健全生态环境资源纠纷源头排查制度

健全生态环境资源纠纷源头排查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国资源法》等国家法律法规，参照行业生态保护与资源管理的先进准则，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，以及公司内部加强生态环境资源管理的实际需求，旨在建立健全生态环境资源纠纷源头排查机制，规范业务流程，有效预防和化解相关风险，保障公司可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及生态环境保护、资源开发、环境影响评价、环境监测、生态修复等业务的场景，包括但不限于项目立项、采购、建设、运营、废弃处置等全过程管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）生态环境资源专项管理：指公司为预防和控制生态环境资源纠纷，通过制度建设、风险识别、合规审查、应急处置等手段，对相关业务活动进行系统性规范和管控的管理活动。（二）专项风险：指因业务活动可能引发的环境污染、生态破坏、资源浪费、法律纠纷等潜在风险，包括但不限于行政处罚、民事赔偿、声誉损失等。（三）专项合规：指公司业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保生态环境资源管理行为的合法性、合理性及可持续性。第四条生态环境资源纠纷源头排查工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有相关业务领域和环节纳入排查范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理者和执行者的职责，实现责任闭环。（三）风险导向：突出重点风险防控，优先解决高风险问题。（四）持续改进：定期评估排查效果，优化管理机制，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司生态环境资源纠纷源头排查工作的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为公司直接责任人，负责具体工作的组织、协调和监督。第六条公司设立生态环境资源纠纷源头排查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人或分管领导担任组长，成员包括相关部门负责人及法律顾问。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司生态环境资源纠纷源头排查工作的总体布局和重大决策。（二）审批重大风险事件的处置方案及专项管理制度修订事项。（三）监督评价各部门专项管理工作的执行情况及效果。第七条设立专项管理办公室（由XX部门牵头），具体负责：（一）牵头制定和完善专项管理制度，组织开展业务培训与宣贯。（二）定期组织专项风险排查，建立风险台账，跟踪整改落实。（三）协调处置重大风险事件，向领导小组报告工作进展。第八条牵头部门职责包括：（一）统筹推进专项管理制度体系建设，确保制度与公司战略及业务发展相适应。（二）组织开展专项风险评估，识别关键风险点，提出防控措施。（三）监督各部门专项管理工作的执行情况，定期开展考核评价。第九条专责部门职责包括：（一）负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，降低操作风险。（二）提供法律支持，审核相关合同条款，确保合规性。（三）跟踪行业法规变化，及时更新风险防控要求。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查，及时上报问题。（二）严格执行业务操作规范，确保项目实施符合环保与资源管理标准。（三）配合领导小组及专项管理办公室开展风险处置和整改工作。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书。（二）发现异常情况或潜在风险，及时向上级报告。（三）参与风险排查和应急演练，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目立项环节：业务操作须符合环境影响评价制度，禁止盲目追求经济效益而忽视生态保护要求。（一）合规标准：严格执行国家环评法规，明确项目环境准入条件。（二）禁止行为：严禁未批先建、虚假评价、规避监管等违法行为。（三）风险防控：重点关注污染排放、生态破坏等高风险领域。第十三条采购环节：供应商选择须开展尽职调查，优先采购环保达标产品。（一）合规标准：建立供应商环境信用评估体系，确保其具备合规资质。（二）禁止行为：严禁采购涉嫌环境违法的供应商产品，杜绝利益输送。（三）风险防控：关注供应商环境事故风险，要求其提供环境责任保险证明。第十四条招标环节：严格审查投标人的环境管理体系，明确环保指标。（一）合规标准：将环境绩效纳入招标评分体系，优先选择绿色技术方案。（二）禁止行为：严禁设置歧视性条款，确保招标公平性。（三）风险防控：防范低价中标引发环保投入不足问题。第十五条建设运营环节：实时监控污染排放和资源消耗，建立应急预案。（一）合规标准：定期开展环境监测，确保达标排放，节约集约用能。（二）禁止行为：严禁偷排漏排、超范围经营、破坏生态红线。（三）风险防控：重点监控废水、废气、固废处置环节，加强隐患排查。第十六条废弃处置环节：严格执行废弃物分类及无害化处理标准。（一）合规标准：确保处置方具备合法资质，全程跟踪处置过程。（二）禁止行为：严禁非法倾倒、转移危险废物。（三）风险防控：核查处置方环境事故责任保险及事故处理能力。第十七条合作开发环节：明确各方环保责任，签订环境损害责任条款。（一）合规标准：签订包含环境责任的合作协议，约定违约处罚。（二）禁止行为：严禁推卸环境责任、逃避监管。（三）风险防控：建立第三方监督机制，确保合作方履行环保义务。第十八条资源节约环节：推广循环经济模式，减少资源消耗。（一）合规标准：制定资源利用定额标准，鼓励技术创新降耗。（二）禁止行为：严禁浪费矿产资源、水资源等不可再生资源。（三）风险防控：建立资源消耗台账，实施动态监控。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年至少评估一次制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。（一）更新流程：专项管理办公室提出修订建议，领导小组审议通过后发布。（二）更新内容：包括法规政策变化、业务范围调整、风险防控需求等。第二十条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，实施分级管理。（一）排查范围：覆盖所有业务环节，重点关注高风险领域。（二）分级标准：一般风险、重大风险、特别重大风险，明确处置要求。（三）预警发布：通过内部系统或通知发布风险提示，要求提前应对。第二十一条合规审查机制：嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（一）审查内容：环境合规性、资源利用合理性、风险防控措施等。（二）审查方式：现场核查、文件审核、专家论证等相结合。（三）审查要求：未经合规审查的项目或合同不得实施。第二十二条风险应对机制：根据风险等级启动分级处置流程。（一）一般风险：由业务部门自行整改，专项管理办公室跟踪。（二）重大风险：由领导小组牵头成立专项工作组，制定应急预案。（三）上报要求：重大及以上风险事件须及时向监管机构及母公司报告。第二十三条责任追究机制：明确违规情形及处罚标准，联动绩效考核。（一）违规情形：未落实排查要求、虚假报告、处置不力等。（二）处罚标准：警告、通报批评、经济处罚、纪律处分等。（三）联动机制：处罚结果纳入绩效考核，影响评优晋升。第二十四条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估。（一）评估内容：制度覆盖度、风险防控效果、流程优化需求等。（二）评估方式：问卷调查、座谈访谈、数据分析等。（三）改进要求：形成评估报告，明确优化方向及措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导须定期研究专项管理工作，提供资源支持。（一）管理层责任：每季度听取专项工作汇报，解决重大问题。（二）执行层责任：落实排查任务，确保责任到岗到人。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入年度考核，与绩效挂钩。（一）考核指标：风险排查完成率、整改落实率、违规零发生等。（二）激励措施：对表现突出的部门或个人予以表彰奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，营造合规文化。（一）管理层培训：合规履职要求、风险管控策略等。（二）一线员工培训：操作规范、风险识别方法等。（三）宣传形式：手册发放、案例分享、合规承诺书签署等。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现风险实时监控、流程自动化管理。（一）功能要求：支持风险预警、整改跟踪、数据统计分析等。（二）数据共享：建立跨部门数据共享机制，提升协同效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书。（一）手册内容：收录制度要点、操作指南、典型案例等。（二）承诺书签署：要求全员签署，强化责任意识。第三十条报告制度：明确风险事件及年度管理情况的上报流程。（一）上报流程：基层→部门→领导