安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施手册

一、引言：体系建设的时代意义与核心价值在当前复杂多变的安全生产形势下，企业面临的风险挑战日趋多元。构建科学、系统、高效的安全生产风险分级管控和隐患排查治理（以下简称“双重预防机制”）体系，已成为企业落实安全生产主体责任、提升本质安全水平、防范和遏制重特大事故的关键举措。本手册旨在提供一套兼具理论指导性与实践操作性的实施框架，助力企业全面理解并有效推进双重预防机制的建设与落地，实现安全生产从被动应对向主动防控的根本转变。二、体系建设的总体目标与基本原则（一）总体目标通过建立健全双重预防机制，企业应实现以下核心目标：1.风险可控：全面辨识生产经营活动中的各类安全风险，科学评估风险等级，落实有效的风险管控措施，将风险控制在可接受范围之内。2.隐患清零：建立常态化、规范化的隐患排查治理工作机制，确保各类事故隐患得到及时发现、及时报告、及时整改，形成闭环管理。3.事故可防：显著提升企业安全管理水平和应急处置能力，有效预防和减少各类生产安全事故的发生，保障人民群众生命财产安全。4.本质提升：推动安全管理从事后处置向事前预防、从经验判断向科学决策转变，持续提升企业本质安全水平。（二）基本原则1.安全第一，预防为主，综合治理：始终将安全置于首位，以风险管控和隐患治理为核心手段，综合运用法律、行政、经济、技术等多种措施。2.全员参与，分级负责：明确企业主要负责人为第一责任人，建立从管理层到一线岗位员工的全员责任体系，层层压实责任。3.风险导向，精准施策：以风险辨识评估为基础，针对不同等级的风险采取差异化、精准化的管控措施。4.系统规范，持续改进：构建系统化、规范化的工作流程和制度标准，并根据内外部环境变化和运行情况，动态调整，持续优化。5.立足实际，务求实效：结合企业自身行业特点、生产规模、工艺条件等实际情况，避免形式主义，确保体系建设取得实实在在的成效。三、组织领导与职责分工：构建全员参与的责任网络（一）组织架构企业应成立由主要负责人牵头的双重预防机制建设领导小组，负责统筹规划、顶层设计和重大事项决策。领导小组下设工作小组，由安全管理部门牵头，相关业务部门、生产车间（班组）共同参与，负责体系建设的具体组织实施、指导协调和监督检查。（二）职责分工1.企业主要负责人：对本单位双重预防机制建设全面负责，保障所需资源投入，审定风险分级管控和隐患排查治理相关制度、方案。2.分管安全负责人：协助主要负责人抓好体系建设的具体工作，督促各部门落实职责。3.安全管理部门：承担领导小组办公室职责，组织制定体系建设实施方案、管理制度和技术标准；组织开展风险辨识评估培训；指导、监督各部门、车间（班组）的风险管控和隐患排查治理工作；负责重大风险和重大隐患的汇总、上报与督办。4.业务部门（如生产、设备、技术、采购、人力资源等）：按照“管业务必须管安全”的原则，负责本部门职责范围内的风险辨识、评估、管控及隐患排查治理工作，并将相关要求融入业务管理流程。5.生产车间/班组：落实本单位风险管控措施，组织本单位员工开展日常风险辨识和隐患排查，及时上报发现的风险和隐患，并负责一般隐患的整改。6.一线员工：严格遵守岗位安全操作规程，参与本岗位风险辨识和隐患排查，发现险情或隐患及时报告，并有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。四、安全生产风险分级管控（一）风险辨识1.辨识范围：覆盖所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施、所有从业人员以及作业环境、管理等方面。2.辨识方法：结合企业实际，可采用安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法。鼓励应用先进的信息化手段辅助辨识。3.辨识流程：制定辨识计划→培训辨识人员→划分辨识单元→开展辨识活动→记录辨识结果。辨识过程应鼓励全员参与，特别是岗位操作人员的积极参与。（二）风险评估1.评估内容：结合辨识出的危险源，从“可能性”和“后果严重性”两个维度对风险进行评估。2.评估方法：可采用定性、定量或定性与定量相结合的方法。常用的定性方法有风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等。