珠宝公司跨界合作管理办法

珠宝公司跨界合作管理办法第一章总纲

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《珠宝玉石行业质量保证体系要求》（GB/T17771）、《联合国跨国公司行为守则》等国际标准与行业规范，结合公司《企业内部控制基本规范》及数字化转型战略要求制定。

1.1.2制定目的

针对珠宝公司跨界合作中存在的流程分散、风险交叉、协同效率不足等痛点，本制度旨在规范合作行为，强化风险管控，提升价值创造能力，实现合规经营与国际化经营目标。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度覆盖公司所有部门参与的境内及境外跨界合作，包括但不限于技术合作、渠道共享、供应链整合、品牌联名、跨境并购等业务场景。

1.2.2适用对象

适用于公司正式员工、授权外包团队及合作单位相关人员，具体岗位包括但不限于业务拓展部、法务合规部、财务部、供应链管理部、国际事业部等。

1.2.3例外适用

涉及国家安全、行业禁入、重大法律冲突等特殊场景，经总经理办公会审批后可适度调整，但须同步制定专项合规方案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

合作行为必须符合所在地法律法规及公司内部制度，优先选择法律风险较低的管辖区域开展业务。

1.3.2权责对等原则

合作决策权限与风险承担责任须严格匹配，重大事项需经董事会审议。

1.3.3风险导向原则

实施全流程风险识别与分级管控，高风险合作需通过第三方独立评估。

1.3.4效率优先原则

在合规前提下优化审批流程，关键合作项目审批时效不得超过3个工作日。

1.3.5持续改进原则

每季度复盘合作效果，动态调整制度条款。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，与《公司合同管理办法》《内控手册》《绩效考核办法》等制度形成管理闭环，冲突条款以本制度为准。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司治理结构按“股东会—董事会—总经理—执行部门”四级分层，决策层负责重大合作战略审批，执行层负责具体项目落地，监督层负责独立核查。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

