交通运输安全生产监督责任制度

交通运输安全生产监督责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国道路交通安全法》《中华人民共和国铁路法》《中华人民共和国民用航空法》《中华人民共和国港口法》等国家法律法规，以及交通运输行业相关安全标准、规范和XX集团母公司关于安全生产管理的指导意见，结合公司实际安全生产风险防控需求，为规范交通运输业务全流程安全管理，明确各级组织及人员责任，防范化解重大安全风险，特制定本制度。本制度旨在通过系统化、规范化的安全生产监督责任体系，确保公司交通运输业务持续符合法律法规及行业规范要求，保障人民群众生命财产安全，维护公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有交通运输业务场景，包括但不限于道路运输、铁路运输、水路运输、航空运输、管道运输及相关仓储、装卸、配送等经营活动。各部门及下属单位在执行本制度时，应结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保制度要求落地见效。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对交通运输业务制定的一系列安全管理政策、流程、标准及控制措施，旨在系统化管控运输过程中的安全风险，确保业务合规、安全、高效运行。其外延涵盖安全风险识别、隐患排查、应急响应、事故处置、持续改进等全生命周期管理活动。（二）“XX风险”指在交通运输业务活动中可能导致的安全生产事故或事件，包括但不限于设备故障风险、人员操作风险、自然灾害风险、第三方干扰风险等。其外延包含可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染或服务中断的各类潜在威胁。（三）“XX合规”指公司交通运输业务所有环节及活动严格遵守国家法律法规、行业规范、公司内部制度及合同约定，确保业务运营在法律和规范的框架内进行。其外延涵盖业务许可、资质管理、流程执行、文档记录等合规性要求。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有交通运输业务场景及环节纳入监督责任体系，不留管理死角。（二）责任到人原则：明确各级组织及人员在XX专项管理中的具体职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险业务场景，优先配置资源，强化风险防控措施。（四）持续改进原则：定期评估XX专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。（五）协同联动原则：建立跨部门、跨单位的风险防控协作机制，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人作为XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、有效性负最终责任；分管XX专项管理工作的领导作为直接责任人，负责具体组织、协调、监督和考核工作。主要负责人及分管领导应每年至少参与一次XX专项管理培训，提升履职能力。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司XX专项管理工作，研究决策重大管理事项；（二）审批XX专项管理制度及重大风险防控方案；（三）监督各部门、下属单位XX专项管理责任落实情况；（四）定期听取XX专项管理工作汇报，协调解决重大问题。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在XX牵头部门，负责日常管理事务，主要职责包括：（一）起草XX专项管理制度及实施方案；（二）组织开展XX专项风险排查及评估；（三）协调各部门、下属单位落实XX专项管理要求；（四）定期汇总XX专项管理情况，向领导小组报告。第八条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；2.组织开展XX专项风险识别及评估，编制风险清单；3.监督检查各部门、下属单位XX专项管理落实情况，实施考核；4.负责XX专项管理培训宣贯，提升全员安全意识；5.参与XX专项管理事故调查及处置。（二）专责部门职责：1.负责XX专项管理业务合规审核，确保流程符合规范；2.优化XX专项管理业务流程，提升防控效率；3.