主板新股停牌制度

主板新股停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等国家相关法律法规，参照行业监管机构关于上市公司信息披露的规范性要求，结合集团母公司关于企业治理的管控精神，以及本公司为防控新股停牌引发的专项风险、规范信息披露行为、维护资本市场秩序的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖新股发行期间的信息披露、停牌申请、风险防控、舆情监测等全流程管理，以及与交易所、投资者、中介机构等相关方的沟通协调活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对新股停牌事项的风险识别、预警、处置及持续改进的系统性管理活动，包括停牌决策审批、信息披露审核、内外部沟通协调等环节。（二）“XX风险”指因信息披露不及时、不准确、不完整或因市场传闻、监管问询等引发的股价异常波动、投资者投诉、监管处罚等潜在不利后果。（三）“XX合规”指公司在新股停牌管理中严格遵守法律法规、监管规则、行业准则及公司内部制度，确保信息披露行为合法合规、责任明确、程序规范。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖新股停牌管理的全流程、全要素、全人员，确保管理无死角、无漏洞。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，实现风险防控责任主体清晰化、具体化。（三）风险导向原则：聚焦信息披露、市场稳定、投资者保护等关键风险点，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：通过动态评估、复盘总结、制度优化，不断提升XX专项管理的有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司XX专项管理第一责任人，对管理工作的全面性、合规性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，对专项管理的具体实施、监督考核负主要领导责任。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规负责人、财务负责人、证券事务负责人、核心业务部门负责人等组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调XX专项管理工作，审议重大停牌决策及风险处置方案；（二）审批年度XX专项管理计划、风险防控预案及考核办法；（三）监督评价各部门XX专项管理履职情况，推动制度优化与执行强化。第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在证券事务部），承担日常管理职责，具体包括：（一）牵头编制、修订XX专项管理制度及操作细则；（二）组织协调停牌申请、信息披露、内外部沟通等工作；（三）定期汇总分析XX风险事件，提出防控建议。第八条牵头部门职责：（一）证券事务部作为牵头部门，负责统筹XX专项管理制度建设、风险排查、监督考核、培训宣贯等工作，确保管理要求穿透至各业务场景。（二）牵头部门应每年组织一次专项风险评估，编制风险清单并动态更新；每季度向领导小组报告管理情况，对发现的问题及时推动整改。第九条专责部门职责：（一）法务合规部负责XX专项管理中的法律合规审核，重点审查信息披露的准确性、完整性及合规性；（二）财务部负责新股发行、资金管理等环节的财务信息披露审核，确保数据真实、权责清晰；（三）内部审计部负责XX专项管理履职情况的独立监督，每年开展专项审计并出具报告。第十条业务部门及下属单位职责：（一）业务部门应落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范；（二）下属单位应将XX专项管理纳入内部考核，定期向公司报送管理报告，及时上报XX风险事件。第十一条基层执行岗责任：（一）各岗位人员应签署XX合规承诺书，明确操作红线与责任边界；（二）员工发现XX风险隐患或违规行为，应立即向直接上级或牵头部门报告，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条新股发行信息披露管理：（一）业务操作的合规标准：严格按照交易所《股票发行与交易管理规则》及公司信息披露管理办法，规范停牌前后的公告内容、格式及发布时限；重要信息需经领导小组审议，确保不遗漏、不延误。（二）禁止性行为：严禁未经批准擅自停牌或复牌，严禁披露与发行计划不符的敏感信息，严禁通过非正式渠道泄露内幕消息。（三）重点防控点：关注市场传闻、监管问询、舆情发酵等风险，建立信息核查机制，确保回复及时、观点权威。第十三条停牌申请与审批管理：（一）业务操作的合规标准：因审核、重组、诉讼等事由需停牌的，应提前X个工作日向交易所提交申请，说明停牌理由、预计时长及信息披露计划；停牌期间应按计划发布进展公告。（二）禁止性行为：严禁无正当理由超时停牌，严禁以停牌规避监管要求，严禁伪造停牌理由骗取监管批准。（三）重点防控点：强化停牌理由的实质审查，防止恶意停牌或滥用停牌行为，建立停牌时限预警机制。