珠宝公司网络安全规范办法

珠宝公司网络安全规范办法第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规范办法依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际数据保护公约，结合珠宝行业交易额高、数据敏感性强、跨国经营风险突出等特点制定。针对当前企业网络安全管理中存在的制度碎片化、责任边界模糊、跨境数据传输合规性不足等痛点，旨在通过构建全面、系统、可操作的网络安全管理体系，实现价值创造（保障业务连续性、提升客户信任）、风险防控（降低数据泄露、勒索软件等风险）与效率提升（优化数字化流程、保障系统稳定性）的核心目标。

1.2适用范围与对象

本规范办法适用于公司所有业务领域，包括但不限于珠宝设计、采购、生产、仓储、销售、物流、客户服务、供应链管理等环节，覆盖总部及所有分支机构的所有正式员工、外包服务商、第三方合作单位（如物流、营销平台）等关联人员。例外场景包括但不限于经总经理办公会批准的临时性试点项目、经合规部备案的第三方数据交换（需满足ISO27017数据交换控制要求）。例外场景的审批权限由信息技术部会同法务部、业务部门共同论证后报总经理办公会核准。

1.3核心原则

本规范办法遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家及目标市场所在地网络安全、数据保护法律法规；

（2）权责对等原则：明确各级组织与岗位的网络安全职责，建立责任追溯机制；

（3）风险导向原则：优先管控重大、高频风险，实施差异化管控措施；

（4）效率优先原则：平衡管控与业务需求，优化数字化工具应用；

（5）持续改进原则：基于内外部监督结果、技术演进及业务变化动态优化制度；

（6）跨境适配原则：针对不同司法管辖区数据保护要求制定差异化管控方案。

1.4制度地位与衔接

本规范办法为公司基础性专项制度，在《公司治理总纲》《内部控制基本规范》等基础制度框架下实施。与《财务审批管理办法》《采购合同管理规范》《员工行为准则》等关联制度存在交叉时，以本规范办法为准，冲突条款由内控部牵头协调，报董事会风险管理委员会审定。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司网络安全管理实行“董事会领导、管理层执行、监督层监督、业务层落实”的四层架构。董事会下设风险管理委员会作为最高决策机构，负责重大网络安全风险的审定；总经理办公会统筹全公司网络安全工作；信息技术部作为执行层核心部门，协同各业务部门落实具体措施；内控部、审计部作为监督层，实施独立监督；各业务部门承担本领域网络安全主体责任。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议网络安全重大投资（如建设安全运营中心）及年度预算；

（2）董事会：审定重大网络安全事件处置方案、跨境数据传输策略；

（3）风险管理委员会：每年审议网络安全风险评估报告，批准重大风险应对措施；

（4）总经理办公会：每月听取信息技术部、内控部网络安全工作汇报，审批年度安全计划。

2.3执行机构与职责

（1）信息技术部：

-负责网络安全基础设施运维（含防火墙、入侵检测系统等），对应风险点：高（系统瘫痪风险）；防控措施：建立“7×24小时监控+双活架构”，定期开展压力测试；

-负责数据加密与脱敏（珠宝设计图纸、客户交易流水等敏感数据），对应风险点：高（设计专利泄露风险）；防控措施：传输加密采用AES-256，本地存储脱敏；

-负责安全意识培训，对应风险点：中（员工误点钓鱼邮件风险）；防控措施：每季度开展实战演练。

（2）各业务部门：

-设计部：建立设计图纸电子存档双重备份机制，对应风险点：中；防控措施：本地存储+云存储备份；

-销售部：规范客户交易数据导出操作，对应风险点：高（客户隐私泄露风险）；防控措施：导出需经财务部审核、法务部合规性评估。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：

-每季度开展网络安全内控符合性测试，对应风险点：中（安全策略执行偏差）；防控措施：抽查系统访问日志、文档审批记录；

-参与重大安全事件调查，对应风险点：高（事件定性不准）；防控措施：建立事件调查指引，记录需经审计部复核。

（2）审计部：

-每年开展独立审计（含IT审计与业务合规审计），对应风险点：高（审计独立性不足）；防控措施：审计计划经风险管理委员会审批。

（3）合规部：

-负责跨境数据传输合规性审查，对应风险点：高（GDPR等合规风险）；防控措施：建立“必要性+最小化”原则评估清单。

2.5协调与联动机制

（1）建立“信息技术部牵头、各业务部门参与”的网络安全月度联席会议，协调跨部门问题；

（2）与境外子公司建立“双周”网络安全情况通报机制，重点对接美国、欧盟等数据保护重点区域；

（3）与外部机构联动：与司法管辖区监管机构建立应急联络机制，与第三方安全厂商签订应急响应协议。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