指导业务部门、下属单位开展XX专项风险处置；4.建立XX专项管理信息系统，实现数据实时监控；5.跟踪行业XX专项管理动态，提出改进建议。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；2.建立XX专项管理台账，记录风险排查、隐患整改等情况；3.组织基层员工进行XX专项管理操作培训；4.及时上报XX专项管理重大风险及事件；5.配合公司开展XX专项管理检查及考核。第九条基层执行岗职责：（一）严格遵守XX专项管理操作规程，落实岗位安全责任；（二）定期进行岗位风险自查，发现问题及时上报；（三）参与XX专项管理应急演练，提升应急处置能力；（四）签署岗位合规承诺书，确保履职行为合法合规；（五）有权拒绝违章指挥及存在重大安全隐患的操作。第十条各级组织及人员应建立XX专项管理责任清单，明确职责分工及考核标准，确保责任层层传导、压力层层落实。第三章专项管理重点内容与要求第十一条道路运输安全管控：（一）业务操作合规标准：1.严格落实驾驶员资质管理，定期开展背景审查及健康检查；2.车辆应具备有效运营资质，定期进行安全技术检验；3.实施运输线路风险评估，避开高风险区域；4.严格执行GPS动态监控，确保运输过程可追溯；5.车辆安全设施应齐全有效，应急设备定期检查维护。（二）禁止性行为：1.严禁酒后、疲劳驾驶；2.严禁超速、超载、超限行驶；3.严禁车辆带病运行；4.严禁无证驾驶或驾驶与准驾车型不符的车辆；5.严禁伪造、篡改运输记录。（三）重点风险防控：1.强化驾驶员安全教育培训，每月至少开展一次安全警示教育；2.建立车辆维护保养档案，确保维修保养规范；3.定期开展道路运输事故应急演练，提升协同处置能力。第十二条铁路运输安全管控：（一）业务操作合规标准：1.严格执行铁路运输许可制度，确保运营资质合规；2.车辆及轨道设施应定期检测，确保技术状态良好；3.实施铁路运输线路风险排查，重点监控地质灾害易发区；4.建立铁路运输应急通信系统，确保信息畅通；5.车站、场站应设置安全警示标志及防护设施。（二）禁止性行为：1.严禁超速运行或擅自变更运行计划；2.严禁违规操作轨道开关；3.严禁在运输线路附近进行危险作业；4.严禁伪造运输票证；5.严禁擅自处置铁路运输应急物资。（三）重点风险防控：1.加强铁路运输人员资质管理，重点岗位人员应具备特种作业资格；2.建立铁路运输安全监控平台，实现线路状态实时监测；3.定期开展铁路运输事故应急演练，提升应急处置能力。第十三条水路运输安全管控：（一）业务操作合规标准：1.船舶应具备有效运营资质，船员应持证上岗；2.船舶及设备应定期检验，确保适航状态；3.实施水路运输航线风险评估，避开台风、雾区等高风险水域；4.船舶应配备足额救生、消防设备，并定期检查；5.水路运输应遵守航行规则，确保避碰安全。（二）禁止性行为：1.严禁超载航行；2.严禁违规操作船舶设备；3.严禁在禁航区、限航区航行；4.严禁伪造航行记录；5.严禁擅自处置船舶应急物资。（三）重点风险防控：1.加强船员安全培训，重点提升恶劣天气应对能力；2.建立船舶航行安全监控系统，实时监控船舶动态；3.定期开展水路运输事故应急演练，提升协同处置能力。第十四条航空运输安全管控：（一）业务操作合规标准：1.航空器应具备有效适航证书，机组人员应持证上岗；2.航空器维护保养应严格按照标准执行，确保技术状态良好；3.实施航空运输航线风险评估，避开气象风险区域；4.航空器应配备足额应急设备，并定期检查；5.航空运输应遵守空中交通规则，确保飞行安全。（二）禁止性行为：1.严禁超载飞行；2.严禁违规操作航空设备；3.严禁在禁飞区、限飞区飞行；4.严禁伪造飞行记录；5.严禁擅自处置航空器应急物资。（三）重点风险防控：1.加强机组人员安全培训，提升应急处置能力；2.建立航空运输安全监控系统，实时监控航空器状态；3.定期开展航空运输事故应急演练，提升协同处置能力。第十五条管道运输安全管控：（一）业务操作合规标准：1.管道应具备有效运营资质，操作人员应持证上岗；2.管道设施应定期检测，确保安全运行；3.实施管道运输线路风险排查，重点监控地质灾害易发区；4.管道运输应遵守相关安全规范，确保输送介质合规；5.管道沿线应设置安全警示标志及防护设施。（二）禁止性行为：1.严禁违规操作管道设备；2.严禁在管道附近进行危险作业；3.严禁擅自处置管道应急物资；4.严禁伪造管道运输记录；5.严禁超压、超温输送介质。（三）重点风险防控：1.