某化工公司干燥机采购方案

某化工公司干燥机采购方案第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等国家法律法规，参照ISO9001质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准、ISO45001职业健康安全管理体系标准及欧盟REACH法规、美国EPA环保法规等国际公约，结合公司《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，旨在规范干燥机采购业务全流程管理，实现采购行为的合规性、采购效率的最优化及采购风险的系统性防控。

1.1.2制定目的

针对当前公司干燥机采购过程中存在的流程不透明、决策随意性大、供应商管理薄弱、风险控制缺失等问题，本制度旨在通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现采购决策的科学化、采购行为的规范化、采购过程的高效化及采购风险的可控化，支撑公司“价值创造、风险防控、效率提升”的核心导向，适配数字化转型与国际化经营需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司总部及所有下属子公司、分公司干燥机采购业务，涵盖采购需求提出、供应商选择、招标投标、合同签订、合同履行、验收结算等全生命周期管理。

1.2.2适用对象

本制度适用于公司采购部、技术部、财务部、内控部、审计部、法务部等部门及所有参与干燥机采购业务的人员，包括正式员工、外包服务供应商及合作单位。

1.2.3例外适用场景

涉及国家安全、外交关系或法律法规另有规定的采购业务，可经总经理办公会审议后豁免适用本制度，但需提交专项说明并报备相关文件。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

采购活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准及国际公约，确保采购行为的合法性、合规性。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的职责权限，实现权责匹配，确保责任可追溯。

1.3.3风险导向原则

聚焦干燥机采购过程中的重大风险点，实施差异化管控措施，确保风险可控。

1.3.4效率优先原则

优化采购流程，简化审批环节，提升采购效率，降低采购成本。

1.3.5持续改进原则

基于内外部环境变化及业务发展需求，定期评估并优化采购管理制度。

1.3.6平等自愿、公平诚信原则

在合同管理中，坚持平等自愿、公平诚信原则，确保合同条款的公平性。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为公司专项管理制度，处于公司制度体系第三层级，下级于《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》。

1.4.2制度衔接

本制度与《企业采购管理制度》《企业合同管理制度》《企业财务报销管理制度》《企业内控手册》等关联制度形成有机衔接，具体衔接关系如下：

（1）本制度作为《企业采购管理制度》的延伸，细化干燥机采购业务管理要求；

（2）本制度与《企业合同管理制度》共同规范干燥机采购合同管理；

（3）本制度与《企业财务报销管理制度》衔接，明确采购付款流程；

（4）本制度嵌入《企业内控手册》相关内控环节，确保内控要求落地。

1.4.3冲突处理规则

若本制度与关联制度存在冲突，以本制度为准；若本制度未作明确约定，以关联制度为准。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司干燥机采购业务管理组织架构分为决策层、执行层、监督层三个层级，各层级关系如下：

（1）决策层：由董事会、总经理办公会组成，负责重大采购事项的决策；

（2）执行层：由采购部、技术部、财务部等部门组成，负责采购业务的具体执行；

（3）监督层：由内控部、审计部、合规部等部门组成，负责采购业务的监督。

决策层对执行层进行监督，执行层对监督层负责，各层级之间形成闭环管理。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

股东会为公司最高权力机构，负责审议公司重大采购事项，如金额超过500万元人民币的干燥机采购项目，需经股东会审议通过。

2.2.2董事会

董事会负责制定公司采购战略，审议重大采购方案的可行性，并对重大采购事项进行决策。

2.2.3总经理办公会

总经理办公会负责审议金额不超过500万元人民币的干燥机采购项目，并对采购方案的可行性进行决策。

2.3执行机构与职责

2.3.1采购部

采购部作为干燥机采购业务的主管部门，负责采购需求收集、供应商管理、招标投标、合同签订、合同履行等全流程管理。

2.3.2技术部

技术部负责提供干燥机技术参数及质量要求，参与供应商技术评估及验收工作。

2.3.3财务部

财务部负责采购付款审核及资金管理，确保采购资金安全。

2.3.4内控部

内控部负责对干燥机采购业务进行内控风险评估，并监督内控措施的落实。

2.3.5审计部

审计部负责对干燥机采购业务进行专项审计，确保采购行为的合规性。

2.3.6法务部

法务部负责对干燥机采购合同进行法律审核，确保合同条款的合法性。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