承担跨界合作战略决策权，审议年度合作预算、重大投资及跨境并购项目，授权总经理执行。

2.2.2总经理办公会

审批金额超过500万元人民币或涉及3个以上国家的合作项目，制定月度合作计划。

2.3执行机构与职责

2.3.1业务拓展部（主责）

负责筛选潜在合作方，组织尽职调查，提出合作方案。

2.3.2法务合规部（配合）

提供法律风险评估，审核合作协议，监督合规执行。

2.3.3财务部（配合）

核算合作成本收益，监控资金流向。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

嵌入合作全流程关键控制点，如合作方准入、协议签署、财务对账等环节。

2.4.2审计部

每年开展专项审计，核查合作效果及合规性。

2.4.3合规部

建立跨境合作合规数据库，定期更新风险清单。

2.5协调与联动机制

建立“合作项目周报会”，由业务拓展部牵头，每月汇总进度及风险，重大事项升级至总经理办公会。

第三章合作项目立项标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

实现合作项目净收益率≥15%，履约率≥98%，重大合规事件零发生。

3.1.2核心KPI

合作周期≤6个月，审批时效≤3个工作日，知识产权纠纷率≤1%。

3.2专业标准与规范

3.2.1合作方准入标准

高/中风险合作方需通过“五查”认证：财务报表（三年）、法律诉讼（近五年）、商业信用（第三方）、社会责任（ESG）、行业黑名单。

3.2.2合规要求标注

高风险控制点（★）：

-★知识产权交叉许可需第三方评估

-★跨境支付需通过合规银行渠道

-★劳工标准需符合《国际劳工公约》

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

采用“全生命周期管理”方法论，分“立项-审批-执行-复盘”四阶段实施。

3.3.2工具应用

第四章合作项目全流程管理

4.1主流程设计

4.1.1立项阶段

业务拓展部提交《合作项目建议书》，包含市场分析、风险识别及收益测算，经法务合规部风险矩阵评估（★）。

4.1.2审批阶段

一般项目（＜100万元）由业务拓展部提请总经理审批，重大项目（＞500万元）需董事会审议，审批前需完成尽职调查报告（★）。

4.1.3执行阶段

签订协议后10个工作日内完成资源对接，执行过程中每月提交《项目进展报告》（★）。

4.1.4归档阶段

合作结束后30日内完成资料归档，包括协议正本、尽调报告、审计报告，电子档案与纸质档案双备份。

4.2子流程说明

4.2.1尽职调查子流程

需核查合作方股权结构（★）、环境合规（★）、员工权益（★），结果存档备查。

4.2.2跨境支付子流程

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险点（★）

-合作前知识产权尽职调查

-合作中资金监管账户设置

-合作后法律合规回访

核查方式包括第三方验资报告、银行流调记录（★）。

4.3.2中风险点（☆）

-对账周期≤5个工作日

-隐私保护协议签署

4.4流程优化机制

每年6月开展全流程测评，通过模拟场景检验效率，审批超期项目需提交优化方案（★）。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“合作类型+金额+层级”分权：

-技术合作（＜100万元）：业务拓展部（操作）+财务部（审批）

-跨境投资（＞1000万元）：董事会（审批）+总经理（执行）

5.2审批权限标准

5.2.1常规审批路径

协议签署前需经法务合规部预审，金额审批按层级递进。

5.2.2特殊审批路径

紧急项目（如自然灾害导致的合作机会）可先执行后补批，但需附《紧急情况说明》（★）。

5.3授权与代理机制

临时代理需经总经理书面授权，授权函附联系方式及权限范围，有效期不超过15个工作日。

5.4异常审批流程

异常审批需附《风险补偿评估表》（★），经合规部核查后方可执行，审批记录永久存档。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1痕迹留存标准

电子审批需OA留痕，线下签署需公证处备案（★）。

6.1.2信息录入标准

ERP系统需同步录入合作方征信报告、协议关键条款，数据错误率≤2%（★）。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

内控部每月抽检5个合作项目，核查协议执行率（★）。

6.2.2专项监督

每季度开展合规测评，覆盖80%以上合作方（★）。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

日常检查每月不少于1次，专项审计每年覆盖10%以上合作方（★）。

6.3.2审计报告应用

审计发现的问题纳入绩效考核，重大问题启动责任追究（★）。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《合作执行分析报告》，含项目进度、风险预警及改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核维度

业务目标达成率（50%）+风险防控（30%）+效率指标（20%）。

7.1.2评分标准

知识产权纠纷0次计满分，发生1次扣20分（★）。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

月度评估侧重进度，年度评估侧重效果。

7.2.2评估方法

结合ERP数据与现场核查，权重比6:4。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：7个工作日内整改（★）

-重大问题：30个工作日内整改，需提交专项方案（★）

7.3.2责任追究

整改不力者降级或免职，相关条款纳入《员工手册》。

7.4持续改进流程

每年1月召开制度优化会，需通过全员投票（70%以上同意）才能修订条款。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-创新合作模式获行业认可

-重大风险零发生

8.1.2奖励类型

物质奖励（奖金不超过年薪30%）+荣誉奖励（年度合作之星）

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

签署未经法务审核的协议

8.2.2严重违规

知识产权侵权且拒不整改

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚梯度

-一般违规：通报批评

-严重违规：解除劳动合同

8.3.2处罚程序

需经员工书面确认处罚决定（★）。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

收到处罚决定后3个工作日内提出。

8.4.2复议流程

由人力资源部组织听证，复议决定为最终裁决。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案分类

-知识产权纠纷预案

-跨境贸易壁垒预案

9.1.2责任分工

危机处理组由总经理牵头，成员来自法务、公关、业务部门。

9.2例外情况处理

例外情况需经总经理授权，但金额不得超过100万元人民币。

9.3危机公关与善后

9.3.1沟通口径

由公关部制定“三不”原则：不隐瞒、不煽动、不背锅

9.3.2属地适配条款

涉及美国、欧盟业务需通过当地法律顾问复核（★）。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由法务合规部负责解释，解释意见经总经理审批后发布。

10.2相关制度索引

-《公司合同管理办法》第3.2条

-《内控手册》第5.4条