查违考核制度

PAGE查违考核制度一、总则（一）目的为加强公司对违法违规行为的管理与监督，规范业务操作流程，有效防范法律风险，确保公司各项工作合法合规开展，特制定本查违考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、劳务派遣人员及其他与公司签订劳务协议的人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度，确保查违考核工作合法有效。2.客观公正原则：以事实为依据，对违法违规行为进行客观认定和公正考核，不受任何个人因素干扰。3.预防为主原则：注重对违法违规行为的预防，通过加强培训、宣传教育、流程优化等措施，提高员工法律意识和合规操作能力。4.奖惩结合原则：对违法违规行为进行严肃惩处，同时对合规表现优秀的员工给予适当奖励，激励员工积极遵守法律法规和公司制度。二、查违范围与认定标准（一）查违范围1.法律法规方面：违反国家宪法、法律、行政法规、部门规章等规范性文件的行为。2.行业标准方面：不符合行业主管部门制定的行业标准、技术规范、操作流程等要求的行为。3.公司制度方面：违反公司制定的各项规章制度、工作流程、岗位职责等规定的行为。（二）违法违规行为认定标准1.轻微违法违规行为初次违反且情节轻微，未造成明显不良后果的行为。主动纠正错误，未给公司带来实际损失的行为。2.一般违法违规行为违反法律法规或公司制度，情节较为严重，对公司形象或利益造成一定损害的行为。多次违反同一规定或在一定期限内累计违反规定达到一定次数的行为。3.严重违法违规行为违反法律法规情节严重，可能导致公司面临重大法律风险或经济损失的行为。故意隐瞒、谎报违法违规行为，造成恶劣影响的行为。因违法违规行为给公司声誉、业务经营带来重大损害的行为。三、查违工作流程（一）信息收集1.内部监控：公司各部门应建立健全内部监督机制，通过日常工作检查、业务数据分析、员工举报等方式，及时发现违法违规行为线索。2.外部信息获取：关注政府部门公告、行业动态、媒体报道等外部信息，及时掌握与公司相关的违法违规信息。（二）线索评估1.初步判断：对收集到的违法违规行为线索进行初步分析，判断其是否属于查违范围以及违法违规行为的性质和严重程度。2.深入调查：对于初步判断可能存在违法违规行为的线索，成立专门的调查小组，深入了解事件全貌，收集相关证据材料。（三）证据收集1.文件资料收集：收集与违法违规行为相关的合同、协议、文件、记录、报表等书面资料。2.证人证言获取：与相关当事人、证人进行谈话，制作谈话笔录，获取证人证言。3.视听资料收集：通过录音、录像、拍照等方式收集与违法违规行为有关的视听资料。（四）认定处理1.集体审议：调查结束后，由查违工作小组对违法违规行为进行认定，并提交公司管理层进行集体审议。2.结果通知：根据集体审议结果，向被认定存在违法违规行为的员工发出书面通知，告知其违法违规行为的事实、认定依据及处理结果。3.申诉处理：被认定存在违法违规行为的员工如有异议，可在接到通知后的规定期限内提出申诉。公司应组织专门的申诉审查小组对申诉进行审查，并将审查结果及时反馈给申诉人。四、考核指标与评分标准（一）考核指标1.违法违规行为发生率：统计一定时期内公司员工发生违法违规行为的次数。2.违法违规行为造成的损失金额：评估因违法违规行为给公司带来的直接经济损失和间接经济损失。3.员工合规培训参与率：统计员工参加公司组织的合规培训的人数占应参加人数的比例。4.合规制度执行情况：通过对公司各项合规制度的执行情况进行检查和评估，考核员工对制度的遵守程度。（二）评分标准1.违法违规行为发生率发生率为0，得100分。发生率在1%5%之间，得8099分。发生率在5%10%之间，得6079分。发生率超过10%，得60分以下。2.违法违规行为造成的损失金额损失金额为0，得100分。损失金额在1万元以下，得8099分。损失金额在1万元10万元之间，得6079分。损失金额超过10万元，得60分以下。3.员工合规培训参与率参与率达到100%，得100分。参与率在80%99%之间，得8099分。参与率在60%79%之间，得6079分。参与率低于60%，得60分以下。4.合规制度执行情况制度执行良好，无违规现象，得100分。存在少量违规行为，得8099分。违规行为较多，得6079分。违规行为严重，得60分以下。五、考核结果应用（一）绩效奖金调整1.根据考核得分，对员工的绩效奖金进行相应调整。考核得分在80分以上的员工可获得全额绩效奖金；考核得分在6079分之间的员工，绩效奖金按照一定比例进行扣减；考核得分在60分以下的员工，扣除全部绩效奖金。2.连续两年考核得分在60分以下的员工，公司将视情节轻重给予降职、降薪、辞退等处理。（二）晋升与奖励1.在同等条件下，可以优先考虑考核得分高、合规表现优秀的员工晋升职务或岗位。2.对于在查违工作中表现突出、为公司挽回重大损失或有效预防违法违规行为发生的员工，给予表彰和奖励，包括荣誉证书、奖金、晋升机会等。（三）培训与辅导1.针对考核得分较低的员工：公司将安排专门的合规培训和辅导，帮助其提高法律意识和合规操作能力。培训和辅导结束后，进行再次考核，如考核合格，可恢复相应的绩效奖金待遇。2.针对公司整体查违考核结果不理想的情况：分析原因，制定针对性的培训计划和改进措施，加强全体员工的合规教育和培训，提高公司整体合规水平。六、培训与教育（一）培训内容1.法律法规培训：定期组织员工学习国家法律法规、行业监管政策等内容，确保员工了解最新的法律要求。2.公司制度培训：详细讲解公司各项规章制度，包括查违考核制度、业务操作流程、岗位职责等，使员工熟悉公司内部管理要求。3.典型案例分析：选取具有代表性的违法违规案例进行分析讲解，通过案例剖析，增强员工对违法违规行为的认识和防范意识。（二）培训方式1.内部培训：由公司内部的法律专家、合规专员或业务骨干担任培训讲师，定期开展内部培训课程。2.外部培训：根据实际需要，选派员工参加外部专业机构组织的合规培训课程或讲座，拓宽员工视野，学习先进的合规管理经验。3.在线学习平台：建立公司内部的在线学习平台，上传法律法规、公司制度、培训课件等学习资料，方便员工随时随地进行学习。（三）教育活动1.合规宣传活动：通过制作宣传海报、发放宣传手册、举办合规知识竞赛等形式，在公司内部广泛宣传合规理念和查违考核制度。2.职业道德教育：加强员工职业道德教育，培养员工的诚信意识和责任感，引导员工自觉遵守法律法规和公司制度。七、监督与检查（一）内部监督1.设立专门监督岗位：公司设立独立的合规监督岗位，负责对公司各项业务活动进行日常监督检查，及时发现和纠正违法违规行为。2.定期内部审计：由公司内部审计部门定期对公司财务状况、业务流程、内部控制等进行审计，重点关注违法违规行为的风险点。3.部门自查自纠：各部门应定期开展自查自纠工作，对本部门的业务活动进行全面梳理，及时发现和整改存在的问题。（二）外部监督1.接受政府部门监督：积极配合政府部门的监督检查工作，及时向政府部门报告公司的合规情况，主动接受政府部门的指导和监督。2.聘请外部审计机构：定期聘请外部专业审计机构对公司进行全面审计，借助外部专业力量，发现公司存在的潜在违法违规问题，并提出改进建议。3.社会监督：鼓励社会公