内控部负责对干燥机采购业务进行内控监督，包括采购需求合理性、采购流程合规性、采购合同完整性等。

2.4.2审计部

审计部负责对干燥机采购业务进行专项审计，包括采购决策合规性、采购过程规范性、采购结果有效性等。

2.4.3合规部

合规部负责对干燥机采购业务进行合规性监督，包括国家法律法规、行业标准及国际公约的遵守情况。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

建立跨部门协调会议制度，每月召开一次，由采购部牵头，技术部、财务部、内控部、审计部、法务部等部门参加，解决采购业务中的跨部门问题。

2.5.2信息共享机制

建立信息共享平台，实现采购需求、供应商信息、采购合同、采购结果等信息在各部门间的实时共享。

2.5.3争议解决机制

建立争议解决机制，由法务部牵头，相关部门参加，解决采购业务中的争议问题。

2.5.4涉外业务协调机制

对于涉外干燥机采购业务，增设专项协调机制，由法务部牵头，相关部门参加，确保采购行为符合属地法律法规及文化要求。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）采购决策科学化：确保采购决策基于充分的市场调研及数据分析；

（2）采购行为规范化：确保采购行为符合国家法律法规及公司制度要求；

（3）采购过程高效化：确保采购过程简洁高效，降低采购成本；

（4）采购风险可控化：确保采购风险在可接受范围内。

3.1.2核心指标

（1）合同审批时效≤3个工作日；

（2）供应商履约率≥98%；

（3）采购价格低于市场平均水平10%；

（4）采购投诉率≤0.5%。

3.2专业标准与规范

3.2.1质量标准

干燥机采购必须符合ISO9001质量管理体系标准，并满足公司技术部提出的技术参数及质量要求。

3.2.2合规标准

干燥机采购必须符合国家法律法规、行业标准及国际公约，包括但不限于《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》《危险化学品安全管理条例》等。

3.2.3技术标准

干燥机采购必须符合ISO14001环境管理体系标准及ISO45001职业健康安全管理体系标准，并满足公司技术部提出的技术参数及质量要求。

3.2.4风险控制点及防控措施

（1）风险点：采购需求不合理；防控措施：技术部对采购需求进行审核，确保采购需求合理性；

（2）风险点：供应商选择不合规；防控措施：采购部建立供应商管理制度，确保供应商选择合规性；

（3）风险点：采购合同不完善；防控措施：法务部对采购合同进行法律审核，确保合同条款完善；

（4）风险点：采购过程不规范；防控措施：内控部对采购过程进行监督，确保采购过程规范。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：通过计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、改进（Act）循环，持续优化采购管理；

（2）风险矩阵：通过风险矩阵对采购风险进行评估，并实施差异化管控措施；

（3）全生命周期管理：对干燥机从采购到报废进行全生命周期管理，确保采购效益最大化。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：用于采购需求管理、供应商管理、采购合同管理、采购付款管理等；

