商务合同评审及风险控制标准模板

商务合同评审及风险控制标准模板一、模板适用范围二、合同评审及风险控制操作流程步骤1：合同接收与初步登记责任主体：法务部/行政部（根据企业组织架构调整）操作内容：接收业务部门提交的合同文本及相关附件（如技术协议、订单、对方资质文件等），核对合同完整性（是否包含核心条款、签字盖章页等）；填写《合同评审登记表》（详见模板1），记录合同名称、编号、签订主体、业务类型、提交部门、联系人及联系方式等信息，分配评审编号并归档。步骤2：前置资质审核责任主体：业务部门牵头，法务部、财务部协同操作内容：业务部门负责审核对方主体资格：核查对方营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同业务）、相关资质证书（如行业许可证、ISO认证等）、法定代表人证件号码明及授权委托书（若由代理人签署）；财务部负责审核对方信用状况：通过企业征信系统、公开信息查询对方是否存在重大债务、失信记录或涉诉案件，评估履约能力；审核通过后，在《合同评审登记表》“资质审核”栏签字确认；若存在资质瑕疵（如超范围经营、信用风险），需暂停评审并反馈业务部门要求对方补充材料或终止合作。步骤3：多维度专项评审责任主体：法务部、财务部、业务部门、技术部门（如涉及技术条款）操作内容：按评审维度分工开展评审，填写《合同评审表》（详见模板2），重点审核以下内容：（1）法律合规性评审（法务部主导）合同主体是否具备完全民事行为能力，是否存在禁止或限制签约的情形；合同条款是否违反法律、行政法规强制性规定（如《民法典》《反不正当竞争法》等）；约定的违约责任是否明确、合理，是否与权利义务对等；争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖约定是否有效；知识产权、保密条款等特殊约定是否完整。（2）商务条款评审（业务部门主导）标的物/服务描述是否清晰（名称、规格、型号、数量、质量标准等）；价格、支付方式（如预付款比例、进度款节点、结算币种）、发票类型是否明确；交货/服务履行期限、地点、方式是否符合业务需求；验收标准、流程及异议处理机制是否具体可操作。（3）财务风险评审（财务部主导）合同金额是否符合企业预算审批流程；付款条件是否与企业现金流匹配，是否存在大额预付款风险；涉及税费、汇率、利率等条款是否合规，成本测算是否合理；对方收款账户信息是否与营业执照一致，避免收款主体错误。（4）技术条款评审（技术部门主导，如适用）技术参数、标准是否符合企业使用要求；技术支持、培训、售后维护等条款是否满足实际需求；技术成果归属、保密义务是否明确。步骤4：评审意见汇总与整改责任主体：法务部汇总，业务部门牵头整改操作内容：法务部收集各评审部门意见，梳理《合同评审表》中的问题点，形成《合同评审意见汇总表》；将汇总表反馈至业务部门，由业务部门与对方沟通协商，对合同条款进行修改（如调整违约责任、明确验收标准等）；修改后的合同文本需重新提交对应评审部门确认，直至所有无重大异议。步骤5：最终审批与签署责任主体：企业法定代表人/授权负责人操作内容：法务部将最终版合同文本（含各评审部门确认意见）及《合同评审登记表》提交至审批人；审批人核对合同核心条款（金额、履行期限、违约责任等）无误后，签署审批意见；业务部门凭审批后的合同文本办理用印手续，签署合同时需保证双方签字盖章页完整、清晰，合同份数满足归档及业务需求。步骤6：合同归档与履约跟踪责任主体：法务部/行政部归档，业务部门履约跟踪操作内容：签署后的合同原件由法务部/行政部统一归档，电子版同步存档，建立合同台账；业务部门负责合同履行过程中的跟踪，记录履约进度、款项支付、验收等情况，发觉对方违约风险及时上报并启动应对措施（如催告、索赔等）。三、模板表格模板1：合同评审登记表合同编号合同名称签订主体（甲方/乙方）业务类型提交部门联系人联系方式提交日期资质审核结果评审状态归档编号审核说明：资质审核栏由业务部门填写“通过/不通过”，不通过需注明原因；评审状态填写“待评审/评审中/已通过/已终止”。模板2：合同评审表合同名称合同编号评审维度评审部门评审人评审日期评审意见（具体条款及问题描述）整改要求整改责任人整改完成时间确认签字法律合规性法务部*商务条款业务一部*财务风险财务部*技术条款技术部*备注：评审意见需具体到条款（如“第5.3条违约责任未约定逾期付款的利息标准”），整改要求由评审部门明确，整改完成后由整改责任人签字确认。模板3：商务合同常见风险控制清单风险类别常见风险点控制措施责任部门主体风险对方无资质或资质过期签约前核查营业执照、许可证原件，留存复印件并加盖公章业务部门对方信用不良（涉诉、失信）通过“信用中国”、裁判文书网等平台查询，评估后决定是否签约财务部法律条款风险格式条款显失公平（如排除主要权利）修改为公平条款，必要时要求对方说明条款合理性法务部争议解决约定不明（如未约定管辖法院）明确约定由企业所在地法院或仲裁机构管辖法务部履约风险付款条件不明确（如“验收后付款”）细化验收节点、时限及付款比例（如“验收合格后30日内支付90%尾款”）业务部门违约责任过轻或未约定设定与违约行为匹配的违约金（如逾期付款按日万分之五计算）法务部财务风险大额预付款无担保要求对方提供保证金、抵押物或第三方担保财务部收款账户与主体不一致核对对方账户信息是否与营业执照一致，要求对方出具账户授权书财务部四、使用注意事项评审时效性：合同评审需在收到完整文本后3个工作日内完成（紧急合同可缩短至1个工作日，需注明“加急”并说明原因），避免因延误影响业务进度。保密义务：参与评审人员需对合同内容及商业秘密严格保密，不得泄露给无关第三方。特殊情况处理：对于重大合同（如金额超过[企业规定标准，如1000万元]或涉及核心业务），需邀请外部法律顾问参与评审；对于涉外合同，需审核条