信访案件评查制度

信访案件评查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控与内控管理的指导意见，结合企业实际运营需求，为有效防控信访案件风险、规范信访案件评查工作流程、提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明确信访案件评查工作的原则、职责分工、运行机制及保障措施，确保信访案件得到及时、公正、高效的处置，维护企业合法权益与社会和谐稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业生产经营、投资决策、人力资源管理、财务管理、工程建设、物资采购、信息披露等所有业务场景中涉及信访案件评查的相关活动。任何部门、单位或个人均需严格遵守本制度规定，不得擅自变通或规避。第三条本制度中下列用语含义如下：（一）“信访案件专项管理”是指企业为预防、识别、评估、处置及持续改进信访案件风险而建立的全流程管理体系，包括制度建设、风险防控、案件评查、责任追究等环节。（二）“信访案件风险”是指因企业经营管理行为、决策失误、操作违规、制度缺陷等可能导致信访案件发生或扩大的潜在可能性，包括但不限于政策风险、合规风险、操作风险、声誉风险等。（三）“信访案件合规”是指企业信访案件评查工作必须符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保评查程序合法、事实清楚、处理恰当、结果公正。第四条信访案件评查工作遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求信访案件评查工作覆盖所有业务领域、所有层级、所有人员，实现无死角、无盲区管理。（二）“责任到人”要求明确各级领导及员工的合规责任，确保信访案件评查工作责任主体清晰、责任边界明确。（三）“风险导向”要求聚焦高风险领域和高风险环节，优先配置资源，实施差异化管控措施。（四）“持续改进”要求定期评估信访案件评查工作成效，及时优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信访案件评查工作负总责，承担首要领导责任；分管相关业务的领导对信访案件评查工作负直接领导责任，负责统筹协调、督促落实。各级领导需切实履行“一岗双责”，将信访案件防控工作纳入绩效考核范围。第六条公司设立信访案件评查领导小组（以下简称“领导小组”），作为信访案件评查工作的决策与指挥机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹规划信访案件评查工作，制定总体工作计划。（二）审议重大信访案件的处置方案，作出最终决策。（三）协调解决信访案件评查工作中的重大问题。（四）监督评价信访案件评查工作成效，推动持续改进。第七条公司指定合规管理部为信访案件评查工作的牵头部门，负责具体组织实施。牵头部门主要职责包括：（一）起草、修订信访案件评查相关制度，报领导小组批准后实施。（二）组织开展信访案件风险识别、评估与预警，编制风险清单。（三）统筹信访案件评查工作流程，指导各部门开展案件调查。（四）监督各部门信访案件评查工作，定期通报工作情况。（五）组织开展信访案件评查业务培训，提升全员合规意识。第八条财务部、人力资源部、法务部、审计部、采购部等专责部门承担信访案件评查的专项审核职责，主要职责包括：（一）财务部负责审核信访案件涉及的资金审批、税务缴纳等财务事项的合规性。（二）人力资源部负责审核信访案件涉及的人员管理、薪酬福利、劳动关系等合规性。（三）法务部负责审核信访案件涉及的法律风险、合同效力、权责边界等法律问题。（四）审计部负责对信访案件评查工作的独立监督，确保程序公正、结果有效。（五）采购部负责审核信访案件涉及的供应商选择、招标流程、合同履行等合规性。第九条各业务部门、下属单位承担本领域信访案件评查的主体责任，主要职责包括：（一）落实本领域信访案件防控要求，建立健全风险防控机制。（二）及时受理、记录、上报信访案件线索，配合开展调查工作。（三）制定本领域信访案件处置方案，按程序报批后执行。（四）加强本领域员工合规培训，提升风险防范能力。第十条基层执行岗位员工承担信访案件评查的岗位合规责任，主要职责包括：（一）严格遵守业务操作规程，确保岗位行为合法合规。（二）发现信访案件线索或风险隐患，及时向部门负责人报告。（三）配合开展信访案件调查，如实提供相关证据材料。（四）签署岗位合规承诺书，明确个人在信访案件防控中的责任义务。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域信访案件评查应重点关注供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订与履行等环节。（一）供应商尽职调查必须符合《企业采购供应商管理办法》要求，严禁未经尽职调查即确定供应商。