（2）OA系统：用于采购流程审批、采购信息共享等；

（3）CRM系统：用于供应商关系管理。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1采购需求提出

（1）技术部根据生产需求提出干燥机采购需求，包括技术参数、质量要求、数量等；

（2）采购部对采购需求进行审核，确保采购需求合理性；

（3）采购需求经技术部、采购部、内控部、审计部、法务部等部门会签后，报总经理办公会审议。

4.1.2供应商选择

（1）采购部根据采购需求，通过ERP系统筛选符合条件的供应商；

（2）采购部对供应商进行资格审查，包括营业执照、生产许可证、质量管理体系认证等；

（3）采购部对供应商进行技术评估，包括技术实力、产品质量、售后服务等；

（4）采购部组织供应商进行招标投标，确定中标供应商。

4.1.3合同签订

（1）采购部与中标供应商签订采购合同，合同条款经法务部审核后，报总经理办公会审批；

（2）合同签订后，采购部将合同报财务部进行付款审核。

4.1.4合同履行

（1）采购部负责跟踪供应商履约情况，确保供应商按时交货、按质交货；

（2）技术部负责对干燥机进行验收，确保干燥机符合技术参数及质量要求；

（3）财务部负责按合同约定进行付款。

4.1.5采购归档

（1）采购部负责将采购需求、供应商信息、采购合同、采购结果等资料进行归档；

（2）财务部负责将采购付款资料进行归档。

4.2子流程说明

4.2.1采购需求审核子流程

（1）技术部提出采购需求；

（2）采购部对采购需求进行审核，包括技术参数、质量要求、数量等；

（3）采购部将审核意见反馈技术部；

（4）技术部修改采购需求；

（5）采购部再次审核采购需求；

（6）采购部将审核通过的采购需求报总经理办公会审议。

4.2.2供应商资格审查子流程

（1）采购部根据采购需求，通过ERP系统筛选符合条件的供应商；

（2）采购部对供应商进行资格审查，包括营业执照、生产许可证、质量管理体系认证等；

（3）采购部将资格审查结果报技术部、内控部、审计部、法务部等部门会签；

（4）采购部根据会签意见，对供应商进行补充资格审查；

（5）采购部将最终资格审查结果报总经理办公会审批。

4.2.3供应商技术评估子流程

（1）采购部组织供应商进行技术评估，包括技术实力、产品质量、售后服务等；

（2）技术部参与技术评估，提供技术参数及质量要求；

（3）采购部将技术评估结果报内控部、审计部、法务部等部门会签；

（4）采购部根据会签意见，对技术评估结果进行补充评估；

（5）采购部将最终技术评估结果报总经理办公会审批。

4.2.4招标投标子流程

（1）采购部组织供应商进行招标投标；

（2）采购部对投标结果进行评审，包括技术参数、产品质量、售后服务、价格等；

（3）技术部参与评审，提供技术参数及质量要求；

（4）采购部将评审结果报内控部、审计部、法务部等部门会签；

（5）采购部根据会签意见，对评审结果进行补充评审；

（6）采购部将最终评审结果报总经理办公会审批。

4.2.5采购合同签订子流程

（1）采购部与中标供应商签订采购合同，合同条款经法务部审核后，报总经理办公会审批；

（2）合同签订后，采购部将合同报财务部进行付款审核。

4.3流程关键控制点

4.3.1采购需求合理性控制点

（1）控制措施：技术部对采购需求进行审核，确保采购需求合理性；

（2）核查方式：技术部对采购需求的技术参数、质量要求、数量等进行审核；

（3）责任主体：技术部。

4.3.2供应商选择合规性控制点

（1）控制措施：采购部建立供应商管理制度，确保供应商选择合规性；

（2）核查方式：采购部对供应商的营业执照、生产许可证、质量管理体系认证等进行审核；

（3）责任主体：采购部。

4.3.3采购合同完整性控制点

（1）控制措施：法务部对采购合同进行法律审核，确保合同条款完整性；

（2）核查方式：法务部对采购合同的合同主体、合同标的、合同价款、履行期限、违约责任、争议解决等条款进行审核；

（3）责任主体：法务部。

4.3.4采购过程规范性控制点

（1）控制措施：内控部对采购过程进行监督，确保采购过程规范；

（2）核查方式：内控部对采购流程的合规性、采购信息的完整性、采购结果的有效性等进行核查；

（3）责任主体：内控部。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

（1）采购需求发生变化；

（2）采购流程效率低下；

（3）采购风险发生重大变化；

（4）公司制度发生重大变化。

4.4.2评估流程

（1）采购部提出流程优化建议；

（2）内控部对流程优化建议进行评估；

（3）审计部对流程优化建议进行评估；

（4）法务部对流程优化建议进行评估；

（5）采购部将评估意见报总经理办公会审议。

4.4.3审批权限

流程优化方案需经总经理办公会审议通过。

4.4.4时限

流程优化方案需在30个工作日内完成评估及审批。

4.4.5年度复盘

每年至少一次对采购流程进行全流程复盘，并形成复盘报告，报总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1业务类型

