某纺织公司技术保密执行细则

某纺织公司技术保密执行细则第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本细则依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，参照《纺织行业信息安全管理规范》（FZ/TXXXXX-XXXX）、《企业内部控制基本规范》及《商业秘密保护国际公约》等相关行业标准与国际公约，结合公司“创新驱动、全球布局”发展战略，旨在规范技术保密管理，防范泄密风险，提升核心竞争力。

1.1.2制定目的

针对当前技术泄密频发、管理边界模糊、数字化场景风险暴露等痛点，本细则通过构建“制度-流程-表单-责任”四维闭环管理，实现技术保密工作标准化、规范化、数字化，确保核心技术创新成果、工艺参数、客户信息等商业秘密得到有效保护，平衡管控力度与业务发展需求，适配国际化经营要求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本细则适用于公司总部各部门、各分子公司、研发中心、生产基地等所有业务场景，覆盖技术秘密的收集、存储、使用、传输、销毁等全生命周期管理。

1.2.2适用对象

包括但不限于以下人员：

（1）正式员工（含全职、兼职、返聘人员）；

（2）外包服务商（如IT支持、第三方检测机构等）接触技术秘密的岗位人员；

（3）合作单位（如技术授权方、供应商）涉密岗位人员；

（4）实习生、临时工等劳务派遣人员。

例外场景包括：经授权仅查阅公开资料的岗位（需签署保密豁免协议）。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国内外商业秘密保护法律法规，确保管理制度符合监管要求。

1.3.2权责对等原则

保密责任与岗位职权相匹配，明确各层级、各岗位的保密义务。

1.3.3风险导向原则

聚焦高价值技术秘密保护，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

优化流程设计，减少不必要的审批环节，保障业务正常开展。

1.3.5持续改进原则

根据内外部环境变化动态优化制度，提升保密能力。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本细则为公司一级专项管理制度，效力低于公司章程，高于部门级操作规范。

1.4.2制度衔接

与《公司信息安全管理制度》《采购合同管理办法》《员工手册》等制度形成管理合力，具体衔接关系如下：

（1）技术秘密载体管理需符合《信息安全管理制度》中数据分类分级要求；

（2）涉密合同条款需遵循《采购合同管理办法》附件三模板；

（3）违反本细则的处罚参照《员工手册》第X章规定执行。

冲突条款以本细则为准。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司技术保密管理实行“董事会-管理层-业务部门-监督部门”四级协同架构。董事会负责顶层战略决策；管理层（总经理办公会）统筹制度执行；业务部门（研发、生产、销售）落实主体责任；内控部、审计部、法务部实施监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策重大技术保密投入（如安全体系建设）及重大泄密事件处置方案。

2.2.2董事会

审批年度保密预算、重大泄密事件问责方案及跨区域合规策略。

2.2.3总经理办公会

（1）审批年度保密工作计划与考核指标；

（2）决策技术秘密分级标准及核心岗位授权方案；

（3）审议重大泄密事件应急响应预案。

2.3执行机构与职责

2.3.1研发部（主责部门）

（1）制定技术秘密清单并动态更新；

（2）建立涉密文档管理系统，落实“谁创建谁负责”原则；

（3）组织技术秘密培训，考核合格后方可接触核心资料。

2.3.2生产部（配合部门）

（1）对工艺参数、设备参数等技术秘密实施分级管控；

（2）涉密模具、设备需建立台账，执行双人双锁制度。

2.3.3各业务部门

按“谁使用谁保护”原则落实本领域技术秘密管理。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）嵌入研发、生产、采购等环节三个关键内控点：

-研发阶段：技术秘密清单评审（高风险）；

-生产阶段：涉密设备使用前授权（中风险）；

-采购阶段：供应商保密协议签署（中风险）。

（2）实施季度自查，重点关注数字化场景管控。

2.4.2审计部

每年开展一次专项审计，核查整改落实情况。

2.4.3法务部

（1）提供保密协议模板及争议解决方案；

（2）评估涉外技术秘密保护合规性。

2.5协调与联动机制

（1）建立“月度保密工作例会”，由内控部牵头，研发、法务、IT等部门参与；

（2）针对跨国业务，需增设属地合规协调岗，定期对接当地数据保护机构。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

（1）技术秘密泄露事件发生率≤0.1%；

（2）涉密文档管理合规率≥98%；

（3）数字化场景安全事件零发生。

3.1.2核心KPI

（1）合同审批时效≤3个工作日；

（2）泄密事件响应时间≤2小时（跨国需考虑时差）；

（3）年度培训覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1技术秘密分级标准（高/中/低）

（1）高风险：核心专利、配方、工艺参数等；

（2）中风险：常规技术资料、客户数据等；

（3）低风险：公开技术标准、行业报告等。

3.2.2管控措施

（1）高风险：禁止使用个人设备处理；

（2）中风险：限制跨网传输；

（3）低风险：按需共享。

3.2.3高风险控制点及防控措施

|风险点|防控措施|责任主体|

|--------------|--------------------------------------------------|----------------|

|数字化传输|采用VPN+加密通道，传输前进行数据水印添加|IT部|

|涉外人员管理|居留国签署补充保密协议，每年进行合规培训|法务部、HR部|

|外包管理|签署保密协议，实施项目阶段审查|采购部、法务部|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：覆盖从研发立项到成果转化全过程；

