健全与完善学位监测与预警制度

健全与完善学位监测与预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理指引》等相关法律法规和行业准则制定，同时结合公司实际情况，旨在通过健全学位监测与预警机制，有效防控专项风险，规范业务流程，提升人力资源管理的科学性与合规性，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖学位认证、人才引进、岗位晋升、培训体系建设等业务场景，涉及人力资源、教务管理、合规风控等关键环节。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）学位专项管理：指公司针对员工学历学位的真实性、有效性及合规性进行全流程监控、风险识别与处置的管理活动。（二）学位风险：指因员工学位造假、认证失效、政策违规等导致的法律纠纷、声誉损失或人才配置失误等潜在危害。（三）学位合规：指员工学位信息满足法律法规、行业规范及公司内部规定的真实性、合法性、有效性要求。（四）学位预警：指通过监测系统识别出的学位异常情形或潜在风险，并按等级发布的风险提示。第四条学位专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉及学位核验的业务环节纳入管理范围，无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门在学位管理中的职责，实现闭环管控。（三）风险导向：以防范重大风险为目标，动态调整监测频率与预警标准。（四）持续改进：通过定期评估与优化，完善学位管理体系的有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司学位专项管理的第一责任人，对制度的系统性、完整性负总责；分管人力资源、教务等业务的领导为直接责任人，负责具体组织实施与监督。第六条设立学位专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及人力资源、合规、财务等部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹协调：制定学位管理战略规划，解决跨部门协作难题。（二）决策审批：审议重大风险处置方案及制度修订事项。（三）监督评价：定期审查各环节执行情况，提出优化建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（人力资源部）：负责统筹制度建设、风险识别、监督考核，组织开展培训宣贯，建立动态监测数据库。（二）专责部门（合规部、教务中心）：分别负责业务合规审核、认证流程优化、技术平台支持，以及学位真伪核查、政策解读。（三）业务部门/下属单位：落实本领域学位管理要求，开展员工学位信息核实与日常风险防控，建立内部台账。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：新入职员工需签署学位真实性承诺书，存档备查。（二）风险上报义务：发现学位造假、认证失效等情形，须立即向直属上级及人力资源部报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条学历信息核验环节：员工入职时须提交学位证书、学信网认证报告等材料，人力资源部须在X日内完成真实性核查，存档扫描件。禁止使用伪造、过期或非正规渠道获取的证明文件。重点防控点包括学历与专业不符、认证系统查询异常等情形。第十条招聘渠道管控：第三方招聘机构提供的候选人学位信息需经人力资源部复核，严禁以“条件放宽”为代价降低核验标准。禁止性行为包括直接接受非官方认证机构出具的证明。第十一条学位认证失效处理：员工学位证书遗失或认证过期，须在X日内重新提交材料；逾期未处理的，按自动离职处理。重点防控认证系统锁死、学籍档案缺失等风险。第十二条职位匹配性审查：晋升、调岗时须审查学位专业与岗位要求的匹配度，不符合者需提供额外能力证明。禁止性行为包括“挂靠”学位满足资格条件。第十三条外籍员工学位管理：参照国内标准执行，但需额外核实海外学历认证机构资质，重点防控“野鸡大学”文凭。第十四条学历造假处置：一经查实，立即解除劳动合同，并通报至征信系统。禁止包庇纵容造假行为，违者追究连带责任。第十五条继续教育监测：员工攻读学位期间，须定期提交学习进度证明，中断学习超过X个月者需重新核验资格。重点防控“代考”“包过”等违规行为。第十六条学历信息保密：仅授权人力资源、教务等业务部门接触涉密数据，禁止无关人员传播、泄露。第十七条学历造假惩戒：建立黑名单制度，对提供虚假学位的第三方机构实施禁合作，并向行业主管部门举报。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年X月，由牵头部门牵头，联合专责部门评估法规变化、业务调整需求，修订制度附件。第十九条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度对在职员工学位信息进行抽查，比例不低于X%。（二）分级评估：将风险分为“一般（蓝色）”“较重（黄色）”“重大（红色）”，对应不同响应措施。（三）预警发布：通过内部系统推送风险提示，要求3日内整改。第二十条合规审查机制：（一）嵌入业务流程：入职、晋升、续签等环节须同步完成学位审查，未通过者不得实施。（二）双轨审核：重要岗位需人力资源、合规部门双签确认。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪复核。（二）重大风险：启动应急预案，成立专项工作组，上报领导小组决策。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：员工造假、部门失察、系统漏洞均按级别追责。（二）处罚标准：罚款金额与损失程度挂钩，情节严重者移交司法机关。第二十三条评估改进机制：每年X月，领导小组组织对制度执行效果评估，形成报告提交决策层，必要时启动修订程序。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各层级负责人须签署责任书，将学位管理纳入年度述职内容。第二十五条考核激励机制：将合规情况纳入部门绩效权重，对超额完成目标的予以奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点讲解制度红线。（二）基层员工：岗前及年度复训，强调操作规范与风险意识。第二十七条信息化支撑：开发学位管理系统，实现自动核验、风险实时监控、异常数据预警。第二十八条文化建设：发布《学位合规手册》，全员签署承诺书，设立举报热线，营造“不敢假、不能假”氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件：24小时内上报至专责部门，3日内提交处置报告。（二）年度报告：次年X月提交体系运行报告