中医师承信息管理维护制度

中医师承信息管理维护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国中医药法》《中医药法实施条例》及相关行业规范制定，同时遵循集团母公司关于企业内部风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际发展需要，旨在规范中医师承信息管理维护工作，防控信息失真、泄露等专项风险，确保中医师承信息管理符合法律法规及行业准则，促进企业健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖中医师承人员信息采集、存储、使用、更新、销毁等全流程管理活动，以及相关业务场景下的信息安全管理与合规监督。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）中医师承信息专项管理：指公司为确保中医师承人员信息真实、完整、安全而建立的一整套管理制度、操作流程及风险防控措施，包括信息采集标准、存储规范、使用权限控制、安全防护机制等。（二）中医师承专项风险：指在中医师承信息管理过程中可能引发的法律责任、声誉损失或经济损失的风险，如信息泄露、数据篡改、违规使用等。（三）中医师承合规：指中医师承信息管理活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保信息管理行为的合法性、正当性与合理性。第四条中医师承信息管理维护工作遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保中医师承信息管理覆盖所有业务场景与环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位在信息管理中的职责，实现责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估与处置重大风险。（四）持续改进：定期评估信息管理效能，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对中医师承信息专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹推动制度落实与风险防控。第六条设立中医师承信息专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批、监督评价中医师承信息管理工作。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，具体承担日常组织协调与执行推动工作。第七条各部门、下属单位职责划分如下：（一）牵头部门：1.统筹中医师承信息专项管理制度建设，组织制定、修订相关操作规范；2.负责中医师承信息风险的识别、评估与处置，定期开展专项风险排查；3.监督考核各部门、下属单位的信息管理合规情况，提出改进建议；4.组织开展中医师承信息管理培训与宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门：1.负责中医师承信息业务的合规审核，确保信息采集、存储、使用等环节符合制度要求；2.优化信息管理流程，推动系统工具与自动化手段的应用；3.参与重大风险事件的处置，提供专业支持与建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域中医师承信息管理要求，开展日常风险防控；2.确保中医师承人员信息采集的真实性、完整性，及时更新动态信息；3.加强内部监督，防止信息泄露或不当使用。第八条基层执行岗员工应严格遵守信息管理操作规范，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在信息管理中的法律责任；（二）按要求采集、录入、传递中医师承人员信息，不得伪造或篡改数据；（三）及时上报发现的信息管理风险或异常情况，配合调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条中医师承人员信息采集管理：（一）业务操作合规标准：1.严格遵循《中医药法》关于师承人员登记管理的要求，确保信息采集要素齐全，包括但不限于身份信息、学缘关系、学习经历、考核结果等；2.通过统一标准化的采集表格或系统模块进行信息录入，避免手工记录或非正规渠道采集；3.实施信息采集前的告知程序，明确信息用途、使用范围及保密义务，取得相关人员同意。（二）禁止性行为：1.严禁通过非法渠道获取中医师承人员信息，禁止窃取、买卖或转赠个人信息；2.严禁虚构或篡改师承关系、学习经历等关键信息，确保信息真实性。（三）专项风险防控点：1.重点防控因采集标准不统一导致的信息失真风险；2.加强采集环节的监督，防止工作人员为图便利而简化流程、遗漏关键要素。第十条中医师承人员信息存储管理：（一）业务操作合规标准：1.建立专用的中医师承信息数据库或系统，实施数据分类分级存储，敏感信息需加密处理；2.明确存储期限，超过规定期限的信息按规定程序进行归档或销毁；3.签署保密协议，对接触敏感信息的人员进行背景审查与权限管理。（二）禁止性行为：1.严禁未授权人员访问或下载中医师承信息，禁止将信息存储在非安全设备上；2.严禁通过个人邮箱、即时通讯工具等非正规渠道传输敏感信息。（三）专项风险防控点：1.重点防控数据库或存储设备的安全漏洞导致的信息泄露风险；2.加强存储环境的物理防护与访问记录审计，防止非法访问。第十一条中医师承人员信息使用管理：（一）业务操作合规标准：1.