（2）风险矩阵法：结合业务影响度与发生概率确定管控级别。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：管理工艺参数、物料清单等数据；

（2）OA系统：实现涉密文档流转授权；

（3）CRM系统：存储客户技术需求信息。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

技术秘密管理主流程遵循“创建-分级-授权-使用-监控-销毁”闭环：

（1）创建环节：研发部门提交技术秘密清单，法务部审核保密级别；

（2）分级环节：按标准划分高/中/低风险等级；

（3）授权环节：通过OA系统完成授权审批；

（4）使用环节：使用人需在系统登记接触范围；

（5）监控环节：IT部通过日志审计异常操作；

（6）销毁环节：建立电子文档碎解机制，纸质文档由资产部监督销毁。

4.2子流程说明

4.2.1涉外技术秘密管理子流程

（1）授权审批：需经法务部、驻外机构双重确认；

（2）信息隔离：通过云安全策略实现数据分区；

（3）属地合规：对接当地数据保护机构备案。

4.2.2技术秘密泄露应急子流程

（1）发现人立即隔离证据，并向直属上级汇报；

（2）公司启动应急小组，48小时内形成初步调查报告。

4.3流程关键控制点

（1）分级控制点：研发部提交清单后24小时内完成法务审核；

（2）授权控制点：OA系统授权审批通过前需经部门负责人双签；

（3）销毁控制点：销毁记录需由资产部、IT部联合签字存档。

4.4流程优化机制

（1）每年6月30日前完成流程复盘；

（2）引入RPA技术自动采集审批痕迹，减少人工干预。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额/等级+岗位层级”分权限：

（1）研发投入（金额≥100万）：需董事会审批；

（2）中风险文档授权（非核心岗位）：需部门主管同意；

（3）跨境数据传输（涉及欧盟）：需法务部备案。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：3级（申请人-部门主管-分管副总）；

（2）特殊审批：5级（加法务部-技术专家-总经理-分管副总-董事长）；

（3）时限规定：金额≥500万需5个工作日，其余≤3个工作日。

5.3授权与代理机制

（1）授权有效期≤1年，需在OA系统登记；

（2）临时代理需直属上级签字，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急场景：启动加急通道，审批权限上提一级；

（2）补批要求：需附风险评估报告，说明延迟影响。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：电子文档需标注密级、水印、使用期限；

（2）痕迹留存：系统自动记录操作日志，纸质文档需双备份（电子/纸质）。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每月抽查10%文档；

（2）专项监督：针对数字化转型实施季度评估；

（3）突击检查：每年4月对海外机构开展合规检查。

6.3检查与审计

（1）专项审计：每年11月由第三方实施；

（2）审计报告需含整改建议清单（一般项7日内整改，重大项30日内）。

6.4执行情况报告

（1）月度报告：内控部汇总至总经理办公会；

（2）报告内容：含数据统计、风险预警、改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）研发部：技术秘密保护合规率权重40%；

（2）IT部：数字化场景安全事件发生率权重30%。

7.2评估周期与方法

（1）月度评估：部门自查，内控复核；

（2）年度评估：结合审计结果综合评分。

7.3问题整改机制

（1）一般问题：责任人限期7日内整改；

（2）重大问题：启动问责机制，分管副总承担管理责任。

7.4持续改进流程

（1）建议收集：通过匿名渠道征集优化建议；

（2）评估标准：按可行性、影响度排序，优先级建议在30日内审批。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：主动发现并制止泄密行为、提出重大优化建议等；

（2）程序：部门推荐-法务审核-总经理审批-公示3天。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：未按规定传输文档；

（2）较重违规：授权范围超限；

（3）严重违规：泄露核心技术秘密。

8.3处罚标准与程序

（1）分级处罚：一般违规警告，较重违规通报；

（2）程序：调查取证-告知-限期整改-审批执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：对处罚不服的员工可在收到通知3日内提出；

（2）复议流程：由人力资源部组织复核，5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：设立由总经理牵头、相关部门参与的应急小组；

（2）处置措施：包含证据保全、影响评估、舆情控制等模块。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：自然灾害、政府强制调取等；

（2）审批要求：需附第三方证明材料。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：法务部牵头，公关部执行；

（2）差异化方案：针对欧盟需遵循GDPR要求，提供数据删除清单。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由公司内控部负责解释，解释意见报总经理办公会备案。

10.2相关制度索引

（1）《公司信息安全管理制度》（文号XXXX-2023）；

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