（1）常规采购：金额不超过100万元人民币的干燥机采购；

（2）一般采购：金额超过100万元人民币但不超过500万元人民币的干燥机采购；

（3）重大采购：金额超过500万元人民币的干燥机采购。

5.1.2金额/等级

（1）常规采购：金额≤100万元人民币；

（2）一般采购：100万元人民币＜金额≤500万元人民币；

（3）重大采购：金额＞500万元人民币。

5.1.3岗位层级

（1）采购部经理；

（2）技术部经理；

（3）财务部经理；

（4）内控部经理；

（5）审计部经理；

（6）法务部经理；

（7）总经理；

（8）董事会。

5.1.4权限分配

（1）采购部经理：负责常规采购的审批权限，金额不超过20万元人民币；

（2）技术部经理：负责常规采购的技术参数审核权限；

（3）财务部经理：负责常规采购的付款审核权限；

（4）内控部经理：负责常规采购的内控审核权限；

（5）审计部经理：负责常规采购的审计监督权限；

（6）法务部经理：负责常规采购的法律审核权限；

（7）总经理：负责一般采购的审批权限，金额不超过100万元人民币；

（8）董事会：负责重大采购的审批权限。

5.2审批权限标准

5.2.1常规采购

（1）采购部经理：负责审批金额不超过20万元人民币的常规采购；

（2）技术部经理：负责审核技术参数；

（3）财务部经理：负责审核付款；

（4）内控部经理：负责审核内控要求；

（5）审计部经理：负责监督审计；

（6）法务部经理：负责审核法律条款。

5.2.2一般采购

（1）总经理：负责审批金额超过20万元人民币但不超过100万元人民币的一般采购；

（2）技术部经理：负责审核技术参数；

（3）财务部经理：负责审核付款；

（4）内控部经理：负责审核内控要求；

（5）审计部经理：负责监督审计；

（6）法务部经理：负责审核法律条款。

5.2.3重大采购

（1）董事会：负责审批重大采购；

（2）技术部经理：负责审核技术参数；

（3）财务部经理：负责审核付款；

（4）内控部经理：负责审核内控要求；

（5）审计部经理：负责监督审计；

（6）法务部经理：负责审核法律条款。

5.2.4审批层级

（1）常规采购：采购部经理审批；

（2）一般采购：总经理审批；

（3）重大采购：董事会审批。

5.2.5审批节点及时限

（1）采购需求提出：3个工作日；

（2）供应商选择：5个工作日；

（3）合同签订：3个工作日；

（4）合同履行：根据合同约定；

（5）采购归档：5个工作日。

5.2.6越权审批

禁止越权/越级审批，如需越权/越级审批，需经总经理批准。

5.2.7责任追溯

建立责任追溯机制，对越权/越级审批行为进行追责。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）采购部经理出差或休假；

（2）采购部经理无法履行职责；

（3）其他特殊情况。

5.3.2授权范围

（1）授权范围：常规采购的审批权限，金额不超过20万元人民币；

（2）授权期限：最长15个工作日。

5.3.3授权程序

（1）采购部经理提出授权申请；

（2）采购部经理将授权申请报总经理审批；

（3）总经理审批授权申请；

（4）采购部经理将授权书报财务部备案。

5.3.4代理程序

（1）采购部经理提出代理申请；

（2）采购部经理将代理申请报总经理审批；

（3）总经理审批代理申请；

（4）采购部经理将代理书报财务部备案。

5.3.5交接报备

授权或代理结束后，及时交接并报备财务部。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

（1）场景：紧急采购需求；

（2）路径：采购部经理审批；

（3）条件：需附风险评估报告。

5.4.2权限外审批

（1）场景：权限外采购需求；

（2）路径：总经理审批；

（3）条件：需附风险评估报告。

5.4.3补批审批

（1）场景：遗漏审批环节；

（2）路径：总经理审批；

（3）条件：需附风险评估报告。

5.4.4加急通道

（1）场景：紧急采购需求；

（2）路径：总经理审批；

（3）条件：需附风险评估报告。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）采购需求提出：技术部提出采购需求，包括技术参数、质量要求、数量等；

（2）供应商选择：采购部通过ERP系统筛选符合条件的供应商，并进行资格审查、技术评估，组织招标投标，确定中标供应商；

（3）合同签订：采购部与中标供应商签订采购合同，合同条款经法务部审核后，报总经理办公会审批；

（4）合同履行：采购部负责跟踪供应商履约情况，确保供应商按时交货、按质交货；技术部负责对干燥机进行验收，确保干燥机符合技术参数及质量要求；财务部负责按合同约定进行付款；