（二）招标流程必须严格遵守《企业招标投标管理办法》，严禁规避招标、虚假招标、围标串标等违规行为。（三）合同签订前需进行合规审查，合同履行中需定期跟踪履约情况，严禁无合同履行、超合同范围履约。第十二条财务领域信访案件评查应重点关注资金审批权限、税务合规、费用报销等环节。（一）资金审批必须符合《企业资金管理办法》，严禁越权审批、虚假审批。（二）税务申报必须符合《企业税务管理办法》，严禁偷税漏税、虚开发票。（三）费用报销必须符合《企业费用报销管理办法》，严禁虚报冒领、套取资金。第十三条人力资源管理领域信访案件评查应重点关注招聘录用、薪酬福利、劳动关系等环节。（一）招聘录用必须符合《企业招聘管理办法》，严禁设置歧视性条件、违规招聘。（二）薪酬福利必须符合《企业薪酬管理办法》，严禁违规发放津贴、奖金。（三）劳动关系必须符合《企业劳动合同管理办法》，严禁违法解雇、拖欠工资。第十四条工程建设领域信访案件评查应重点关注招投标、工程进度、质量安全等环节。（一）工程招投标必须符合《企业工程建设招投标管理办法》，严禁暗箱操作、利益输送。（二）工程进度必须符合合同约定，严禁违规垫资、延期交付。（三）工程质量必须符合国家标准，严禁偷工减料、以次充好。第十五条数据管理领域信访案件评查应重点关注数据采集、存储、使用、传输等环节。（一）数据采集必须符合《企业数据管理办法》，严禁非法采集、过度采集个人信息。（二）数据存储必须符合《企业数据安全管理办法》，严禁数据泄露、滥用。（三）数据使用必须符合业务需求，严禁非授权访问、非法交易。第十六条安全管理领域信访案件评查应重点关注安全生产、消防安全、环境保护等环节。（一）安全生产必须符合《企业安全生产管理办法》，严禁违规操作、隐患整改不力。（二）消防安全必须符合《企业消防安全管理办法》，严禁消防设施失效、疏散通道堵塞。（三）环境保护必须符合《企业环境保护管理办法》，严禁污染排放、违规处置废弃物。第十七条投资决策领域信访案件评查应重点关注投资立项、风险评估、项目监控等环节。（一）投资立项必须符合《企业投资管理办法》，严禁未经评估即决策。（二）风险评估必须全面客观，严禁隐瞒风险、夸大收益。（三）项目监控必须及时有效，严禁项目失控、损失扩大。第十八条信息披露领域信访案件评查应重点关注信息披露时效、内容完整性、合规性等环节。（一）信息披露必须符合《企业信息披露管理办法》，严禁虚假披露、延迟披露。（二）信息披露内容必须完整准确，严禁隐瞒重大信息、误导投资者。（三）信息披露流程必须合规，严禁越权披露、违规操作。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。合规管理部需每年对照国家法律法规、行业准则及集团母公司制度要求，评估信访案件评查制度的适用性，必要时及时修订完善。制度修订需经领导小组审议通过后发布实施。第二十条风险识别预警机制。合规管理部需每季度组织开展信访案件风险排查，采用风险矩阵法对风险进行分级评估，编制风险清单并发布预警通知。各部门需根据风险清单制定针对性防控措施。第二十一条合规审查机制。信访案件评查必须嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。合规管理部负责制定合规审查标准，各部门需严格执行。第二十二条风险应对机制。信访案件评查中发现的一般风险由牵头部门负责处置，重大风险由领导小组统筹处置。风险处置需制定应急预案，明确责任分工、处置流程、上报要求。第二十三条责任追究机制。对信访案件评查中发现的违规行为，需根据《企业违规行为处罚管理办法》界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分、法律追责。第二十四条评估改进机制。合规管理部需每年对信访案件评查工作有效性开展评估，编制评估报告并提交领导小组审议。评估结果作为制度优化、流程改进的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导需明确本层级在信访案件评查工作中的责任，定期召开专题会议研究解决重大问题。合规管理部需配备专职人员负责信访案件评查工作。第二十六条考核激励机制。将信访案件防控工作纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对信访案件防控工作成效突出的部门和个人予以奖励，对防控不力的予以问责。第二十七条培训宣传机制。合规管理部需分层级开展信访案件评查业务培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等。每年至少组织两次全员合规知识测试，测试结果纳入个人绩效考核。第二十八条信息化支撑。公司需开发信访案件评查信息系统，实现流程自动化、风险实时监控、数据统计分析等功能，提升管理效率。第二十九条文化建设。公司需发布《信访案件合规手册》，组织全员签订合规承诺书，通过内部宣传平台、专题活