企业应根据自身风险特点选择适宜的评估方法，并确保评估过程的客观性和准确性。3.风险分级：根据评估结果，将风险划分为不同等级。通常可分为“重大风险”、“较大风险”、“一般风险”和“低风险”四个等级（可分别对应红、橙、黄、蓝四种颜色标识）。具体分级标准应结合行业特点和企业实际制定。（三）风险管控1.管控原则：遵循“风险越高、管控层级越高”的原则，同时强化“属地管理”和“岗位负责”。重大风险应由公司级统筹管控，较大风险由部门级重点管控，一般风险和低风险由车间（班组）和岗位落实管控。2.管控措施：针对不同等级的风险，应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面制定并落实有效的管控措施。优先选择消除风险、替代、工程控制等本质安全措施。3.风险告知：通过公告栏、风险告知卡、安全操作规程、培训教育等多种形式，将辨识出的风险点、风险等级、管控措施以及可能产生的后果、应急措施等信息告知相关从业人员和外来作业人员。（四）风险动态管理风险辨识和评估不是一次性工作，应根据生产工艺、设备设施、法律法规、人员变动等因素变化，定期（如每年至少一次）或不定期组织复审和更新。当发生事故、出现重大险情或行业内发生类似事故时，应及时组织专项风险辨识评估。五、安全生产隐患排查治理（一）隐患的定义与分类隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（二）隐患排查1.排查频次与形式：建立日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等多维度排查机制。明确各层级、各岗位的排查频次和职责。2.排查内容：依据风险分级管控结果，针对风险点和管控措施的落实情况进行重点排查；同时，对照法律法规、标准规程、管理制度等要求，全面排查人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。3.排查方法：可采用现场检查、查阅记录、询问谈话、仪器检测等方法。鼓励应用信息化手段提高排查效率和质量。（三）隐患治理1.隐患登记与报告：对排查发现的隐患，应立即进行登记，明确隐患名称、所在部位、发现时间、隐患类型、可能导致后果、排查人等信息，并按规定程序上报。2.隐患评估与分级：对登记的隐患，应进行评估，确定隐患等级。3.隐患整改：*一般隐患：由发现部门或岗位立即组织整改，明确整改责任人、整改措施、整改期限。*重大隐患：应立即停产停业整改（或采取可靠的安全防范措施），制定专项整改方案，明确责任人、整改措施、资金保障、整改期限、应急预案，并按规定上报安全生产监督管理部门。4.验收销号：隐患整改完成后，由整改单位提出验收申请，按照“谁排查、谁验收”或“谁督办、谁验收”的原则组织验收。验收合格的，予以销号；验收不合格的，责令继续整改。（四）隐患排查治理闭环管理建立从隐患排查、登记、评估、整改、验收、销号到统计分析的全过程闭环管理机制，确保每个隐患都得到有效治理。六、体系的运行与保障（一）制度保障制定和完善风险分级管控制度、隐患排查治理制度、风险辨识评估标准、隐患判定标准等一系列规章制度，明确工作流程、责任分工和考核奖惩办法，确保体系运行有章可循。（二）培训教育将双重预防机制相关知识纳入全员安全生产教育培训内容，定期组织开展风险辨识评估方法、隐患排查技能、应急处置措施等方面的培训，提高全员风险意识和参与体系建设的能力。（三）信息化支撑鼓励企业利用信息化技术，建设或完善安全生产管理信息系统，实现风险信息、隐患信息的电子化记录、统计、分析和动态管理，提高工作效率和管理水平。（四）资金保障企业应保障双重预防机制建设和运行所需的资金投入，包括安全设施改造、检测检验、培训教育、信息化建设、应急物资储备等。（五）监督检查与考核将双重预防机制建设和运行情况纳入企业安全生产绩效考核体系，定期组织对各部门、车间（班组）风险管控措施落实情况和隐患排查治理情况的监督检查，对工作成效显著的予以表彰奖励，对工作不力、失职渎职导致事故或重大险情的，严肃追究相关人员责任。七、持续改进双重预防机制是一个动态发展的体系。企业应定期对体系的运行效果进行评估，总结经验，查找不足。通过内部审核、管理评审、事故案例分析、数据分析等方式，不断优化风险辨识评估方法，完善风险管控措施，改进隐患排查治理流程，持续提升体系的科学性、有效性和适用性，确保企业安全生产形势持