（1）核心指标：

-人员安全背景调查覆盖率≥95%；

-关键岗位人员离岗安全审查完成率100%；

-安全培训考核通过率≥90%。

3.2专业标准与规范

（1）新员工入职：实施三级背景调查（人力资源部+信息技术部+法务部联合核查），涉及珠宝设计等核心岗位需核查三年内职业经历；

（2）权限管理：实施“定期（每半年）+动态（离职/转岗即时）”权限核查，高风险岗位（如系统管理员）需经双重授权；

（3）跨境人员管理：境外员工需遵守当地数据保护法，境内员工前往欧盟等地区工作需签署《跨境数据保护承诺书》，并经合规部备案。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：

-采用“全生命周期”管理（招聘-在职-离职）；

-对高风险岗位实施“双因素认证+行为分析”；

（2）管理工具：

-推广“安全左移”工具，在ERP系统嵌入交易异常校验规则；

-利用CRM系统记录客户敏感信息访问日志，与审计系统联动。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）数据生命周期管理流程：

-收集阶段：客户信息需经“必要性+最小化”原则审查（法务部）；

-存储阶段：珠宝交易流水需加密存储（信息技术部）；

-传输阶段：跨境传输需采用VPN+数据加密（信息技术部）；

-销毁阶段：离职客户数据需经“30天+销毁”双验证（信息技术部+人力资源部）。

（2）安全事件处置流程：

-初步响应（1小时内启动）：信息技术部确认事件性质；

-专项处置（≤4小时）：启动应急预案，协调境外子公司同步响应；

-后续复盘：事件定性为“重大”时需向风险管理委员会汇报。

4.2子流程说明

（1）跨境数据交换子流程：

-业务部门发起申请（需说明数据类型、接收方、使用目的）；

-合规部审查（核对数据主体同意书、接收方合规资质）；

-信息技术部技术评估（加密方式、传输通道安全性）；

-董事会审批（涉及敏感数据需董事会审议）。

（2）勒索软件事件处置子流程：

-隔离阶段：立即断开受感染主机（信息技术部）；

-恢复阶段：优先使用备份数据恢复（需验证备份完整性）；

-改进阶段：评估漏洞成因，更新安全基线。

4.3流程关键控制点

（1）数据分类分级控制：建立“公开-内部-核心-绝密”四级分类（法务部主导）；

-高风险点：客户交易流水（核心级）需经加密存储；防控措施：采用AWSKMS密钥管理；

（2）变更管理控制：系统变更需经“三重验证”（需求部门+信息技术部+内控部）；

-高风险点：生产环境变更；防控措施：实施“灰度发布+7天观察期”。

4.4流程优化机制

（1）优化发起条件：年度审计发现问题、业务投诉率上升、新技术应用场景；

（2）评估流程：信息技术部提出方案（含成本效益分析），法务部审查合规性；

（3）审批权限：一般流程由总经理办公会审批，重大优化需董事会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）按“数据类型+访问层级+岗位层级”划分权限：

-珠宝设计图纸（核心级）：设计部经理（主管级）可访问全部，其他部门仅限项目授权；

-客户交易流水（敏感级）：销售部专员（操作级）可访问当月数据，财务部分析师（分析级）需经销售部主管+财务部经理双重授权；

（2）跨境场景特殊规定：境外员工访问境内敏感数据需经“境内数据主体同意书+合规部审批”；

5.2审批权限标准

（1）审批层级：

-日常查询（低风险）：部门主管审批；

-跨部门访问（中风险）：信息技术部+需求部门共同审批；

-跨境数据导出（高风险）：法务部+合规部+需求部门三级审批；

（2）时效标准：常规审批≤2个工作日，紧急需求需加急通道，但需附风险评估报告；

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需经绩效考核、背景调查，授权期限最长12个月；

（2）临时代理：最长不超过15个工作日，需经直属上级+信息技术部双重备案；

5.4异常审批流程

（1）适用场景：权限申请超常规范围、紧急系统恢复等；

（2）审批主体：重大异常需风险管理委员会审议，一般异常由总经理审批；

（3）记录要求：所有异常审批需在OA系统留痕，并纳入下季度审计重点。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：

