公司规章制度和基本制度

公司规章制度和基本制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，进一步规范公司内部管理秩序，防范专项领域风险，提升治理效能，依据集团母公司关于企业管理的相关准则及公司实际情况，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全专项管理制度体系，明确管理职责，优化业务流程，强化风险防控，确保公司各项业务活动合法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于业务决策、合同履行、项目实施、资金管理、数据应用等场景。各部门及员工应严格遵照执行，确保制度要求落实到具体岗位和操作环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域或风险类型（如采购、财务、安全、数据等）建立的管理体系，涵盖制度制定、风险识别、流程控制、监督考核等全流程管理活动。（二）“XX风险”是指公司在经营管理过程中可能面临的合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，需通过专项管理措施进行防控。（三）“XX合规”是指公司及员工在履行职责时，必须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保行为合法、程序正当、结果合理。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围应涵盖所有业务领域及关键环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体的职责分工，确保每项任务落实到具体责任人。（三）风险导向：聚焦高风险领域和环节，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度流程。（五）协同联动：打破部门壁垒，建立跨部门协作机制，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织实施和监督考核。第六条公司设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理工作的决策和统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司专项管理工作，制定总体规划和年度目标。（二）审批重大专项管理决策和资源分配方案。（三）监督评估各部门专项管理履职情况，协调解决跨部门问题。第七条各部门、下属单位应设立专项管理专岗，明确职责分工，确保制度要求有效落地。第八条牵头部门（如内控合规部）负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等工作，需定期向领导小组汇报管理进展。第九条专责部门（如财务部、采购部、安全部等）负责本领域专项业务的合规审核、流程优化、风险处置，需与牵头部门协同推进管理要求。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保员工熟知并遵守相关制度。第十一条基层执行岗员工应严格遵守岗位合规操作规范，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。（二）及时上报发现的违规行为或风险隐患。（三）参与专项培训，提升合规意识和操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理：（一）业务操作合规标准：供应商应通过公开渠道进行尽职调查，确保资质合规；招标流程应遵循“公开、公平、公正”原则，严格审核投标文件。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规指定供应商、严禁泄露招标信息。（三）重点防控点：防范虚假交易、围标串标、价格异常波动等风险。第十三条财务管理：（一）业务操作合规标准：资金审批应严格遵循权限指引，大额资金使用需经集体决策；税务处理应依法合规，确保账实一致。（二）禁止性行为：严禁挪用公款、严禁虚列支出、严禁违规套现。（三）重点防控点：防范资金链断裂、税务处罚、财务舞弊等风险。第十四条数据管理：（一）业务操作合规标准：数据采集、存储、使用应遵守个人信息保护规定，确保数据安全；脱敏处理应满足业务需求，同时符合合规要求。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露敏感数据、严禁未经授权的数据跨境传输。（三）重点防控点：防范数据泄露、滥用、丢失等风险。第十五条安全管理：（一）业务操作合规标准：生产、办公场所应定期开展安全隐患排查，落实整改措施；应急预案应定期演练，确保响应及时有效。（二）禁止性行为：严禁违章操作、严禁隐瞒事故、严禁未按规定配备安全设施。（三）重点防控点：防范安全事故、设施故障、环境污染等风险。第十六条合同管理：（一）业务操作合规标准：合同签订前需进行法律审核，确保条款合法有效；履约过程中应定期跟踪，及时解决争议。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同、严禁泄露商业秘密、严禁未履行审批程序签订合同。（三）重点防控点：防范合同违约、法律纠纷、经济损失等风险。第十七条人力资源：（一）业务操作合规标准：招聘应遵循公平原则，严禁性别、地域歧视；绩效考核应客观公正，确保结果透明。（二）禁止性行为：严禁违规招聘、严禁不当解雇、严禁薪酬不透明。（三）重点防控点：防范劳动争议、人才流失、合规风险等。第十八条项目管理：（一）业务操作合规标准：项目启动前需进行可行性评估，确保资源匹配；执行过程中应定期汇报进展，及时调整偏差。（二）禁止性行为：严禁盲目立项、严禁超预算执行、严禁未完成验收擅自交付。（三）重点防控点：防范项目延期、成本超支、质量不达标等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门应每年对专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：各部门应每季度开展专项风险排查，领导小组每半年组织一次全面评估，对重大风险发布预警通知。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，形成正向约束。第二十四条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，确保持续优化。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导应落实专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决实际问题。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，形成正向激励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，确保全员覆盖。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十条报