（5）采购归档：采购部负责将采购需求、供应商信息、采购合同、采购结果等资料进行归档；财务部负责将采购付款资料进行归档。

6.1.2表单填报

（1）采购需求表；

（2）供应商资格审查表；

（3）供应商技术评估表；

（4）招标投标表；

（5）采购合同表；

（6）采购付款表。

6.1.3信息录入

（1）ERP系统：用于采购需求管理、供应商管理、采购合同管理、采购付款管理等；

（2）OA系统：用于采购流程审批、采购信息共享等；

（3）CRM系统：用于供应商关系管理。

6.1.4痕迹留存

（1）电子痕迹：ERP系统、OA系统、CRM系统中的操作记录；

（2）纸质痕迹：采购需求表、供应商资格审查表、供应商技术评估表、招标投标表、采购合同表、采购付款表等。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）采购部对采购需求、供应商选择、招标投标、合同签订、合同履行、采购归档等环节进行日常监督；

（2）内控部对采购流程的合规性、采购信息的完整性、采购结果的有效性等进行日常监督；

（3）审计部对采购业务的合规性、采购过程规范性、采购结果有效性等进行日常监督。

6.2.2专项监督

（1）每年至少开展一次专项监督，由内控部牵头，相关部门参加；

（2）专项监督内容包括采购需求合理性、采购流程合规性、采购合同完整性、采购过程规范性等。

6.2.3突击监督

（1）不定期开展突击监督，由审计部牵头，相关部门参加；

（2）突击监督内容包括采购流程合规性、采购信息完整性、采购结果有效性等。

6.2.4嵌入内控环节

（1）采购需求合理性控制：技术部对采购需求进行审核；

（2）供应商选择合规性控制：采购部建立供应商管理制度；

（3）采购合同完整性控制：法务部对采购合同进行法律审核。

6.3检查与审计

6.3.1检查内容

（1）采购需求合理性；

（2）采购流程合规性；

（3）采购合同完整性；

（4）采购过程规范性。

6.3.2检查方法

（1）数据统计：ERP系统、OA系统、CRM系统中的操作记录；

（2）现场核查：采购需求、供应商信息、采购合同、采购结果等资料的核查。

6.3.3检查频次

（1）专项审计每年至少一次；

（2）日常检查每月不少于一次。

6.3.4审计结果

（1）形成正式报告；

（2）明确整改要求。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体

采购部。

6.4.2报告周期

月度、季度、年度。

6.4.3报告内容

（1）采购需求完成情况；

（2）供应商履约情况；

（3）采购价格情况；

（4）采购投诉情况；

（5）采购风险情况；

（6）改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标

（1）采购决策科学化：采购决策基于充分的市场调研及数据分析；

（2）采购行为规范化：采购行为符合国家法律法规及公司制度要求；

（3）采购过程高效化：采购过程简洁高效，降低采购成本；

（4）采购风险可控化：采购风险在可接受范围内。

7.1.2权重

（1）采购决策科学化：30%；

（2）采购行为规范化：30%；

（3）采购过程高效化：20%；

（4）采购风险可控化：20%。

7.1.3评分标准

（1）采购决策科学化：采购决策基于充分的市场调研及数据分析，得分100分；采购决策部分基于市场调研及数据分析，得分80分；采购决策部分基于市场调研或数据分析，得分60分；采购决策未基于市场调研及数据分析，得分0分；

（2）采购行为规范化：采购行为符合国家法律法规及公司制度要求，得分100分；采购行为部分符合国家法律法规及公司制度要求，得分80分；采购行为部分符合国家法律法规或公司制度要求，得分60分；采购行为不符合国家法律法规及公司制度要求，得分0分；

（3）采购过程高效化：采购过程简洁高效，降低采购成本，得分100分；采购过程部分简洁高效，降低采购成本，得分80分；采购过程部分简洁高效或降低采购成本，得分60分；采购过程未简洁高效，未降低采购成本，得分0分；

（4）采购风险可控化：采购风险在可接受范围内，得分100分；采购风险部分在可接受范围内，得分80分；采购风险部分在可接受范围内，得分60分；采购风险未在可接受范围内，得分0分。