第十四条投资者沟通管理：（一）业务操作的合规标准：通过投资者关系平台、公司官网等官方渠道回应投资者关切，统一口径，避免信息碎片化；重要沟通需经法务合规审核。（二）禁止性行为：严禁个别人员擅自与投资者私下沟通，严禁发布误导性或承诺性言论，严禁泄露公司未公开的重大信息。（三）重点防控点：建立投资者沟通台账，分析舆情热点，及时回应市场关切，防止负面舆情发酵。第十五条关联交易管控：（一）业务操作的合规标准：停牌期间涉及的关联交易需履行内部决策程序，并按交易所要求披露交易细节、决策依据及公允性评估；必要时聘请独立第三方机构进行核查。（二）禁止性行为：严禁以停牌为掩护进行利益输送，严禁未披露的关联交易，严禁通过非关联方规避审批程序。（三）重点防控点：强化关联方识别与回避机制，确保交易决策独立、信息披露完整。第十六条市场舆情监测：（一）业务操作的合规标准：建立市场舆情监测系统，实时跟踪媒体报道、社交平台、研究机构观点，对负面信息及时研判并制定应对预案。（二）禁止性行为：严禁恶意引导市场预期，严禁对不实传闻过度回应，严禁通过付费渠道消除负面信息。（三）重点防控点：区分信息性质，对恶意造谣、虚假陈述等行为保持警惕，必要时向交易所或监管机构报告。第十七条重组事项管理：（一）业务操作的合规标准：停牌期间涉及重组的，应严格按照证监会及交易所要求披露交易方案、尽职调查报告、估值合理性说明等文件；重大进展需及时公告。（二）禁止性行为：严禁隐瞒重大瑕疵或风险，严禁未达条件强行推进重组，严禁利益相关方恶意炒作重组预期。（三）重点防控点：强化重组方案的实质性审核，关注交易对手方资质、交易估值公允性及整合可行性。第十八条诉讼或仲裁管理：（一）业务操作的合规标准：因诉讼或仲裁需停牌的，应主动披露案件进展、潜在影响及应对措施，避免信息不对称引发市场疑虑；必要时寻求法律和解。（二）禁止性行为：严禁隐匿不利诉讼信息，严禁消极应诉，严禁通过诉讼拖延解决核心问题。（三）重点防控点：建立法律风险台账，评估案件胜诉概率及财务影响，制定舆情应对预案。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门应每年对XX专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整、风险事件等及时修订；（二）重大修订需经领导小组审议，并组织全员培训，确保制度要求有效传达。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展XX风险排查，采用“自查+抽查”模式，重点排查信息披露、关联交易、市场沟通等环节；（二）建立风险分级标准，对一般风险发布内部预警，对重大风险上报领导小组并采取应急措施。第二十一条合规审查机制：（一）将XX合规审查嵌入业务流程，在停牌申请、信息披露、关联交易等关键节点实施“一签两审”（业务部门初审、法务合规审核、领导小组审批）；（二）明确“未经审查不得实施”原则，对违规操作实行“一票否决”。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由牵头部门牵头处置，重大风险由领导小组成立专项工作组，制定应急方案并按权限上报；（二）风险处置应遵循“快速响应、统一口径、依法合规”原则，必要时启动法律支持或监管沟通。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，对未按制度履职的，视情节轻重给予经济处罚、降级直至解除劳动合同；（二）实行“双罚制”，对部门负责人及直接责任人同步追责，并将处罚结果纳入绩效考核。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理有效性评估，采用“自我评价+第三方审计”模式，重点分析风险防控成效、制度执行偏差等；（二）评估结果用于优化流程、完善制度，并向领导小组报告改进措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部应履行XX专项管理“一岗双责”，明确分管领域责任清单；（二）领导小组应每季度召开例会，研究解决管理难题，确保制度要求落地见效。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；（二）设立专项管理优秀案例评选，对履职突出的部门和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）每年开展全员XX专项管理培训，分层级区分业务条线，重点强化合规意识和操作规范；（二）制作宣传手册、案例集等，通过内部平台定期推送，营造“人人懂合规、人人守合规”氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现停牌申请、信息披露、风险预警等流程自动化；（二）利用大数据技术，对市场舆情、监管动态进行实时分析，提升风险预判能力。第二十九条文化建设：（一）发布XX专项管理合规手册，明确红线底线与行为指引；（二）组织签署合规承诺书，将个人承诺与岗位履职挂钩；（三）设立合规文化宣传周，通过知识竞赛、征文活动等增强全员合规意识。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生XX风险事件后，事发