严格限定信息使用范围，仅用于中医师承考核、资格认证、行业监管等正当目的；2.实施授权审批机制，非经批准不得扩大信息使用范围；3.对信息使用过程进行记录，确保可追溯。（二）禁止性行为：1.严禁将中医师承信息用于商业推广、广告宣传或其他不正当用途；2.严禁因个人利益或外部压力而违规提供、泄露信息。（三）专项风险防控点：1.重点防控因权限管理不严导致的信息滥用风险；2.加强对外部合作方或第三方机构的信息使用监督，确保其遵守保密协议。第十二条中医师承人员信息更新管理：（一）业务操作合规标准：1.建立信息更新机制，要求业务部门或下属单位及时反馈中医师承人员的动态变化；2.实施更新审批流程，确保更新信息的真实性、准确性；3.对更新记录进行存档，便于追溯变更历史。（二）禁止性行为：1.严禁因疏忽或拖延导致信息更新不及时，造成数据滞后或错误；2.严禁未经核实擅自修改信息，确保更新行为的合规性。（三）专项风险防控点：1.重点防控信息更新滞后导致的管理决策失误风险；2.加强更新流程的监督，防止工作人员因操作失误或故意隐瞒导致数据错误。第十三条中医师承人员信息销毁管理：（一）业务操作合规标准：1.明确信息销毁条件，如人员资格终止、超过存储期限等；2.采用物理销毁或技术清除方式，确保信息不可恢复；3.对销毁过程进行记录，存档备查。（二）禁止性行为：1.严禁将未销毁的信息备份或转移至其他存储介质；2.严禁销毁记录不完整或虚假销毁，确保销毁行为的合规性。（三）专项风险防控点：1.重点防控销毁不彻底导致的信息泄露风险；2.加强销毁环节的监督，防止工作人员出于私利保留信息副本。第十四条中医师承信息安全管理：（一）业务操作合规标准：1.建立信息安全管理制度，包括访问控制、加密传输、备份恢复等措施；2.定期开展安全评估，识别并处置系统漏洞；3.加强安全意识培训，提升全员风险防范能力。（二）禁止性行为：1.严禁使用弱密码或共享账号访问信息管理系统；2.严禁在公共网络或非安全环境下传输敏感信息。（三）专项风险防控点：1.重点防控网络攻击或黑客入侵导致的信息泄露风险；2.加强安全设备的维护与升级，确保防护能力持续有效。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：公司每两年对中医师承信息管理维护制度进行一次全面评估，根据国家法律法规变化、行业政策调整、业务发展需求等因素及时修订，确保制度的适用性与有效性。第十六条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年不少于两次，由牵头部门组织专责部门、业务部门共同参与；（二）对排查出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确风险等级、影响范围及应对措施；（三）建立风险台账，动态跟踪处置情况，确保风险得到有效控制。第十七条合规审查机制：（一）将中医师承信息管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；（二）专责部门负责审查合规性，对不符合要求的业务提出整改意见，并跟踪落实；（三）审查结果纳入绩效考核，确保审查机制的权威性。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门或下属单位负责处置，牵头部门监督整改；（二）重大风险由公司主要负责人牵头，领导小组协调处置，必要时上报集团母公司；（三）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险处置的及时性与有效性。第十九条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括但不限于警告、罚款、降级、解除劳动合同等；（二）违规行为联动绩效考核、纪律处分，确保责任追究的严肃性；（三）建立违规案例库，加强警示教育，提升全员合规意识。第二十条评估改进机制：（一）每年对中医师承信息管理维护体系的有效性进行评估，由牵头部门牵头，专责部门、业务部门参与；（二）评估内容包括制度完整性、执行情况、风险防控效果等，形成评估报告；（三）针对评估发现的问题，优化流程漏洞，持续改进管理体系。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取专项管理汇报，推动制度落实；（二）分管领导每月检查工作进展，协调解决存在问题；（三）各部门、下属单位明确内设岗位的专项管理职责，确保责任到位。第二十二条考核激励机制：（一）将中医师承信息管理合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的个人或团队给予奖励，对违规行为进行处罚；（三）建立激励基金，鼓励创新管理方法，提升信息管理效能。第二十三条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期发布合规手册或宣传材料，普及中医师承信息管理知识；（三）组织合规承诺签字活动，增强全员责任意识。第二十四条信息化支撑：（一）通过系统工具实现中医师承信息管理的流程自动化，减少人工干预；（二）应用大数据、区块链等技术，提升信息存储安全与使用效率；（三）建立实时监控系统，对异常操作、违规访问等进行预警。第二十五条文化建设：（一）发布中医师承信息管理合规手册，明确行为规范与责任要求；（二）定期组织合规承诺签字活动，营造全员合规氛围；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告：发生信息泄露、数据篡改等风险事件，须在24小时内上报牵头部门，48小