-禁止使用个人邮箱传输敏感数据；

-系统访问需遵守“一次一密”原则，密码强度要求≥12位；

（2）表单填报：客户信息变更需填写《客户信息变更授权书》，经数据主体签字（电子/纸质）；

（3）痕迹留存：电子操作需在ERP系统留存IP地址+时间戳，纸质文档需双重备份（电子+胶片）。

6.2监督机制设计

（1）监督范围：覆盖“系统配置-数据访问-操作行为”全链路；

（2）监督方式：

-日常监督：信息技术部每日抽查系统日志；

-专项监督：内控部每季度开展“数据脱敏有效性”测试；

-突击检查：审计部每半年开展“安全意识”现场测试。

6.3检查与审计

（1）检查频次：

-专项审计：每年至少一次（含跨境数据保护专项）；

-日常检查：每月不少于2次（含系统漏洞扫描）；

（2）检查内容：

-关键内控环节：

1）数据分类分级执行情况（核查标准：是否按《数据分类分级指南》执行）；

2）跨境数据传输合规性（核查标准：是否附数据主体同意书）；

3）安全事件处置时效性（核查标准：响应时间是否≤预案规定）。

6.4执行情况报告

（1）报告周期：月度报告（含风险事件统计）、季度报告（含整改进度）；

（2）报告内容：需含“本期风险事件+改进措施+下期计划”，数据需经信息技术部+内控部双重核对。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）KPI体系：

-信息技术部：数据安全事件数（目标≤0重大事件）；

-设计部：图纸泄露事件数（目标0）；

-全体员工：安全培训考核通过率（目标≥90%）；

（2）考核权重：安全指标占绩效考核15%，关键岗位（如系统管理员）需额外考核背景审查结果。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度考核+季度复盘+年度总评；

（2）评估方法：结合“系统日志分析+现场核查+员工访谈”。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：

-一般问题（如密码强度不足）：7个工作日内整改；

-重大问题（如数据泄露）：30个工作日内整改；

（2）责任追究：整改未达标的直接负责人需向风险管理委员会说明情况。

7.4持续改进流程

（1）优化建议来源：审计报告、业务投诉、技术厂商建议；

（2）审批流程：信息技术部提出方案，法务部合规性审查，总经理办公会审批。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-主动发现重大安全漏洞；

-成功处置重大安全事件；

（2）奖励标准：精神奖励（通报表扬）+物质奖励（最高年度工资的30%）；

（3）程序：提名→部门审核→合规部复核→总经理审批→公示（3个工作日）。

8.2违规行为界定

（1）一般违规（如未按规定更新密码）：禁止使用系统3天；

（2）较重违规（如误发敏感数据）：降级或调岗；

（3）严重违规（如泄露客户数据）：解除劳动合同。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚对应表：

-违规行为：违规操作次数+金额+影响范围；

-处罚梯度：警告（口头）→书面检查→降级→解除合同；

（2）程序：调查→告知（3个工作日前）→听证（重大处罚）→审批→执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚决定后3个工作日内；

（2）复议流程：向人力资源部申诉，由合规部复核，5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）重大事件预案：

-网络攻击：成立“应急指挥部”（总经理担任总指挥）；

-数据泄露：启动“24小时公关响应机制”（法务部主导）；

（2）跨境处置特殊要求：欧盟数据泄露需按GDPR第33条通知监管机构（48小时内）。

9.2例外情况处理

（1）适用场景：系统紧急维护、跨境展会数据展示等；

（2）处理要求：需附风险评估报告，经信息技术部+合规部+业务部门三方签字。

9.3危机公关与善后

（1）危机公关流程：

-预案启动：舆情出现后2小时内评估影响范围；

-信息发布：由董事会指定发言人（公关部牵头）；

（2）善后措施：事件后90天内开展专项审计，整改结果向监管机构报告。

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