信息告知与承诺制度

信息告知与承诺制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业实际发展需要，旨在规范信息告知与承诺行为，强化内部管理，防范专项风险，提升治理效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、项目建设、数据管理、安全生产等领域的操作规范与承诺要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）信息告知专项管理：指企业依据法律法规及内部制度，向相关人员明确告知业务流程、合规标准、风险事项，并要求其作出承诺，确保行为符合规定的过程。（二）专项风险：指在特定业务场景中可能引发损失、违规或声誉损害的潜在事项，如采购领域的供应商资质风险、财务领域的资金挪用风险等。（三）XX合规：指企业及员工在业务活动中严格遵守相关法律法规、行业规范及内部制度的行为标准，确保经营活动合法合规。第四条信息告知与承诺管理的核心原则如下：（一）全面覆盖：确保所有业务场景及岗位纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险领域，强化管控措施，防范重大风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息告知与承诺管理负总责，分管领导为直接责任人，负责统筹规划、资源调配及重大事项决策。第六条设立信息告知与承诺管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调管理事项，审批重大决策，监督评价管理效果。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定和完善信息告知与承诺管理制度及实施细则；（二）统筹协调跨部门管理事项，解决重大问题；（三）对专项管理进行决策审批，确保制度有效执行；（四）定期开展管理效果评估，提出改进建议。第八条牵头部门（如综合管理部）负责：（一）统筹信息告知与承诺管理制度的建设与修订；（二）组织开展专项风险识别与评估；（三）监督考核各部门管理执行情况；（四）推动培训宣贯工作，提升全员合规意识。第九条专责部门（如法务合规部、内审部）负责：（一）审核业务流程的合规性，优化管理标准；（二）处置专项风险事件，提出预防措施；（三）对违规行为进行调查，提出处理建议。第十条业务部门及下属单位负责：（一）落实本领域信息告知与承诺管理要求；（二）开展日常风险防控，及时发现并上报问题；（三）组织员工学习制度，确保操作规范。第十一条基层执行岗员工应：（一）严格遵守岗位合规操作规范，确保业务合法；（二）履行风险上报义务，及时反映潜在问题；（三）签署岗位合规承诺书，明确责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域：（一）业务操作合规标准：供应商应进行尽职调查，确保资质合法；招标流程需符合规定，杜绝暗箱操作。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、违规指定供应商等行为。（三）重点防控点：防范供应商虚假资质、合同漏洞等风险。第十三条财务领域：（一）业务操作合规标准：资金审批应遵循权限规定，税务处理需符合法规要求。（二）禁止性行为：严禁违规拆分资金、虚开发票等行为。（三）重点防控点：防范资金挪用、税务处罚等风险。第十四条项目建设领域：（一）业务操作合规标准：项目立项需符合审批程序，施工过程应遵循安全规范。（二）禁止性行为：严禁无资质承建、偷工减料等行为。（三）重点防控点：防范安全事故、质量缺陷等风险。第十五条数据管理领域：（一）业务操作合规标准：数据采集、存储、使用需符合隐私保护要求，确保数据安全。（二）禁止性行为：严禁非法采集个人信息、数据泄露等行为。（三）重点防控点：防范信息泄露、数据滥用等风险。第十六条安全生产领域：（一）业务操作合规标准：应定期开展安全检查，落实隐患整改措施。（二）禁止性行为：严禁违章作业、设备缺陷不处理等行为。（三）重点防控点：防范安全事故、设施故障等风险。第十七条合同管理领域：（一）业务操作合规标准：合同签订需经合规审核，履行过程应严格按条款执行。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平合同、违约不承担责任等行为。（三）重点防控点：防范合同纠纷、经济损失等风险。第十八条人力资源领域：（一）业务操作合规标准：招聘、用工需符合劳动法规，员工培训应覆盖合规内容。（二）禁止性行为：严禁歧视性招聘、违规解雇等行为。（三）重点防控点：防范劳动争议、法律风险等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门应定期评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）专责部门应跟踪政策动态，提出修订建议，确保制度与时俱进。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门应定期开展专项风险排查，评估风险等级。（二）领导小组应发布预警通知，要求相关方采取防控措施。第二十一条合规审查机制：（一）业务决策、合同签订、项目启动等关键节点需经合规审查。（二）未经审查的事项不得实施，确保合规先行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。（二）对严重违规行为，依法依规追究责任，形成震慑。第二十四条评估改进机制：（一）领导小组应定期评估管理有效性，优化流程漏洞。（二）专责部门应收集反馈意见，提出改进建议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导应履行推进责任，确保制度落实。（二）领导小组应定期召开会议，协调解决管理问题。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核。（二）与绩效、评优挂钩，激励全员参与管理。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，提升管理能力。（二）一线员工需接受操作规范培训，强化合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，提升管理效率。（二）建立风险实时监控平台，增强预警能力。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为标准。（二）签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需及时上报，