化工公司安全合理化建议制度

化工公司安全合理化建议制度第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《联合国关于全球化学品管理的战略框架》《欧盟化学品注册、评估、许可和限制法规》（REACH）等国内外相关法律法规、行业标准及国际公约制定，结合化工企业跨国经营特性，旨在规范化工公司安全合理化建议管理，实现价值创造、风险防控与效率提升。

1.1.2制定目的

针对化工行业高风险、高合规性要求特点，本制度通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现安全合理化建议的标准化、流程化、数字化管理，降低操作风险，提升管理效能，满足国际化合规要求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有业务领域，包括但不限于生产、研发、采购、销售、物流、环保等环节，覆盖所有化工产品安全合理化建议的提出、评估、实施及跟踪全过程。

1.2.2适用对象

本制度适用于公司全体员工、外包单位及合作单位人员，其中正式员工需通过制度培训考核后方可参与相关业务操作。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有安全合理化建议的管理活动须符合国家及所在地法律法规、行业标准及国际公约要求。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的管理职责与权限，确保责任落实到人。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大安全风险。

1.3.4效率优先原则

在确保合规前提下，优化流程设计，减少不必要审批节点，提升管理效率。

1.3.5持续改进原则

建立动态评估与优化机制，根据业务发展及政策变化及时调整制度内容。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度地位

本制度为公司基础性管理制度，与《公司内部控制基本规范》《公司合规管理手册》等专项制度构成管理矩阵，具有同等效力。

1.4.2衔接关系

本制度与《财务报销管理制度》《采购管理办法》《绩效管理办法》等制度衔接，具体冲突条款以本制度为准。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全合理化建议管理遵循“董事会主导-管理层决策-部门执行-监督部门复核”的层级架构。董事会负责重大建议的最终审批，总经理办公会负责常规建议的决策，各业务部门负责具体执行，内控部、审计部负责监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

负责制定公司安全合理化建议管理战略方向，审批重大建议实施预算。

2.2.2董事会

负责审议年度安全合理化建议管理报告，审批金额超过1000万元人民币的专项建议。

2.2.3总经理办公会

负责审批金额100万元至1000万元人民币的建议，及涉及跨部门协调的重大建议。

2.3执行机构与职责

2.3.1业务部门

主责：提出建议、组织实施、跟踪效果；配合：提交相关数据、配合监督部门核查。

2.3.2项目管理办公室（PMO）

主责：统筹协调跨部门建议，制定实施计划，监控进度。

2.3.3质量安全部

主责：提出安全类建议，审核技术可行性，参与风险评估。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

主责：嵌入三个关键内控环节（建议提报、实施审批、效果评估），实施日常监督。

2.4.2审计部

主责：每年开展至少一次专项审计，核查制度执行情况。

2.4.3合规部

主责：审核建议的合规性，监督境外业务适配规则。

2.5协调与联动机制

建立“月度协调会”机制，由PMO牵头，各部门参与，解决跨部门建议实施争议；境外业务增设“属地合规联络员”制度，确保建议符合当地法规。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

降低安全合理化建议提出至实施周期至30个工作日以内，实施后合规性达标率≥95%。

3.1.2核心指标

建议提报及时率≥90%，建议采纳率≥70%，实施后风险降低率≥15%。

3.2专业标准与规范

3.2.1质量标准

建议需包含“问题描述-解决方案-预期效益-风险分析”四要素，高风险建议需附专家论证报告。

3.2.2合规标准

涉及环保类建议需符合《斯德哥尔摩公约》等国际公约，涉及产品变更需通过REACH等体系认证。

3.3管理方法与工具

3.3.1方法

采用PDCA循环管理，建议提报阶段实施风险矩阵评估（高/中/低风险分别对应≥3人/≥2人/≥1人审核）。

3.3.2工具

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1提报阶段

员工通过OA系统提交建议，PMO审核提报完整性，质量安全部进行初步风险评估。

4.1.2评估阶段

金额低于10万元的建议由部门负责人审批，高于10万元的提交总经理办公会决策，重大建议需董事会审议。

4.1.3实施阶段

PMO制定实施计划，业务部门执行，内控部跟踪进度。

4.1.4归档阶段

实施后形成档案，包含建议书、审批记录、实施报告等，电子版归档至ERP系统，纸质版存档至档案室。

4.2子流程说明

4.2.1重大安全风险建议流程

需同时通过质量安全部、合规部双重审核，紧急情况经总经理特批后方可启动实施。

4.2.2采购类建议流程

需与采购部协同，评估供应商适配性，优先选择本地合规供应商。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险控制点

