某化工公司消防器材报废处理办法

某化工公司消防器材报废处理办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《消防器材维修与报废技术规程》（GB/T25286）、《国际海运危险货物规则》（IMDGCode）、《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）等法律法规、行业标准及国际公约制定，同时结合公司《安全生产管理制度》《固定资产管理办法》及国际化经营战略需求，旨在规范公司消防器材报废处理流程，实现价值创造、风险防控与效率提升。

1.1.2目的与痛点

当前公司消防器材报废管理存在以下痛点：报废标准不统一、审批流程冗长、跨部门协同不足、风险管控缺失、国际化场景适配不足。本制度通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现报废流程标准化、风险防控体系化、管理效率数字化，同时适配跨国运营需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有化工业务单元、生产运营部门、仓储物流部门及海外分支机构消防器材的报废处理，覆盖灭火器、消防栓、应急照明、防火门等消防设施。

1.2.2适用对象

（1）发起人：设备管理部门、安全生产部及相关业务部门负责人；

（2）审批人：设备管理部门、安全生产部、财务部及分子公司总经理；

（3）执行人：设备管理部门、仓储物流部及外包服务商；

（4）监督人：内控部、审计部及合规部。

例外场景：价值低于500元的简易消防器材报废由设备管理部门直接审批，无需财务部参与。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵循国家及属地法律法规，确保报废流程符合消防法规及行业标准。

1.3.2权责对等原则

明确各部门及岗位责任，确保权力与责任匹配，禁止越权审批。

1.3.3风险导向原则

重点管控高风险环节，如报废评估、审批决策、废弃物处置等。

1.3.4效率优先原则

简化非必要审批节点，优化数字化工具应用，提升流程效率。

1.3.5持续改进原则

定期复盘流程，结合技术发展及政策变化优化制度。

1.4制度地位与衔接

本制度为基础性专项制度，与《固定资产管理办法》《财务报销制度》《环境保护管理制度》等关联制度衔接。制度冲突时，以本制度为准，并报合规部协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司消防器材报废管理实行“董事会-总经理-部门执行-监督机构”四级管控架构。董事会负责重大事项决策；总经理办公会审批年度报废计划；设备管理部门与安全生产部负责执行；内控部、审计部负责监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

决策报废预算、重大报废项目（价值超过100万元）及政策调整。

2.2.2总经理办公会

审批年度报废计划、跨部门协同事项及预算执行调整。

2.3执行机构与职责

2.3.1设备管理部门

主责：制定报废标准、发起报废申请、组织技术评估；配合：财务部核销资产。

2.3.2安全生产部

主责：审核报废必要性、监督报废处置合规性；配合：设备管理部门制定操作规程。

2.3.3财务部

主责：核销固定资产价值、监督报废资金使用；配合：设备管理部门提供账务支持。

2.3.4仓储物流部

主责：执行报废器材转运、废弃物处置；配合：安全生产部验收处置结果。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

主责：监督流程合规性，嵌入“资产评估-审批决策-处置验收”全生命周期控制点；核查标准：报废标准符合性、审批权限完整、处置记录完整。

2.4.2审计部

主责：专项审计报废决策合理性、资金使用合规性；频次：年度审计。

2.4.3合规部

主责：监督废弃物处置符合《固体废物污染环境防治法》，协调跨国场景合规问题。

2.5协调与联动机制

建立“月度消防管理联席会议”，由安全生产部牵头，设备、财务、仓储等部门参与，解决跨部门争议；海外分支机构增设属地合规协调岗，对接当地消防主管部门。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）报废流程合规率≥98%；

（2）报废评估准确率≥95%；

（3）废弃物处置达标率100%。

3.1.2核心KPI

（1）报废申请处理时效≤5个工作日；

（2）报废评估报告提交时效≤3个工作日；

（3）跨部门协同问题解决时效≤2个工作日。

3.2专业标准与规范

3.2.1报废标准

（1）灭火器：使用年限超过5年或压力不足；

（2）消防栓：损坏、锈蚀严重无法修复；

（3）防火门：变形、闭门器失效。

3.2.2风险控制点及措施

|风险点|防控措施|风险等级|

|-----------------|---------------------------|----------|

|报废评估不专业|委托第三方机构评估（高风险）|高|

|废弃物处置不合规|联合环保部门备案（中风险）|中|

|资产核销延迟|财务部同步核销（中风险）|中|

3.2.3行业适配要求

（1）符合IMDGCode危险品运输要求；

（2）符合GHS化学品分类标准。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：从采购到报废全程跟踪；

