金融服务顾问投资咨询服务绩效评定表

金融服务顾问投资咨询服务绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合管理能力客户投资组合偏离度35%低于5%根据投资组合与基准指数的偏离度计算，偏离度每高于基准5个百分点扣5分，最高扣15分。客户资产增长率不低于10%按季度计算客户资产增长率，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。投资组合调整效率调整周期不超过30天根据市场变化调整投资组合的响应速度评分，每超过5天扣2分，最高扣10分。风险控制指标风险价值(VaR)控制在目标范围内根据VaR指标偏离度评分，每超过目标值1个百分点扣3分，最高扣15分。客户投资组合优化次数每年至少完成3次优化按年统计客户投资组合优化次数，每少1次扣3分，最高扣15分。客户关系维护能力客户满意度评分25%平均分不低于4.5分（满分5分）根据客户满意度调查问卷评分，每低0.1分扣2.5分，最高扣12.5分。客户留存率不低于85%按季度计算客户留存率，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。客户投诉处理率100%在规定时间内解决根据投诉解决时效评分，每延迟1天扣1分，最高扣5分。新增客户数量每年至少新增20个客户按年统计新增客户数量，每少1个扣2分，最高扣10分。客户推荐率至少30%的新客户来自老客户推荐根据客户来源统计推荐率，每低5个百分点扣2分，最高扣10分。投资咨询服务质量投资建议准确率20%准确率不低于80%根据投资建议与市场实际表现对比计算准确率，每低1个百分点扣1分，最高扣10分。服务响应时间重大市场变化响应时间不超过2小时根据服务团队对市场变化的响应速度评分，每超过10分钟扣1分，最高扣5分。投资建议完整度每次建议包含风险提示、资金分配方案及执行步骤根据建议内容完整性评分，每缺少一项扣2分，最高扣10分。客户投资决策支持度至少70%的客户决策基于投资建议根据客户决策参考度评分，每低5个百分点扣2分，最高扣10分。合规操作达标率100%符合监管要求根据合规检查结果评分，每出现1次违规扣3分，最高扣15分。业务绩效贡献服务客户资产规模20%管理资产规模不低于1亿元根据季度末管理资产规模评分，每低于目标值1000万元扣2分，最高扣10分。投资咨询服务收入年服务收入不低于500万元按年统计服务收入，每低于目标值50万元扣2分，最高扣10分。超额收益贡献超额收益不低于市场基准5%根据投资组合超额收益与市场基准对比评分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。团队协作贡献至少参与2次团队知识分享按年统计团队贡献次数，每少1次扣2分，最高扣10分。业务创新贡献提出至少1项创新服务方案并实施根据创新方案提出及实施情况评分，未提出或未实施扣5分，实施效果不佳扣10分。本考核表用于评估金融服务顾问在投资咨询服务方面的绩效表现。请根据各项指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。考核结果将作为绩效改进、奖金分配及晋升决策的重要依据。使用时请确保数据准确、客观，并按时提交。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：