金额≥500万元的建议需经独立第三方评估；涉及环保类建议需通过国际环保认证。

4.3.2校验措施

双重校验：PMO与内控部交叉复核实施计划；交叉复核：审计部与合规部联合抽查实施效果。

4.4流程优化机制

每年11月开展全流程复盘，基于数据统计优化审批节点，例如将部分常规建议的审批层级由三级简化为两级。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，例如生产类建议金额超过200万元需由分管副总经理审批。

5.2审批权限标准

常规建议实行三级审批（部门负责人-分管副总-总经理），金额超过1000万元的建议需董事会审议；审批时限≤3个工作日，特殊情况经批准可延长至5个工作日。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限≤1年，临时代理需经直接上级批准，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急情况通过加急通道提交，需附风险评估报告及总经理签字；补批需说明原因，由原审批层级加一级复核。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

建议实施需填写《执行日志》，记录每日进展，电子版实时更新至ERP系统。

6.1.2痕迹留存

电子痕迹通过系统自动生成，纸质文件需扫描归档，确保电子+纸质双备份。

6.2监督机制设计

6.2.1监督范围

覆盖提报、评估、实施全流程，重点关注金额超过50万元的建议。

6.2.2监督方式

日常监督通过ERP系统数据统计，专项监督通过现场核查，突击检查比例不低于20%。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

专项审计每年至少一次，日常检查每月不少于一次。

6.3.2审计结果应用

审计报告需提交董事会，问题清单明确整改责任与时限。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《执行报告》，包含建议数量、采纳率、实施进度、风险暴露情况等，作为绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标

建议提报及时率（权重30%）、采纳率（权重30%）、实施效果（权重40%，含风险降低率）。

7.1.2评分标准

按“优秀/良好/合格/不合格”四级评定，优秀标准为采纳率≥80%，风险降低率≥20%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

月度评估考核执行情况，年度评估考核整体成效。

7.2.2评估方法

数据统计（ERP系统自动生成）、现场核查（抽样比例≥10%）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日整改。

7.3.2责任追究

未按期整改的，对责任部门罚款1万元，对直接负责人降级。

7.4持续改进流程

基于考核、审计、业务变化每月优化制度，建议通过OA系统提交，由内控部评估后纳入制度修订。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

提出重大建议且实施效果显著的，奖励金额最高可达建议效益的10%。

8.1.2奖励程序

申报→部门审核→合规部复核→总经理批准→财务发放。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

一般违规：提报信息不完整；较重违规：越级审批；严重违规：涉及重大安全风险瞒报。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

一般违规罚款500元，较重违规罚款2000元，严重违规降级或解除劳动合同。

8.3.2处罚程序

调查取证→告知→审批→执行→申诉。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

收到处罚通知3个工作日内提出。

8.4.2复议流程

由人力资源部受理，5个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

针对突发安全事件，启动《应急响应手册》，明确应急组织架构及处置流程。

9.1.2资源保障

设立应急专项资金，金额不低于上一年度利润的5%。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

自然灾害、政策突变等不可抗力情形。

9.2.2处理要求

需附第三方证明，经总经理办公会审批后方可例外处理。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

公关部牵头，合规部提供法律支持，属地团队执行。

9.3.2差异化方案

境外业务需遵循当地法律，例如欧盟建议通过本地律师审核。

第十章附则

10.1制度解释权归属

公司内控部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕1号）

《公司合规管理手册》（合规字〔2023〕2号）

10.3修订与废止程序

修订需经董事会审议，修订后10个工作日内公示，废止制度需同步发布替代制度。

10.4生效与实施日期

本制