供货商退出和评价制度

供货商退出和评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合集团母公司关于供应链风险防控及合规管理的要求。为规范公司供货商管理，防控退出过程中的操作风险与合规风险，提升供应链整体稳定性与效率，结合企业内部管理实际需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及供货商引入、使用、退出及评价的业务场景，包括但不限于采购、生产、工程、服务等领域的供应商管理活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）供货商专项管理：指公司围绕供货商全生命周期（从尽职调查、合作到退出、评价）开展的系统性风险识别、合规控制、动态调整及绩效评价工作。（二）供货商退出风险：指在供货商合作关系终止过程中，因操作不当或管理缺失导致的法律纠纷、财产损失、业务中断等潜在风险。（三）供货商合规：指供货商及其经营活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理要求的状态。（四）供货商评价：指基于预设指标体系，对供货商履约能力、质量表现、服务响应、风险等级等进行综合评估的过程。第四条供货商退出和评价管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有供货商均纳入统一管理框架，覆盖退出与评价全流程。（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责权限，实现风险闭环管控。（三）风险导向：优先管控高风险环节，动态调整管理措施。（四）持续改进：通过评价反馈优化管理机制与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司供货商专项管理第一责任人，对全过程负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条设立供货商专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，负责统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，承担日常事务。第七条各层级管理主体职责划分如下：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：负责制度体系建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及数据汇总分析。（二）专责部门（[专责部门名称]）：负责业务合规审核、流程优化、违规处置及外部法规对接。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域管理要求，开展日常风险防控、供货商沟通及退出执行。（四）基层执行岗：履行岗位合规承诺，执行操作规范，及时上报异常情况。第八条基层执行岗具体责任包括：岗位合规操作、风险识别与上报、单据核对、配合调查等，须签署《岗位合规承诺书》。第三章专项管理重点内容与要求第九条供货商尽职调查：所有供货商合作前须开展资质审查、财务健康度评估、合规背景核查，形成《供货商尽职调查报告》，存档备查。禁止引入存在重大法律诉讼或失信记录的供货商。第十条退出流程规范：退出申请须经业务部门、牵头部门、专责部门依次审核，重大退出需领导小组审议。退出方案应明确责任界定、资产处置、服务交接等细节，并签署《退出协议》。第十一条合同终止管理：合同到期前X个月启动退出评估，未通过评价的需制定整改计划；终止时需核对款项、保证金、保密条款履行情况，确保无遗留风险。第十二条评价标准体系：评价维度包括质量合格率、交付准时率、价格竞争力、服务响应、风险等级，权重设定需经领导小组审定。第十三条评价周期与结果应用：原则上每X季度开展评价，结果分为“优秀”“合格”“需改进”“不合格”，与后续合作资格挂钩。第十四条退出风险防控：对高风险退出（如涉及重大纠纷、违约）需制定应急预案，明确处置流程、责任部门及上报时限。第十五条信息保密要求：退出过程中需妥善处理商业秘密，禁止泄露技术参数、客户信息等核心数据。第十六条违规行为界定：严禁通过关联交易利益输送、伪造评价数据等手段规避退出监管，一经发现将移交纪律部门处理。第十七条专项审计：每年至少开展X次供货商管理专项审计，对发现的问题要求限期整改并跟踪落实。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新：牵头部门每年结合法规变化、业务调整修订制度，修订稿需经领导小组批准。第十九条风险识别预警：定期开展供货商风险排查（至少每X季度一次），分级建立《高风险供货商清单》，通过内部平台发布预警。第二十条合规审查嵌入业务：采购审批、合同签订、绩效评价等关键节点必须执行合规审查，实行“一票否决制”。第二十一条风险应对流程：一般风险由业务部门处置，重大风险需上报领导小组决策，明确牵头部门、完成时限及资源保障。第二十二条责任追究标准：违规情形对应处罚措施包括经济处罚、降级使用、终止合作，情节严重者按公司规定处理。第二十三条评估改进机制：每年组织对管理有效性进行评估，通过问卷调查、案例分析收集反馈，优化指标与流程。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导须签署《供货商管理责任书》，将履职情况纳入述职报告。第二十五条考核激励机制：将供货商合规表现纳入部门绩效考核，优秀案例予以表彰，不合格部门负责人承担管理责任。第二十六条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年不少于X次。第二十七条信息化支撑：通过供应链管理系统实现数据共享、流程自动化及风险实时监控，定期进行系统审计。第二十八条文化建设：定期发布《供货商管理合规手册》，组织签署《合规承诺书》，树立“合规创造价值”理念。第二十九条报告制度：每月提交《供货商管理月报》，内容包括新增/退出动态、风险事件、整改