主体功能区战略与制度、自然资源资产产权制度、资源有偿使用和生态保护补偿制度

主体功能区战略与制度、自然资源资产产权制度、资源有偿使用和生态保护补偿制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国自然资源法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步规范经营管理的若干规定》等相关法律法规及内部要求制定，旨在规范公司主体功能区战略实施、自然资源资产产权管理、资源有偿使用及生态保护补偿相关工作，防控专项领域风险，提升管理效能，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖主体功能区规划编制与实施、自然资源资产确权登记、资源有偿使用收费管理、生态补偿项目实施等业务场景，确保各项管理活动符合法律法规及公司内部规定。第三条本制度下列术语含义：（一）XX专项管理：指公司围绕主体功能区战略、自然资源资产产权、资源有偿使用及生态保护补偿等核心领域实施的全流程、系统性管理活动，包括制度建设、风险防控、执行监督、考核评价等环节。（二）XX风险：指在专项管理过程中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或环境破坏的风险事件，包括政策合规风险、产权纠纷风险、资金使用风险、生态损害风险等。（三）XX合规：指公司各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求，不存在违法违规或明显不当的情形。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉及主体功能区战略、自然资源资产产权、资源有偿使用及生态保护补偿的业务活动纳入管理范畴。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的职责权限，实现风险防控责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化事前预防与事中控制，优先化解重大风险。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理制度与执行流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，统筹决策、推动落实；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核，确保各项任务按计划推进。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹协调：研究审议专项管理制度、重大风险防控方案及应急预案。（二）决策审批：对重大专项管理事项进行决策，授权审批专项资金使用、产权处置等关键操作。（三）监督评价：定期评估专项管理成效，对管理漏洞及违规行为进行问责。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：由战略发展部担任，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，每季度提交专项管理报告。（二）专责部门：由产权管理部、财务部、法务部等部门组成，分别负责产权审核、资金审批、合规审查，对业务操作进行事前介入。（三）业务部门/下属单位：由区域运营部、项目开发部、生态保护部等承担，落实专项管理要求，开展日常风险防控，每月报送执行情况。第八条基层执行岗需履行以下合规义务：（一）岗位合规承诺：签署《XX专项管理岗位合规承诺书》，明确个人责任。（二）风险上报义务：发现违规行为或潜在风险，立即向专责部门或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条主体功能区战略实施管理：（一）合规标准：编制主体功能区规划需经领导小组审议，与国土空间规划、产业布局等相衔接；实施过程须定期开展评估，确保符合政策导向。（二）禁止行为：严禁擅自变更规划范围、规避监管要求，严禁在禁止开发区域开展非必要活动。（三）重点防控：关注规划实施中的生态破坏风险、资源浪费风险，强化动态监测与调整。第十条自然资源资产产权管理：（一）合规标准：确权登记需依据《自然资源统一确权登记办法》，明确产权归属与使用范围；建立产权台账，定期更新数据。（二）禁止行为：严禁伪造产权证明、恶意侵占他人产权，严禁无证开发或超范围使用。（三）重点防控：防范产权纠纷引发的诉讼风险、交易风险，确保产权流转程序合法。第十一条资源有偿使用管理：（一）合规标准：非公益性用地的资源使用须缴纳资源补偿费，收费标准依据政府指导价；建立资金专户管理，专款专用。（二）禁止行为：严禁规避收费、截留资金，严禁将补偿费用于非规定用途。（三）重点防控：审计资金使用合规性，防范挪用、贪污等风险。第十二条生态保护补偿管理：（一）合规标准：补偿方案需经第三方评估，明确补偿对象、标准与方式；建立补偿档案，实行动态管理。（二）禁止行为：严禁虚假补偿、分配不公，严禁截留或拖欠补偿资金。（三）重点防控：监督补偿资金到位情况，防范群众投诉及政策纠纷。第十三条专项管理流程标准化：（一）合规标准：制定《XX专项管理操作手册》，规范业务申请、审批、执行、反馈等环节；嵌入电子化审批流程，提升透明度。（二）禁止行为：严禁无审批操作、越权审批，严禁流程倒流或信息遗漏。（三）重点防控：审查流程节点完整性，确保各环节责任落实到位。第十四条产权交易与处置管理：（一）合规标准：产权转让须通过公开平台发布，接受社会监督；处置收益须纳入公司统一管理，优先用于生态修复。（二）禁止行为：严禁私下交易、利益输送，严禁处置收益流失。（三）重点防控：审计交易过程合规性，防范腐败风险。第十五条风险信息管理：（一）合规标准：建立XX专项管理风险信息库，记录风险事件、处置结果及改进措施；定期发布风险提示。（二）禁止行为：严禁瞒报、漏报风险信息，严禁干预风险处置过程。（三）重点防控：确保风险信息传递及时、准确，强化预警能力。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）修订条件：国家政策调整、行业准则变更、公司业务重组时，牵头部门须在X日内完成制度修订。（二）审核流程：修订方案经领导小组审议通过后，由法务部出具合规意见，最终报主要负责人批准。第十七条风险识别预警机制：（一）排查周期：每季度开展专项风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合，形成风险清单。（二）分级评估：对风险事件进行严重性评估，一般风险由业务部门处置，重大风险上报领导小组决策。第十八条合规审查机制：（一）审查嵌入：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”。（二）审查内容：重点审查政策符合性、产权合法性、资金合规性、流程完整性。第十九条风险应对机制：（一）一般风险处置：业务部门制定整改方案，专责部门监督落实，牵头部门验收。（二）重大风险处置：启动应急预案，成立临时处置组，必要时上报政府协调解决。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：明确伪造材料、挪用资金、违规交易等行为的处罚标准，轻者通报批评，重者解除劳动合同。（二）联动考核：违规记录纳入绩效考核，与绩效奖金、评优评先直接挂钩。第二十一条评估改进机制：（一）评估周期：每年开展专项管理有效性评估，由牵头部门组织，第三方机构参与。（二）优化流程：根据评估结果，修订制度或改进流程，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）层级责任：公司主要负责人每年听取专项管理汇报，分管领导每季度调度工作进度。（二）资源保障：设立专项管理专项经费，确保制度执行、培训宣传等需求落实。第二十三条考核激励机制：（一）部门考核：专项合规情况占部门年度考核权重不低于X%。（二）个人激励：优秀执行岗可获得专项奖励，纳入人才晋升考量。第二十四条培训宣传机制：（一）分层培训：管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年培训不少于X小时。（二）宣传载体：通过内网、宣传栏、专题会议等形式，强化全员合规意识。第二十五条信息化支撑：（一）系统建设：开发XX专项管理信息系统，实现业务流程自动化、风险实时监控。（二）数据共享：与政府监管平台对接，确保产权、资金等数据准确同步。第二十六条文化建设：（一）合规手册：发布《XX专项管理合规手册》，明确行为规范与奖惩措施。（二）承诺书制度：全员签署合规承诺书，增强责任意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在X小时内上报领导小组，次日提交初步处置方案。（二）年度