安全生产安全风险分级管控制度

安全生产安全风险分级管控制度引言：安全生产是企业可持续发展的基石，也是保障员工生命财产安全的重要举措。为有效识别、评估和控制生产过程中的安全风险，特制定本制度。制度旨在通过科学的风险分级管理，明确各部门职责，规范操作流程，强化监督考核，构建全员参与的安全管理体系。本制度适用于公司所有生产经营活动，覆盖从采购到交付的全流程。核心原则是预防为主、分级管控、动态调整，确保风险控制在可接受范围内。制度实施需与公司战略目标紧密结合，形成闭环管理，实现安全绩效的持续提升。一、部门职责与目标（一）职能定位：安全风险分级管控部门作为公司安全管理的核心执行单位，负责制定并监督落实风险管控措施。该部门直接向总经理汇报，与生产、技术、采购等部门保持紧密协作，确保风险信息跨部门流通。在重大风险决策时，需联合法务部共同评估合规性。部门需定期向董事会提交风险评估报告，确保管理层及时掌握风险动态。其他部门需配合提供业务数据支持，共同完成风险识别工作。（二）核心目标：短期目标聚焦基础流程建设，计划一年内完成全业务场景的风险排查与分级。长期目标是通过数字化工具实现风险预警的自动化，三年内将重大风险发生率降低40%。目标设定与公司战略高度关联，例如，若公司推动绿色生产转型，需优先管控环保类风险。部门需制定年度目标分解表，明确各部门在风险削减指标中的责任权重，确保目标层层落实。二、组织架构与岗位设置（一）内部结构：部门采用三级汇报体系，设总监1名，分管风险管控、流程审核、培训三大小组。风险管控组负责日常风险识别，流程审核组监督制度执行，培训组组织全员安全意识提升。各小组组长向总监汇报，总监直接对总经理负责。跨小组协作通过周例会机制实现，重大风险处置需启动联席会议制度。关键岗位职责边界明确，如风险专员负责数据录入，审核员负责分级判定，确保权责分离。（二）人员配置：部门总编制为15人，其中风险专员8名，审核员5名，培训师2名。招聘需优先考察安全工程背景，晋升采用内部竞聘制，每年轮岗比例不低于30%。新员工入职需完成72小时安全培训，考核合格后方可参与风险评估工作。核心岗位需定期参加外部专业认证，确保专业能力持续更新。人员编制调整需经总经理批准，避免因人员短缺导致风险排查滞后。三、工作流程与操作规范（一）核心流程：风险识别需遵循“收集信息→初步筛查→现场核查→专家评审”四步法。例如，采购流程中，部门负责人需在3个工作日内完成初步评估，财务部复核价格风险，CEO最终确定管控等级。项目启动会作为必经节点，需在会上明确风险清单及责任人。中期评审由技术部牵头，每季度召开一次，重点检查高风险作业的整改情况。结项验收时，需由第三方机构参与，确保风险闭环。（二）文档管理：所有风险记录需使用统一模板，文件命名格式为“部门-年份-风险类型”。电子文档存储于加密服务器，权限设置遵循“谁负责谁调阅”原则，总监可越权查看。纸质文档存档于档案室，合同类文件需双倍备份。会议纪要需在会后24小时内发布，重大风险决策需形成会议纪要并由参与人签字确认。报告提交遵循“月报周汇总，季报附分析”规则，确保管理层及时掌握动态。四、权限与决策机制（一）授权范围：日常风险调整权限归属部门负责人，但涉及金额超过X万元的需上报财务部复核。紧急情况下，如发生险情，现场主管可先行处置，事后需在2小时内上报。授权范围每年审核一次，确保与业务变化同步调整。例如，若公司拓展新业务线，需增设专项审批权限。所有授权需记录在案，避免越权操作。（二）会议制度：每周召开风险例会，由总监主持，各部门接口人参与。季度战略会需邀请CEO参加，重点讨论跨部门风险协同。决策记录需在24小时内分配责任人，并通过企业微信同步至相关人员。决议执行情况纳入月度考核，确保“决策不过夜”。重大风险处置需成立专项小组，组长由总经理指定，成员从各部门抽调，避免利益冲突。五、绩效评估与激励机制（一）考核标准：销售部按客户投诉率评分，技术部按设备故障率考核，生产部重点评估高风险作业达标率。评估周期为月度自评、季度复评，考核结果与奖金挂钩。例如，连续两个季度风险指标达标的团队可获额外X%绩效奖金。评估需结合定性分析，避免单一指标导向。（二）奖惩措施：超额完成风险削减目标的团队可获年度优秀称号，成员优先晋升。违规操作需立即隔离调查，情节严重的按合同解除处理。例如，若因数据泄露导致客户投诉，直接责任人需赔偿X万元并降级。奖惩结果需公示，确保公平透明。每月发布《安全之星》榜单，树立正面典型。六、合规与风险管理（一）法律法规遵守：所有风险管控措施需符合行业强制性标准，如环保排放标准、劳动保护条例等。数据采集需遵循最小必要原则，敏感信息需脱敏处理。合规性审查由法务部牵头，每年至少开展两次全流程排查。发现不合规需立即整改，并追溯至责任岗位。（二）风险应对：制定三级应急预案，一般风险由部门自行处置，重大风险需上报总经理。内部审计每季度开展一次，重点抽查流程执行情况。例如，若发现采购流程存在漏洞，需暂停相关人员工作并重新培训。审计结果需纳入年度考核，确保问题不过期。七、沟通与协作（一）信息共享：重要通知通过企业微信发布，紧急情况需电话通知并同步短信提醒。跨部门协作需指定接口人，联合项目每周同步进展。例如，新设备采购需技术部与采购部联合评估，接口人需在会上明确分工。共享信息需标注保密等级，避免非必要扩散。（二）冲突解决：争议先由部门内部调解，调解不成的提交HR仲裁。仲裁结果需双面签字，不服的可通过第三方机构复核。例如，若两个部门对风险等级认定不一致，需上报总监裁决。纠纷处理过程需记录存档，避免类似问题反复发生。八、持续改进机制员工可通过匿名渠道提交改进建议，每月评选最佳建议并奖励。制度每年评估一次，重大变更需全员培训。培训采用线上+线下结合方式，确保覆盖率达100%。例如，若公司引入新安全标准，需组织为期X天的专项培训。改进机