加强管道运输人员资质管理，重点岗位人员应具备特种作业资格；2.建立管道运输安全监控系统，实时监控管道状态；3.定期开展管道运输事故应急演练，提升应急处置能力。第十六条仓储、装卸安全管控：（一）业务操作合规标准：1.仓储、装卸作业应严格遵守安全操作规程，确保人员、设备安全；2.仓储设施应定期检查，确保符合安全标准；3.装卸作业前应进行风险评估，制定安全方案；4.仓储、装卸作业应配备必要的安全防护设施；5.作业人员应按规定佩戴劳动防护用品。（二）禁止性行为：1.严禁违规操作装卸设备；2.严禁在仓储、装卸区域吸烟或使用明火；3.严禁超载作业；4.严禁伪造作业记录；5.严禁擅自处置应急物资。（三）重点风险防控：1.加强仓储、装卸作业人员安全培训，提升应急处置能力；2.建立仓储、装卸作业安全监控系统，实时监控作业现场；3.定期开展仓储、装卸事故应急演练，提升协同处置能力。第十七条信息技术安全管控：（一）业务操作合规标准：1.交通运输信息系统应定期进行安全评估，确保符合安全标准；2.数据传输、存储应采取加密措施，确保数据安全；3.系统访问应实行权限管理，确保操作合规；4.系统应定期进行漏洞扫描及修复，确保系统安全；5.应建立数据备份机制，确保数据可恢复。（二）禁止性行为：1.严禁非法访问信息系统；2.严禁泄露敏感数据；3.严禁擅自修改系统参数；4.严禁未经授权使用信息系统；5.严禁伪造系统日志。（三）重点风险防控：1.加强信息系统安全培训，提升全员安全意识；2.建立信息系统安全监控系统，实时监控系统状态；3.定期开展信息系统安全事故应急演练，提升协同处置能力。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门应每年至少开展一次XX专项管理制度评估，根据法律法规变化、业务调整等情况及时修订制度；（二）专责部门应跟踪行业XX专项管理动态，提出改进建议；（三）各部门、下属单位应根据业务实际，提出制度优化需求；（四）制度修订应经XX专项管理领导小组审议通过，并发布实施。第十九条风险识别预警机制：（一）牵头部门应每季度至少开展一次XX专项风险排查，形成风险清单；（二）专责部门应结合业务特点，制定风险排查指南；（三）业务部门、下属单位应开展日常风险排查，及时发现并上报风险；（四）风险排查结果应分级评估，发布预警通知，明确防控措施。第二十条合规审查机制：（一）XX专项合规审查应嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务合规；（二）专责部门应制定合规审查清单，明确审查标准；（三）业务部门、下属单位应落实合规审查要求，未经审查不得实施；（四）合规审查结果应记录存档，作为考核依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门、下属单位负责处置，处置结果报专责部门备案；（二）重大风险由XX专项管理领导小组组织处置，必要时启动应急预案；（三）风险处置应明确责任分工、处置流程及时限要求；（四）风险处置结果应评估总结，优化防控措施。第二十二条责任追究机制：（一）违反XX专项管理规定的，应根据情节轻重，采取警告、罚款、降级、撤职等措施；（二）造成重大损失的，应追究相关责任人的法律责任；（三）责任追究应依据制度规定，公平公正；（四）责任追究结果应记录存档，并通报相关单位。第二十三条评估改进机制：（一）牵头部门应每年至少开展一次XX专项管理有效性评估；（二）评估内容应包括制度执行情况、风险防控效果等；（三）评估结果应形成报告，报XX专项管理领导小组审议；（四）评估发现的问题应制定整改方案，持续优化XX专项管理体系。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取XX专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导应每月至少召开一次XX专项管理工作会议，推进工作落实；（三）各部门、下属单位应指定专人负责XX专项管理工作，确保责任落实。第二十五条考核激励机制：（一）XX专项合规情况应纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）XX专项管理优秀的部门、个人应予以表彰奖励；（三）XX专项管理不合格的部门、个人应予以约谈或处罚；（四）考核结果应记录存档，作为绩效管理依据。第二十六条培训宣传机制：（一）牵头部门应每年至少开展一次XX专项管理培训，提升