公司设备招投标制度

公司设备招投标制度第一章总则第一条为规范公司设备招投标管理行为，防控采购风险，提升资产使用效益，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等国家相关法律法规，结合集团母公司关于采购合规管理的要求，以及公司内部控制体系建设需要，特制定本制度。本制度旨在明确设备招投标管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司设备采购活动提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有设备采购场景，包括但不限于生产设备、办公设备、固定资产购置等招标、竞争性谈判、询价采购等采购方式。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对设备招投标全流程实施的合规化、标准化管理活动，涵盖风险识别、流程控制、监督评价等环节，确保采购行为的合法合规性。（二）“XX风险”指在设备招投标过程中可能出现的合规风险、财务风险、操作风险等，包括但不限于供应商资质不符、招标程序违规、价格异常波动、合同纠纷等。（三）“XX合规”指公司设备招投标行为必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保采购决策的合理性、过程的透明性及结果的公正性。第四条公司设备招投标管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，要求对所有设备采购活动实施统一标准的管理，确保无死角、无遗漏。（二）“责任到人”原则，明确各级管理主体及执行岗位的职责分工，确保责任可追溯。（三）“风险导向”原则，聚焦高风险环节实施重点管控，优先防范重大风险事件。（四）“持续改进”原则，定期评估管理效果，动态优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司设备招投标管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责决策审批、资源协调及监督考核。第六条设立公司设备招投标管理领导小组，作为专项管理的决策及统筹机构，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司设备招投标管理工作，制定年度管理计划；（二）审批重大采购项目的招标方案及决策事项；（三）监督评价专项管理成效，解决跨部门协作难题。第七条设立设备招投标管理办公室（由采购部牵头），作为专项管理的常设执行机构，主要职责包括：（一）负责专项管理制度建设及流程优化；（二）组织开展风险识别与评估，编制管理手册；（三）监督业务部门落实制度要求，开展培训宣贯。第八条设立合规监督部门（由内审部牵头），作为专项管理的监督机构，主要职责包括：（一）对招投标全流程实施合规审查，出具审查意见；（二）参与重大风险事件的调查处置，提出改进建议；（三）定期发布合规风险提示，推动管理提升。第九条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域设备采购的合规要求，开展需求管理；（二）组织编制采购方案，配合开展供应商尽职调查；（三）实施采购过程监督，及时上报异常情况。第十条基层执行岗位（如采购专员、技术工程师等）作为专项管理的操作主体，主要职责包括：（一）严格按制度流程开展业务操作，签署岗位合规承诺；（二）执行风险识别与上报义务，配合开展检查评估；（三）参与培训考核，提升操作规范性。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商资质管理。设备采购前必须开展供应商尽职调查，核实其资质证明、业绩记录、合规情况等，建立合格供应商名录，严禁引入存在重大风险或资质不符的供应商。第十二条招标方案制定。采购项目必须编制招标方案，明确采购方式（公开招标、邀请招标等）、预算金额、评审标准等，经领导小组审批后方可实施，严禁规避招标或虚假招标。第十三条招标文件编制。招标文件必须包含技术参数、商务条款、评审规则等要素，确保内容合法合规、公平公正，避免设置排他性条款或倾向性条件。第十四条招标过程管控。所有招标活动必须通过合规平台开展，严格审查投标人的资格、报价、业绩等，严禁围标、串标、泄露标底等违规行为。第十五条开标评标管理。开标程序必须符合招标文件约定，评标过程需由评审委员会独立开展，确保评审结果客观公正，严禁干预评标结果。第十六条合同签订管理。采购合同必须经法务部门审核，明确双方权利义务、违约责任等条款，确保合同条款合法有效，防范法律风险。第十七条采购验收管理。设备到货后必须及时开展验收，核对技术参数、数量质量等，验收合格方可入库使用，严禁未经验收擅自投入使用。第十八条付款管理。设备采购付款必须依据合同约定及审批权限开展，严禁超付、预付款项，确保资金安全。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。设备招投标管理制度需每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时调整管理要求，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制。设备招投标管理办公室每季度开展风险排查，对发现的高风险问题发布预警通知，业务部门需及时整改并反馈。第二十一条合规审查机制。所有采购项目需经合规监督部门审查，未经审查不得实施，审查通过后方可开展招标活动，确保全流程合规。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调解决，必要时启动应急预案，确保风险可控。第二十三条责任追究机制。对违反本制度的行为，根据情节轻重采取警告、通报、降级等措施，涉嫌违法的移交司法机关处理，确保责任追究到位。第二十四条评估改进机制。每年对专项管理体系开展评估，分析管理成效及不足，优化制度流程，提升管理效果。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导需明确专项管理职责，定期召开专题会议，协调解决管理难题，确保制度有效落实。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，对违规行为予以处罚。第二十七条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十八条信息化支撑。通过合规平台实现招标流程自动化、风险实时监控，提升管理效率，确保数据安全。第二十九条文化建设。发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，开展合规文化活动，营造全员合规氛围。第三十条报告制度