公司信息安全制度

公司信息安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照国家信息安全保障体系建设标准，结合集团母公司关于企业信息安全管理的要求，以及公司为防控信息安全风险、规范信息资源管理、提升核心竞争力而提出的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确信息安全管理的政策目标、适用范围、核心原则，为公司各部门、下属单位及全体员工提供行为准则，确保公司信息资产安全可控。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及其全体员工，涵盖公司运营管理、业务协作、技术研发、客户服务、供应链管理等所有涉及信息生成、存储、传输、使用、销毁的全生命周期场景。其中，核心信息资产包括但不限于公司经营管理数据、技术研发资料、客户个人信息、财务数据、知识产权等。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“信息安全专项管理”是指公司为实现信息资产安全目标，在组织架构、制度流程、技术手段、人员管理等方面采取的系统性控制措施，包括风险识别、管控执行、监督审计、应急响应等环节。（二）“信息安全风险”是指因管理漏洞、技术缺陷、人为因素或外部威胁导致信息资产被泄露、篡改、破坏或非法使用，可能对公司业务运营、声誉形象、法律责任等造成损害的潜在可能性。（三）“合规管理”是指公司依据法律法规、行业标准及内部制度要求，对信息安全活动进行合法性、合理性审查，确保所有操作符合监管规定和内部规范。第四条信息安全专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保所有信息资产及处理活动纳入管理范围，不留管理空白。（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的信息安全职责，实现责任可追溯。（三）“风险导向”原则：优先管控重大风险，对一般风险实施有效监测与控制。（四）“持续改进”原则：根据内外部环境变化动态优化管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全专项管理负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管领导对专项管理直接负责，主持领导小组日常工作，协调解决重大问题。第六条公司设立信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各主要部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司信息安全战略规划，审定重大管理制度与标准；（二）协调跨部门、跨单位的信息安全协同工作，解决重大管理难题；（三）对重大信息安全事件进行决策审批，监督整改落实情况；（四）每年对信息安全管理体系有效性进行综合评价。第七条设立信息安全专项管理办公室（由信息技术部牵头），作为领导小组日常执行机构，主要职责包括：（一）组织制定与修订信息安全管理制度，推进制度落地；（二）统筹开展信息安全风险评估与监控，发布预警信息；（三）指导各部门落实信息安全措施，监督合规操作；（四）牵头信息安全应急响应与事件处置，统计分析管理效果。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（信息技术部、合规管理部）：1.统筹信息安全专项管理制度建设，每季度评估制度有效性；2.组织年度信息安全风险评估，识别关键风险点；3.负责信息安全培训与考核，确保全员达标；4.对下属单位的信息安全工作进行监督与指导。（二）专责部门（法务部、审计部）：1.负责信息安全合规审核，对重大合同、项目开展法律风险评估；2.优化信息安全业务流程，推动技术手段升级；3.参与重大信息安全事件的调查处置，提出法律意见。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域信息安全要求，开展日常风险排查；2.负责员工操作行为管控，建立岗位合规操作指南；3.重大信息安全事件发生后，第一时间向领导小组报告。第九条基层执行岗（如系统管理员、业务操作员）需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）严格执行授权范围内的操作规范，不得越权访问；（三）发现信息安全风险或可疑行为，立即上报主管及专项管理办公室；（四）定期参与操作技能培训，通过考核后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第十条计算机系统安全管控业务操作合规标准：服务器部署需符合国家等级保护要求，敏感数据存储应加密处理，访问控制遵循“最小权限”原则。