导责任人

处理依据：

1.违规情形：根据违规情形处理

2.风险等级：根据风险等级处理

3.责任大小：根据责任大小处理

8.3处罚标准与程序

处罚标准：

1.警告：一般违规

2.通报批评：较重违规

3.经济处罚：造成损失的按比例处罚

4.降级：较重违规的

5.解除劳动合同：严重违规的

处罚程序：

1.调查：信息技术部、内控部调查

2.取证：收集证据

3.告知：告知当事人

4.听证：保障当事人陈述权

5.审批：总经理审批

6.执行：人力资源部执行

处罚金额：

1.警告：免罚

2.通报批评：500-1000元

3.经济处罚：损失金额的10%-30%

4.降级：降级工资

5.解除劳动合同：按劳动合同法执行

处罚记录：

1.建立处罚档案：记录所有处罚事项

2.归档管理：处罚完成后归档

3.信息共享：相关经验共享

8.4申诉与复议

申诉条件：

1.接到处罚通知

2.认为处罚不当

3.有证据支持

申诉时限：收到处罚通知后3个工作日内

申诉程序：

1.提出申请：书面提出申诉申请

2.受理：人力资源部受理

3.调查：信息技术部、内控部调查

4.复议：总经理办公会复议

5.结果：五个工作日内出具复议结果

复议条件：对复议结果仍有异议

复议程序：

1.提出复议申请：书面提出复议申请

2.受理：董事会受理

3.调查：独立调查组调查

4.复议：董事会复议

5.结果：十个工作日内出具复议结果

复议结果：复议结果为最终决定

申诉记录：

1.建立申诉档案：记录所有申诉事项

2.归档管理：申诉完成后归档

3.信息共享：相关经验共享

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

应急预案：

1.紧急采购预案：针对突发业务需求制定

2.系统故障预案：针对系统紧急故障制定

3.信息安全预案：针对信息安全事件制定

应急组织机构：

1.应急指挥小组：总经理担任组长，分管领导担任副组长

2.应急工作小组：信息技术部、行政部、财务部、人力资源部等组成

响应流程：

1.紧急采购：

a.发现问题：业务部门发现

b.立即上报：部门负责人立即上报

c.紧急审批：分管领导+总经理双签批

d.立即采购：信息技术部立即采购

e.验收交付：尽快完成验收交付

f.事后补办：尽快补办手续

2.系统故障：

a.发现问题：用户发现

b.立即上报：信息技术部发现立即上报

c.紧急处理：信息技术部立即处理

d.通知用户：及时通知用户

e.复原系统：尽快复原系统

f.分析原因：分析故障原因

g.防范措施：制定防范措施

3.信息安全：

a.发现问题：安全系统发现

b.立即上报：信息技术部发现立即上报

c.紧急处理：信息技术部立即处理

d.控制影响：控制影响范围

e.通知用户：及时通知用户

f.恢复数据：尽快恢复数据

g.分析原因：分析事件原因

h.防范措施：制定防范措施

处置措施：

1.紧急采购：优先选择已有供应商，优先选择已有产品

2.系统故障：优先恢复核心功能，优先保障用户需求

3.信息安全：优先控制影响范围，优先保障数据安全

资源保障：

1.人员保障：成立应急小组，明确职责

2.预算保障：预留应急预算

3.技术保障：建立应急技术方案

4.物资保障：准备应急物资

责任分工：

1.总经理：全面负责

2.分管领导：具体负责

3.信息技术部：技术支持

4.行政部：协调保障

5.财务部：资金保障

6.人力资源部：人员保障

危机处理：

1.信息披露：及时披露信息

2.沟通协调：与各方沟通协调

3.风险控制：控制风险

4.法律支持：获得法律支持

9.2例外情况处理

例外场景界定：

1.紧急业务：突发业务需求

2.系统故障：系统紧急故障

3.战略需求：重大战略需求

4.法律法规：法律法规要求

处理程序：

1.提出申请：业务部门提出申请

2.说明理由：说明例外理由

3.风险评估：信息技术部进行风险评估

4.审批：分管领导+总经理双签批

5.处理：按照审批意见处理

6.记录：记录例外情况

审批权限：

1.紧急业务：分管领导审批

2.系统故障：总经理审批

3.战略需求：总经理办公会审批

4.法律法规：总经理审批

例外处理要求：

1.严格评估：必须进行风险评估

2.书面说明：必须提供书面说明

3.审批齐全：必须完成所有审批

4.留存痕迹：必须留存记录

例外处理记录：

1.