全国统一电力市场评价制度

全国统一电力市场评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》等行业法律法规，参照国家能源局关于电力市场建设的政策要求，结合集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见，以及本公司电力业务发展实际需求，为规范全国统一电力市场相关评价工作，防范经营风险，提升市场竞争力，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖全国统一电力市场参与活动的全流程，包括但不限于电力中长期交易、现货交易、辅助服务市场等业务场景的评价工作。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对电力市场评价工作建立的一整套制度体系、操作流程和风险防控措施，涵盖评价标准制定、数据采集、结果分析、改进应用等环节。（二）“XX风险”指在电力市场评价过程中可能出现的系统性偏差、数据失真、流程违规、决策失误等威胁公司经营目标实现的潜在问题。（三）“XX合规”指评价工作必须严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保评价结果客观、公正、准确。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：评价范围应覆盖电力市场所有关键环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门评价职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：通过动态评估和优化，不断提升评价工作质量。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理工作的总体成效负总责，分管领导为直接责任人，统筹推进评价体系建设与落地执行。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调评价工作，审议重大评价事项，监督评价结果应用，确保评价工作与公司战略目标一致。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，具体履行以下职能：（一）组织制定和完善XX专项管理制度及操作细则。（二）统筹协调各部门评价工作，汇总分析评价结果。（三）组织开展评价业务培训，提升全员评价能力。（四）定期向领导小组汇报评价工作进展及改进建议。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度建设，牵头组织制度修订和发布。（二）组织开展电力市场评价的风险识别与评估，建立风险清单。（三）监督评价流程执行情况，定期开展评价效果考核。（四）推动评价结果在业务决策、流程优化中的应用。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保评价标准符合行业要求。（二）参与优化评价流程，推动自动化工具与智能化手段的应用。（三）组织处置评价过程中发现的重大风险问题，提出处置方案。（四）定期更新XX风险清单，跟踪风险整改落实情况。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域评价工作，确保数据真实、准确。（二）建立日常风险防控机制，及时上报异常情况及整改措施。（三）配合牵头部门开展评价业务培训，确保一线员工掌握操作规范。（四）定期总结评价工作成效，提出优化建议。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX专项管理制度，在岗位职责范围内落实评价要求。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在评价工作中的法律责任。（三）主动上报发现的XX风险问题，配合开展调查核实。（四）参与评价业务培训，提升风险识别和处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条电力中长期交易评价：业务操作须符合“三公”原则，供应商尽职调查需覆盖资质审核、履约能力评估、信用等级评定等环节，禁止未经评估直接开展交易。XX风险防控重点包括价格操纵、围标串标、合同违约等。第十三条现货交易评价：应建立实时监控机制，重点关注报价异常、价格波动剧烈等情形，确保交易数据完整、准确。禁止通过虚假报价、恶意撤单等手段影响市场秩序。XX风险防控重点包括数据造假、违规交易、市场操纵等。第十四条辅助服务市场评价：须严格审核服务能力，确保服务商资质符合技术标准，禁止转包、分包等违规行为。XX风险防控重点包括服务质量不达标、安全事故、利益输送等。第十五条交易信息披露评价：信息披露须及时、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述。禁止通过选择性披露、延迟披露等手段误导市场参与者。XX风险防控重点包括信息泄露、披露不及时、披露内容失实等。第十六条市场行为合规评价：须严格执行反垄断、反不正当竞争等规定，禁止关联交易、利益输送、市场分割等行为。XX风险防控重点包括违规关联交易、操纵市场、不正当竞争等。第十七条风险防控机制评价：应建立风险分级管控制度，明确一般风险、重大风险的标准及处置流程，禁止对高风险问题未及时上报、未有效整改。XX风险防控重点包括风险识别滞后、整改措施不力、责任追究不到位等。第十八条评价结果应用评价：评价结果须纳入业务决策、绩效考核，禁止存在评价结果与实际脱节、未发挥约束作用等问题。XX风险防控重点包括评价结果被虚化、流于形式、未推动业务改进等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年至少开展一次XX专项管理制度评估，根据国家政策变化、行业准则调整、公司业务发展等情况及时修订，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：每季度组织一次专项风险排查，采用“定期排查+不定期抽查”相结合的方式，对识别出的XX风险进行分级评估并发布预警通知。第二十一条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保所有评价工作合规开展。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组牵头协调处置，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到有效控制。第二十三条责任追究机制：对违反XX专项管理制度的行为，根据情节轻重界定违规情形，对应采取警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等措施，并联动绩效考核、评优评先。第二十四条评估改进机制：每年开展一次XX专项管理体系有效性评估，通过数据分析、问卷调查、第三方测评等方式，识别流程漏洞并制定优化方案，持续提升评价工作质量。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导须履行XX专项管理推进责任，定期听取工作汇报，协调解决重大问题，确保评价工作顺利开展。第二十六条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门/个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩，对表现突出的集体和个人给予表彰奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握评价标准及流程。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现评价流程自动化、风险实时监控，利用大数据分析提升评价效率，确保数据采集、分析、应用全流程可追溯。第二十九条文化建设：发布XX专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过典型案例宣导、合规文化月等活动，营造全员重视评价、遵守制度的良好氛围。第三十条报告制度：各业务部门须按月上报XX风险事件处置情况，牵头部门须按季上报XX专项管理进展报