禁止性行为：严禁擅自接入外部网络，禁止使用未经审批的软件工具。重点防控点：定期开展漏洞扫描，及时修补系统缺陷，防止黑客攻击。第十一条数据资源安全管理合规标准：建立客户个人信息分类分级制度，核心数据离线存储需双备份，数据跨境传输需通过安全评估。禁止行为：严禁非法采集、交易个人信息，禁止将敏感数据用于非授权场景。防控重点：加强数据脱敏处理，防止内部人员违规导出数据。第十二条网络传输安全管控合规标准：重要业务场景需采用专线传输，邮件附件需扫描病毒，远程接入应通过VPN加密通道。禁止行为：禁止通过即时通讯工具传输涉密信息，禁止使用公共Wi-Fi处理核心业务。防控重点：监测异常流量，防止数据泄露事件。第十三条供应链信息安全管控合规标准：供应商接入需进行安全资质审查，签订保密协议，定期评估其信息安全水平。禁止行为：严禁向无资质供应商提供核心数据，禁止转包涉及公司知识产权的业务。防控重点：建立供应商安全事件联动处置机制。第十四条信息安全审计管理合规标准：对系统操作、数据访问、变更管理等行为实施日志记录，审计周期不少于三年。禁止行为：严禁擅自修改审计日志，禁止删除系统记录。防控重点：定期开展非现场审计，核查操作行为是否合规。第十五条应急响应与处置合规标准：制定信息安全事件分级分类标准，重大事件需在[X]小时内上报领导小组。禁止行为：严禁瞒报、迟报，禁止擅自对外发布信息。防控重点：定期开展应急演练，确保预案可落地。第十六条外部合作安全管理合规标准：第三方合作需签署信息安全责任书，明确数据安全保障要求。禁止行为：严禁将敏感数据提供给合作方存储，禁止授权方超出约定范围使用数据。防控重点：监督合作方落实安全措施，防止数据泄露。第十七条物理环境安全管理合规标准：机房需符合恒温恒湿要求，核心设备需双路供电，访问需登记指纹或人脸识别。禁止行为：严禁非授权人员进入核心区域，禁止擅自接驳外部设备。防控重点：定期检查环境监控设备，确保运行正常。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制公司每年至少修订一次信息安全管理制度，根据国家法规变化、业务调整及时补充条款。信息技术部每年X月提交修订建议，经领导小组审议后发布新版制度，原版制度同步废止。第十九条风险识别预警机制（一）信息技术部每季度开展专项风险排查，重点核查系统漏洞、数据泄露隐患；（二）合规管理部结合业务场景，评估操作合规风险；（三）风险识别后按等级发布预警通知，明确整改时限与责任部门。第二十条合规审查机制（一）信息系统开发需通过信息安全专项审查，未经审查不得上线；（二）重大采购合同需法务部审核数据安全保障条款；（三）跨部门协作需提交信息安全方案，经牵头部门审批后方可实施。第二十一条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织处置；（二）发生事件后[X]小时内启动应急流程，信息技术部负责技术止损，业务部门配合业务恢复；（三）处置结果需经审计部复核，重大事件向监管机构报告。第二十二条责任追究机制（一）违规情形：擅自泄露数据、越权操作、系统故障未及时报告等；（二）处罚标准：一般违规通报批评，造成损失的按损失金额[X]%处罚；（三）违规线索由专项管理办公室调查，联动人力资源部执行纪律处分。第二十三条评估改进机制（一）每年X月开展信息安全管理体系有效性评估，考核覆盖率、事件发生率等指标；（二）评估报告提交领导小组审议，未达标的部门需制定整改计划；（三）根据评估结果优化管理流程，持续提升防控能力。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障公司主要负责人每年听取专项管理工作报告，分管领导每月召开协调会议，确保资源投入。下属单位设立信息安全联络员，定期向总部报告管理情况。第二十五条考核激励机制（一）部门年度考核包含信息安全指标，占总分[X]%；（二）个人绩效与操作合规挂钩，违规者取消评优资格；（三）设立信息安全突出贡献奖，对重大风险防范者予以奖励。第二十六条培训宣传机制（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可签署责任书；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格需重新培训；（三）制作信息安全宣传手册，张贴警示标语，营造合规氛围。第二十七条信息化支撑（一）建设信息安全统一管理平台，实现风险实时监控；（二）通过自动化工具实现权限审批、日志分析等流程线上化；（三）核心数据存储采用区块链技术，确保防篡改。第二十八条文化建设（一）发布信息安全合规手册，明确员工义务与权利；（二）每年X月开展信息安全日，组织知识竞赛、应急演练；（三）全体员工签署合规承诺书，落实“一岗双责”。第二十九条报告制度（一）风险事件上报：重大事件[X]小时内书面报告，紧急情况立即电话报告；（二）年度管理情况于次年X月提交领导小组，包