（2）PDCA循环：定期复盘优化流程。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：记录资产档案、报废流程；

（2）OA系统：电子审批、痕迹留存。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）申请发起：设备管理部门填写《消防器材报废申请表》，附技术评估报告；

（2）审核评估：安全生产部审核必要性，设备管理部门评估价值；

（3）审批决策：总经理办公会审批金额超过50万元的报废项目；

（4）执行处置：仓储物流部联系合规供应商处置，并提交处置报告；

（5）归档备案：设备管理部门整理全流程资料归档。

4.2子流程说明

4.2.1技术评估流程

（1）委托第三方机构评估；

（2）评估报告经安全生产部审核；

（3）评估结果作为审批依据。

4.2.2废弃物处置流程

（1）选择符合ISO14001认证的供应商；

（2）签订处置合同，明确环保要求；

（3）处置后提交照片、报告等验收材料。

4.3流程关键控制点

（1）报废评估环节：第三方机构资质审核（高风险）；

（2）审批决策环节：金额分级审批（中风险）；

（3）处置验收环节：环保部门现场核查（高风险）。

4.4流程优化机制

每年6月30日前由设备管理部门牵头，组织跨部门复盘，优化节点及工具应用。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）申请发起：设备管理部门专员；

（2）技术评估：安全生产部主管；

（3）审批决策：

-金额≤50万元：设备管理部门负责人审批；

-金额50万元<100万元：分管副总经理审批；

-金额≥100万元：总经理办公会审批。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：按金额分级，禁止越权审批；

（2）审批时限：常规审批≤3个工作日，紧急报废≤1个工作日；

（3）异常审批：需附《异常审批申请表》，经总经理批准。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：岗位空缺或临时任务；

（2）授权方式：书面授权，OA系统备案；

（3）代理期限：不超过30个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急报废：需附《紧急情况说明》，优先处理；

（2）权限外审批：需报合规部协调，补充审批材料。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单填写：规范填写《消防器材报废申请表》，字迹清晰；

（2）信息录入：ERP系统同步记录资产变动；

（3）痕迹留存：电子审批单、照片等归档至OA系统。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：设备管理部门每周抽查执行情况；

（2）专项监督：内控部每季度审核流程合规性；

（3）突击检查：审计部不定期抽查废弃物处置记录。

6.3检查与审计

（1）检查内容：报废申请完整性、审批记录完整性、处置报告合规性；

（2）检查频次：日常检查每月一次，专项审计每年一次。

6.4执行情况报告

（1）报告主体：设备管理部门每月向安全生产部提交报告；

（2）报告内容：报废数量、金额、处置方式、合规问题；

（3）报告应用：作为绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）考核对象：设备管理部门、安全生产部；

（2）考核指标：

-报废流程合规率（权重40%）；

-报废评估准确率（权重30%）；

-废弃物处置达标率（权重30%）。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：季度考核，年度总评；

（2）评估方法：数据统计、现场核查。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题（≤7个工作日）、重大问题（≤30个工作日）；

（2）责任追究：连续两次考核不合格，部门负责人承担管理责任。

7.4持续改进流程

（1）改进建议：各部门每月提交优化建议；

（2）评估审批：安全生产部评估，总经理办公会批准。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：超额完成报废目标、发现重大合规风险等；

（2）奖励程序：部门推荐→合规部审核→总经理批准。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：表单填写不规范；

（2）较重违规：未按时限审批；

（3）严重违规：废弃物处置不合规。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚方式：警告、罚款（最高金额1万元）；

（2）处罚程序：调查→告知→审批→执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚通知3个工作日内；

（2）复议流程：合规部受理→调查→出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立由总经理任组长，相关部门参与的应急小组；

（2）处置流程：发现报废器材泄漏→隔离现场→报警→处置。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：自然灾害导致器材损坏；

（2）处理流程：现场拍照→申请豁免→合规部备案。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，合规部配合；

（2）发布口径：由董事会统一发布。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由安全生产部负责解释。

10.2相关制度索引

（1）《固定资产管理办法》（文号：企管〔2022〕15号