7.1.4考核对象

（1）采购部；

（2）技术部；

（3）财务部；

（4）内控部；

（5）审计部；

（6）法务部。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度考核；

（2）季度考核；

（3）年度考核。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：ERP系统、OA系统、CRM系统中的操作记录；

（2）现场核查：采购需求、供应商信息、采购合同、采购结果等资料的核查；

（3）问卷调查：对采购业务相关人员开展问卷调查。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

（1）发现：采购部、技术部、财务部、内控部、审计部、法务部等部门发现问题；

（2）立项：采购部将问题立项，并制定整改方案；

（3）整改：采购部实施整改方案；

（4）复核：内控部对整改结果进行复核；

（5）销号：采购部将问题销号。

7.3.2整改分类

（1）一般问题：整改时限≤7个工作日；

（2）重大问题：整改时限≤30个工作日；

（3）紧急问题：立即整改。

7.3.3责任追究

（1）一般问题：对责任部门进行通报批评；

（2）重大问题：对责任部门进行经济处罚；

（3）紧急问题：对责任部门进行严肃处理。

7.4持续改进流程

7.4.1建议收集

（1）采购部、技术部、财务部、内控部、审计部、法务部等部门提出改进建议；

（2）采购业务相关人员提出改进建议。

7.4.2评估

（1）采购部对改进建议进行评估；

（2）内控部对改进建议进行评估；

（3）审计部对改进建议进行评估；

（4）法务部对改进建议进行评估。

7.4.3审批

（1）采购部将评估意见报总经理办公会审议；

（2）总经理办公会审议改进建议。

7.4.4跟踪

（1）采购部对改进建议的实施情况进行跟踪；

（2）内控部对改进建议的实施情况进行跟踪；

（3）审计部对改进建议的实施情况进行跟踪；

（4）法务部对改进建议的实施情况进行跟踪。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）采购决策科学化：采购决策基于充分的市场调研及数据分析；

（2）采购行为规范化：采购行为符合国家法律法规及公司制度要求；

（3）采购过程高效化：采购过程简洁高效，降低采购成本；

（4）采购风险可控化：采购风险在可接受范围内。

8.1.2奖励类型

（1）精神奖励：通报表扬；

（2）物质奖励：奖金；

（3）晋升奖励：晋升。

8.1.3奖励标准

（1）采购决策科学化：采购决策基于充分的市场调研及数据分析，奖励100分；采购决策部分基于市场调研及数据分析，奖励80分；采购决策部分基于市场调研或数据分析，奖励60分；采购决策未基于市场调研及数据分析，奖励0分；

（2）采购行为规范化：采购行为符合国家法律法规及公司制度要求，奖励100分；采购行为部分符合国家法律法规及公司制度要求，奖励80分；采购行为部分符合国家法律法规或公司制度要求，奖励60分；采购行为不符合国家法律法规及公司制度要求，奖励0分；

（3）采购过程高效化：采购过程简洁高效，降低采购成本，奖励100分；采购过程部分简洁高效，降低采购成本，奖励80分；采购过程部分简洁高效或降低采购成本，奖励60分；采购过程未简洁高效，未降低采购成本，奖励0分；

（4）采购风险可控化：采购风险在可接受范围内，奖励100分；采购风险部分在可接受范围内，奖励80分；采购风险部分在可接受范围内，奖励60分；采购风险未在可接受范围内，奖励0分。

8.1.4奖励程序

（1）采购部提出奖励申请；

（2）内控部对奖励申请进行评估；

（3）审计部对奖励申请进行评估；

（4）法务部对奖励申请进行评估；

（5）采购部将评估意见报总经理办公会审议；

（6）总经理办公会审议奖励申请；

（7）采购部将奖励结果报人力资源部实施。

8.1.5公示

（1）奖励结果在人力资源部网站公示，公示时间不少于3个工作日。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

（1）采购流程不合规；

（2）采购信息不完整；

（3）采购结果不有效。

8.2.2较重违规

（1）采购决策不科学；

（2）采购行为不规范；

（3）采购风险控制不力。

8.2.3严重违规

（1）采购决策严重不科学；

（2）采购行为严重不规范；

（3）采购风险严重失控。

8.2.4判定标准

（1）一般违规：违规行为对采购业务的影响较小，判定为一般违规；

（2）较重违规：违规行为对采购业务的影响较大，判定为较重违规